1、 交易成本理论在企业供应链方面的应用姓名： 伊力亚斯.库尔班 学号：2012212561 班级：工商 13级 1班摘要：2008 年世界性金融危机爆发，随之垄断世界第一汽车制造商上百年历史的通用宣告破产重组，再到丰田（通用之后的世界第一汽车制造商）的严重全球召回事件，我们可以清楚的看到供应链上的企业是一荣俱荣，一损俱损。由此可见如何提高整条供应链的整体质量与整体竞争力是现代企业急需解决的问题。供应链上的各企业除了追求自身利益外，还应不断减少各环节的交易成本包括企业内部交易成本和企业外部交易成本一同去追求供应链整体长期的竞争力和盈利能力。关键词：交易成本 供应链管理 交易成本控制 利丰集团一 从
2、交易成本经济学看交易成本（一）交易成本经济学概述与其意义介绍1、交易成本经济学概述交 易 成 本 经 济 学 ， 是 新 制 度 经 济 学 当 中 惟 一 在 实 证 检 验 方 面 成 功 的 领 域。 交 易 成 本 经 济 学 是 融 法 学 、 经 济 学 和 组 织 学 为 一 体 的 、 新 颖 的 边 缘 学 科 。 以 威 廉 姆 森 为 代 表 的 交 易 成 本 经 济 学 。 他 们 认 为 ， 市 场 运 行 及 资 源 配 置 有 效与 否 ， 关 键 取 决 于 两 个 因 素 ： 一 是 交 易 的 自 由 度 大 小 ， 二 是 交 易 成 本 的 高 低。在
3、 一 定 的 社 会 关 系 中 ， 人 们 自 愿 交 往 、 彼 此 合 作 达 成 交 易 所 支 付 的 成 本 ， 也即 人 人 关 系 成 本 。 它 与 一 般 的 生 产 成 本 （ 人 自 然 界 关 系 成 本 ） 是 对 应概 念 。 交 易 成 本 指 达 成 一 笔 交 易 所 要 花 费 的 成 本 ， 也 指 买 卖 过 程 中 所 花 费的 全 部 时 间 和 货 币 成 本 。 包 括 传 播 信 息 、 广 告 、 与 市 场 有 关 的 运 输 以 及 谈 判、 协 商 、 签 约 、 合 约 执 行 的 监 督 等 活 动 所 费 的 成 本 。 交 易
4、 成 本 理 论 是 由 科 斯 (Coase, R.H., 1937)所 提 出 。 他 在 企 业 的 性 质 一 文 中 认 为 交 易 成 本 是“通 过 价 格 机 制 组 织 生 产 的 ， 最 明 显 的 成 本 ， 就 是 所 有 发 现 相 对 价 格 的 成 本”、 “市 场 上 发 生 的 每 一 笔 交 易 的 谈 判 和 签 约 的 费 用 ”及 利 用 价 格 机 制 存在 的 其 他 方 面 的 成 本 。 2、交易成本理论提出的现实意义从 本 质 上 说 ， 有 人 类 交 往 互 换 活 动 ， 就 会 有 交 易 成 本 ， 它 是 人 类 社 会 生活 中
5、 一 个 不 可 分 割 的 组 成 部 分 。 社会交易成本越小则社会交易活动就越是活跃，社会商业活动才会越发达。因 为 人 们 在 进 行 经 济 活 动 时 ， 总 是 面 临 着 有限 理 性 和 信 息 不 完 全 ， 这 就 使 人 们 不 可 能 在 无 交 易 成 本 的 情 况 下 进 行 决 策 。为 此 人 们 为 实 现 商 业 交 易 的 扩 大 而 不 断 寻 求 交 易 成 本 的 降 低 。 企 业 供 应 链 管理 就 是 其 中 最 有 效 的 策 略 之 一 。 企 业 在 管 理 上 要 求 紧密合作，共担风险，更要共享利益才能够打造一条强有竞争力的供应
6、链；供应链上的各企业除了追求自身利益外，还应不断减少各环节的交易成本一同去追求供应链整体长期的竞争力和盈利能力；从技术上要求企业不 断 的 运 用 新 技 术 成 果 包 括 新 的 通 讯 工 具， 发 展 电 子 商 务 以 更 快 更 好 的 发 现 交 易 对 象 促 成 交 易 ， 要 求 我 国 要 加 快 三 网合 一 战 略 不 断 完 善 信 息 流 通 平 台（二） 交 易 成 本 的 分 类 及 其 相 关 内 容本 处 主 要 分 析 市 场 交 易 成 本 ， 其 主 要 可 分 为 以 下 四 类 ：1 搜 寻 和 信 息 成 本 ： 商品信息与交易对象信息的搜集及
7、取得交易对象信息与和交易对象进行信息交换所需的成本2 监 督 和 执 行 成 本 ： 监督交易对象是否依照契约内容进行交易的成本，例如追踪产品、监督、验货等。3 讨 价 还 价 和 决 策 成 本 ： 针对契约、价格、品质讨价还价的成本。进行相关决策与签订契约所需的内部成本。4违约成本：违约时所需付出的事后成本。（ 三 ） 产 生 交 易 成 本 的 原 因 及 其 相 关 内 容威廉姆森指出六项交易成本其中包括人性因素与交易环境因素1. 有限理性：指交易进行参与的人，因为身心、智能、情绪等限制，在追求效益极大化时所产生的限制约束。 2. 投机主义：指参与交易进行的各方，为寻求自我利益而采取的
8、欺诈手法，同时增加彼此不信任与怀疑，因而导致交易过程监督成本的增 加而降低经济效率。3.不确定性与复杂性：由于环境因素中充满不可预期性和各种变化，交易双方均将未来的不确定性及复杂性纳入契约中，使得交易过程增加不少订定契约时的议 价成本，并使交易困难度上升。 4. 少数交易：某些交易过程过于专属性，或因为异质性信息与资源无法流通，使得交易对象减少 及造成市场被少数人把持，使得市场运作失灵。 5. 信息不对称：因为环境的不确定性和自利行为产生的机会主义，交易双方往往握有不同程度的信息，使得市场的先占者拥有较多的有利信息而获益，并形成少数交易。 6. 气氛：指交易双方若互不信任，且又处于对立立场，无
9、法赢造一个令人满意的交易关系，将使得交易过程过于重视形式，徒增不必要的交 易困难及成本。 二、从交易成本理论看供应链的产生、发展与其管理控制（一）供应链的概述及供应链的产生与发展1 供应链的概述供 应 链 是 围 绕 核 心 企 业 ， 通 过 对 信 息 流 ， 物 流 ， 资 金 流 的 控 制 ， 从 采 购原 材 料 开 始 ， 制 成 中 间 产 品 以 及 最 终 产 品 ， 最 后 由 销 售 网 络 把 产 品 送 到 消 费者 手 中 的 将 供 应 商 ， 制 造 商 ， 分 销 商 ， 零 售 商 ， 直 到 最 终 用 户 连 成 一 个 整 体的 功 能 网 链 结
10、构 。供 应 链 管 理 就 是 指 对 整 个 供 应 链 系 统 进 行 计 划 、 协 调 、 操 作 、 控 制 和 优 化 的各 种 活 动 和 过 程 目 标 是 在 满 足 客 户 需 要 的 前 提 下 ， 对 整 个 供 应 链 （ 从 供 货 商 ，制 造 商 ， 分 销 商 到 消 费 者 ） 的 各 个 交 易 环 节 进 行 综 合 管 理 ， 以 降 低 各 交 易 环节 的 各 项 交 易 成 本 促 进 交 易 活 动 的 顺 畅 发 生 。2 供应链的产生与发展交 易 成 本 集 大 成 者 科 斯 认 为 ， “本 理 论 的 根 本 论 点 在 于 对 企
11、 业 的 本 质加 以 解 释 。 由 于 经 济 体 系 中 企 业 的 专 业 分 工 与 市 场 价 格 机 能 之 运 作 ， 产 生 了专 业 分 工 的 现 象 ； 但 是 使 用 市 场 的 价 格 机 能 的 成 本 相 对 偏 高 ， 而 形 成 企 业 机制 ， 它 是 人 类 追 求 经 济 效 率 所 形 成 的 组 织 体 。 ”其 中 另 一 位 交 易 成 本 理 论集 大 成 者 威 廉 姆 森 将 交 易 成 本 区 分 为 以 部 分 搜 寻 成 本 ， 信 息 成 本 ， 议 价 成 本， 决 策 成 本 ， 监 督 交 易 进 行 的 成 本 和 违 约
12、 成 本 并 认为：“何问题都可以直接或间接作为合同问题来对待，这对于是否能节约交易成本很有用处”从威廉姆森的论述中可以看出，资产专用性、不确定性、交易频率这三个方面决定了交易成本的大小，从而决定了企业是否选择供应链这种竞争方式，节省交易成本。因而通过度量这三个方面可以在一定程度上预测组建供应链的可能性。从威廉姆森的分析可知，交易费用与上述的三个特性呈正相关关系。第一，资产专用性越强，交易双方的契约关系长期性和连续性就越有必要。供应链成员共同占有专用资产并相互监督，减少机会主义风险，节约交易成本；第二，通过利用供应链组织的相对稳定性可以减少外部市场环境的不确定性，减少由于不确定性产生的交易费用
13、；第三，建立供应链可以降低频繁签约而带来的交易费用。威廉姆森认为“当交易各方拥有共同的价值观和经营理念时，中间组织是最有效率的交易方式。由多个企业主体协同竞争所形成的供应链系统就是一种中间组织形式。 ”在供应链协同管理的竞争模式下，企业间有了共同的目标并强化了企业间的依赖性与相互作用程度。这也是企业横向一体化管理的体现，企业之间既有合理分工，又有紧密合作。在长期的合作过程中，企业间产生了更多的了解和信任。这样企业不仅能够有效的防止机会主义行为的发生，而且还较大限度的降低了频繁签约而带来的交易风险或成本。这样企业企业间既强化了联系与控制又不失市场灵活性。在不需要增加太多投入的前提下，企业级可以获
14、得资源保障由可以可以专注于核心业务的开拓。因此，供应链既可以减少市场存在的交易成本，又能降低随着企业一体化扩展而产生的相关组织成本和机会成本，从而能够实现交易成本小化。（二）影响供应链节点企业间交易成本的因素1 交易的频率，各节点企业间交易频率越高就意味着交易量越大，从而产生大量的交易费用。而供应链管理可以强有力地联合各节点企业以实现长期的、重复的、稳定的交易。使交易企业间有更多的沟通，更多的信任，也意味着签订、实施、监督协议等成本下降了。2 交易的不确定性，供应链管理强调各节点企业间的合作与联系，企业间形成了一个网络整体，链内企业间的频繁交往，可信度信息增加，信息不对称减少，不确定性也随之减
15、少，交易成本降低，也就降低了企业间在交易中产生机会主义的可能性。从而可以大大减少交易的不确定性减少交易成本。3 资产的专用性，供应链管理可以使链内企业更积极地放心地进行某些专用性资产投资，这是因为供应链内企业间关系较稳定，可使其投资成本得到稳定的投资收益。（三）供应链管理减少节点企业间交易成本的过程分析。1 “供应链管理可以大大减少节点企业间的交易成本，这是一个多重的、非零和博弈过程，将一次博弈转为重复博弈，建立长期稳定的合作关系。 ” 为了追求长期的共同利益，供应链上节点企业以信任方式行事是最优选择。随着交易的不断进行，相互间了解不断增加，机会主义行为减少，不确定性减少，专用性资产投资增加，
16、在信任的基础上合作意愿不断加强，企业间交易成本将随之减少，供应链上节点企业间紧密的合作关系就逐渐建立起来了。 2 “ 企业间交易成本减少的过程大致可以分成三个阶段:(l)接触交易;(2)相互信任;(3)合作联盟。 ” （1）接触交易阶段:企业间因为供应与需求，彼此交往接触。这时企业间的关系是一般的交易关系，相互间的信任度低出现机会主义行为的概率大为此其中发生的谈判吧和监控成本都较大。 （2）相互信任阶段:随着交易的不断进行，企业间相互了解，信任度不断增加，合作的意愿不断加强，核心企业选择稳定的上、下游企业合作，这时企业间的交易成本也随之降低。 （3） 合作联盟阶段:随着交易的更深入，企业间相互
17、理解，达成共识:合作联盟是对市场全球化、竞争激烈化、技术复杂化的真正合理反应。这时候真正意义上的供应链管理模式形成交易成本将大大降低。 3 供应链管理模式是建立在一系列技术基础和理论基础之上的。（1）其中的技术基础有，因特网技术、信息共享平台、电子商务平台、网上支付平台还有我国目前极力促成的三网合一信息传递平台等着一系列的技术基础都能更 快 更 好 的 发 现 交 易 对 象 并 促 成 交 易 。（ 2） 其 中 的 理 论 基 础 有 ， 制 造 资 源 计 划 （ MRP） 、 企 业 资 源 计 划 （ ERP） 、准 时 生 产 （ JIT） 、 精 细 生 产 和 精 细 供 应
18、等三、香港利丰集团的实践与应用（ 一 ） 香 港 利 丰 集 团 的 简 介利 丰 集 团 是 一 家 以 香 港 为 基 地 的 大 型 跨 国 商 贸 集 团 ， 经 营 出 口 贸 易 、 经 销 批发 和 零 售 三 大 核 心 业 务 ， 是 从 传 统 的 华 资 贸 易 商 转 型 为 运 用 供 应 链 管 理 概 念来 统 筹 生 产 和 流 通 的 跨 国 企 业 。 分 别 通 过 利 丰 有 限 公 司 经 营 出 口 业 务 ， 利 和经 销 经 营 经 销 批 发 ， 而 利 亚 零 售 ， 利 邦 控 股 有 限 公 司 及 其 他 私 人 全 资 拥 有 业 务
19、则 经 营 零 售 业 务 。 利 丰 集 团 旗 下 共 有 逾 35,000 名 雇 员 遍 布 全 球 40 个 经 济 体 系 ，2008 年 集 团 总 营 业 额 共 167 亿 美 元 。 世 界 著 名 的 财 富 杂 志 评 选 为 全 球 最佳 创 意 、 最 具 有 竞 争 力 公 司 。（ 二 ） 利 丰 集 团 的 供 应 链 管 理 与 交 易 成 本 控 制（ 1） 利 丰 的 供 应 链 优 化 方 法 是 在 生 产 上 对 所 有 供 应 厂 家 的 制 造 资 源 进 行 统一 整 合 ， 作 为 一 个 整 体 来 运 作 ， 强 调 企 业 以 核 心
20、 业 务 在 供 应 链 上 定 位 ， 将 非核 心 业 务 外 包 ； 在 供 应 商 控 制 订 单 控 制 方 面 ， 使 订 单 量 占 供 应 商 产 能 的30% 70%。 这 样 可 以 使 利 丰 贸 易 成 为 供 应 商 举 足 轻 重 的 客 户 ， 使 之 在 质 量 和生 产 配 置 上 尽 力 配 合 利 丰 贸 易 客 户 的 快 速 生 产 需 要 。 为 此 ， 利 丰 大 大 降 低 了交易的不确定性，链内企业相互依赖相互支持，信息不对称减少，同时降低了企业间在交易中产生机会主义的可能性，从而减少交易成本。（ 2） 利 丰 亦 利 用 供 应 链 管 理
21、有 效 地 节 约 了 成 本 。 通 过 共 享 设 备 、 减 低 库 存 等手 段 ， 减 少 占 用 企 业 的 资 产 ， 以 较 少 的 投 入 获 得 较 大 的 投 资 回 报 并 且 能 够 大大 降 低 企 业 风 险 。 为此，利丰可以使链内企业更积极地放心地进行某些专用性资产投资，这是因为供应链内企业间关系较稳定，可使其投资成本得到稳定的投资收益。（3）利丰贸易在选择供应商上非常严格并设立了一套供应商守则，其遍布全球的认可供应商均须遵守利丰贸易的质检员经常直接进出工厂，检查供应商是否严格按照利丰贸易客户的标准进行生产。如发现不按照协议生产，利丰贸易就会与工厂协商改善，若
22、工厂始终不能达标，利丰贸易便会终止与该工厂的合作。但是，企业一旦成为利丰的合作伙伴，将可以消化掉企业产能的 30% 70% 。 为 此 ， 企 业 间 减 少 了 交 易 频 率 并 且 加 大 了 每 次 的 交 易 量 ， 这 味着签订、实施、监督协议等成本下降了。 四、结语经过该篇论文的写作，使我更深刻的了解到交易成本的客观广泛存在，以及其在社会交易中的影响即社会交易成本越小则社会交易活动就越是活跃，社会商业活动才会越发达。也更深刻的了解到交易成本理论在供应链管理中的应用既在供应链成本与供应链竞争越来越为企业所重视的情况下，如何降低供应链各环节的成本以及如何强化供应链管理成为业界共同努力
23、的方向。为此我们透过交易成本理论来更好的了解到供应链的产生，发展与供应链管理；通 过 交 易 成 本 的 各 种 原 因 透 析 供 应 链 上 各 环 节 的 各 项 活 动 的 交 易 成 本 情 况 ，以 及 如 何 控 制 供 应 链 上 各 环 节 各 项 活 动 的 交 易 成 本 。五、 研究过程中参考的文献：1， 交易成本经济学威廉姆森 马斯藤主编 2， 企业的性质ronald coase 1937 年著3， 生产、信息成本和经济组织armen alchinan 和 harold demsetz4， 产业组织：研究的建议coase1972 年著5， 所有权的成本和收益：纵向一体化和横向一体化理论威廉姆森6， 比较经济组织：对离散组织结构选择的分析7， 物流供应中降低成本的六个阶段8， 供应链管理的交易成本分析9， 供应链管理香港利丰集团的实践利丰研究中心编著 出版社：中国人民大学出版社10， 从交易费用理论的产生与发展出发
