1、赢在法商,企业家应知必会法律风险管理知识,主讲嘉宾：王厚忠 主任律师 上海乐邦律师事务所 首席合伙人,第一部分 中国企业家与法律风险 第二部分 识别八大法律风险第三部分 建立健全法律风险管理体系,目 录,第一部分中国企业家与法律风险,目 录,S1、何为企业家 S2、何为法律风险 S3、何为法商,一、中国企业家与法律风险,1.1、企业家的分类 按与企业所有权关系分类：,一、中国企业家与法律风险S1、何为企业家,1.2、企业家的概念,一、中国企业家与法律风险-S1、何为企业家,冒险,承担,1.3、承担的分类 民事责任 行政责任 刑事责任,一、中国企业家与法律风险- S1、何为企业家,1.4、风险的
2、分类 企业风险，指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。,一、中国企业家与法律风险- S1、何为企业家,企业风险一般可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险。 摘自 国资发改革2006108号,一、中国企业家与法律风险- S1、何为企业家,1.5、企业家冲过风险必须具备的素质,2.1、法律风险的概念 企业法律风险是指基于法律规定、监管要求或合同约定，由于企业外部环境及其变化，或企业及其利益相关者的作为或不作为，对企业目标产生的影响。摘自企业法律风险管理指南,一、中国企业家与法律风险-S2、何为法律风险,2.2、企业法律风险的5大基本成因 (1)盲目决策经营无道 (2)法律更新
3、应对无能 (3)员工失职监控无法 (4)面对侵权反击无术 (5)危机来临束手无策解决方案： 法律风险管理的必备素质：法商,一、中国企业家与法律风险-S2、何为法律风险,3.1、法商的概念 是具有不同先天禀赋的公民对法律及其他社会规范的认知、体会、实践乃至达到信仰的程度体现。,一、中国企业家与法律风险S3、何为法商,3.2、法商的构成,一、中国企业家与法律风险S3、何为法商,契约精神,法律意识,社会责任,3.3、法的概述 法的概念和演变 法，也称法律。是由国家按照统治阶级的利益和意志制定或认可、并由国家强制力保证其实施的行为规范的总和。,一、中国企业家与法律风险S3、何为法商,法的特征 a.法律
4、是一种概括、普遍、严谨的行为规范 b.法律是国家制定和认可的行为规范 c.法律是国家确认权利和义务的行为规范 d.法律是以国家强制行为为保障实施的行为规范,一、中国企业家与法律风险S3、何为法商,一、中国企业家与法律风险S3、何为法商,法的作用,指引，兴功惧暴,评价，定纷止争,预测，先知先觉,强制，制裁威慑,教育，正反两用,法的作用,一、中国企业家与法律风险S3、何为法商,规则,原则,念 概,案例 国家工作人员,案例 财产赠与小三,假定条件 行为模式 法律后果,法的要素,法的要素,3.4、法律意识的三个层次 法律意识：是人们对于法（特别是现行法）和有关法律现象的观点、知识和心理态度的总称。,一
5、、中国企业家与法律风险S3、何为法商,感性,理性,心理,思想,观念,3.5、何为契约精神 所谓契约精神是指存在于商品经济社会，而由此派生的契约关系与内在的原则，是一种自由平等守信、救济的精神。,一、中国企业家与法律风险S3、何为法商,3.6、何为社会责任 （Corporate social responsibility,简称CSR）是指企业在创造利润、对股东承担法律责任的同时，还要承担对员工、消费者、社区和环境的责任。,一、中国企业家与法律风险S3、何为法商,股东利润,员工 消费者,社区 环境,环境友好型,第二部分 识别八大法律风险 提升法商,目 录,第一诫：经营合同不设卡 第二诫：劳资关系像
6、团麻 第三诫：财税管理走红线 第四诫：知识经济搭便车 第五诫：法人治理畸形化 第六诫：资本运作想当然 第七诫：危机公关没套路 第八诫：悲情宿命枉英雄,二、识别八大法律风险,1、合同的概念 合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。 婚姻、收养、监护等有关身份关系的协议，适用其他法律的规定。,二、识别八大法律风险-第一诫：经营合同不设卡,合同是财富的一半,2、合同的种类：15种有名合同 3、合同的状态：静态和动态,二、识别八大法律风险-第一诫：经营合同不设卡,（1）静态的合同 合同的结构 格式条款的使用 合同内容字字珠玑,二、识别八大法律风险-第一诫：经营
7、合同不设卡,（2）动态的合同,二、识别八大法律风险-第一诫：经营合同不设卡,签字盖章的那一刻，你的合同义务已经在战略和战术层面全部走完。,4、合同诈骗 手段一：借鸡生蛋“饰耳目 手段二：招摇撞骗“唱空城 手段三：一唱一和“演双簧 手段四：虚张声势“空手道 手段五：先舍后取“钓鱼法 手段六：高进低出“连环套,二、识别八大法律风险-第一诫：经营合同不设卡,第一诫：经营合同不设卡 第二诫：劳资关系像团麻 第三诫：财税管理走红线 第四诫：知识经济搭便车 第五诫：法人治理畸形化 第六诫：资本运作想当然 第七诫：危机公关没套路 第八诫：悲情宿命枉英雄,二、识别八大法律风险,1、劳资关系的概念 是指劳工和资
8、方之间的权利和义务的关系，这种关系透过劳资双方所签订的劳动契约和团体协约而成立。,二、识别八大法律风险-第二诫：劳资关系像团麻,2.1、普通员工的劳资关系法律风险管理 （1）劳动合同的种类 （2）考核是你权衡其进退的唯一标准 （3）非法解除的法律风险,二、识别八大法律风险-第二诫：劳资关系像团麻,2.2、管技密员工的劳资关系法律风险管理 （1）竞业限制 （2）商业秘密,二、识别八大法律风险-第二诫：劳资关系像团麻,2.3、核心人才的劳资管理核心是资知合作,二、识别八大法律风险-第二诫：劳资关系像团麻,定股,定人,定量,定价,定时,定力,股权激励首先要刺激、励志,第一诫：经营合同不设卡 第二诫：
9、劳资关系像团麻 第三诫：财税管理走红线 第四诫：知识经济搭便车 第五诫：法人治理畸形化 第六诫：资本运作想当然 第七诫：危机公关没套路 第八诫：悲情宿命枉英雄,二、识别八大法律风险,3.1、税法简介 税法是国家制定的用以调节国家与纳税人之间在纳税方面的权利及义务关系的法律规范的总称。 税收的基本特点：强制性，无偿性，固定性。 税的分类：流转税、收益税、财产税、资源税和行为税税的作用：税收作为经济杠杆之一，具有调节收入分配、促进资源配置、促进经济增长的作用。,二、识别八大法律风险-第三诫：财税管理走红线,税是公民付给公仆的管理费,3.2、税是国家的口袋,二、识别八大法律风险-第三诫：财税管理走红
10、线,3.3、财务管理宜谨小慎微 （1）会计出纳双岗制是远远不够的 （2）增值税发票的含金量不仅仅是17% （3）隐匿、故意销毁会计凭证、账簿、财务会计报告 （4）借用代付的后果也很严重,二、识别八大法律风险-第三诫：财税管理走红线,第一诫：经营合同不设卡 第二诫：劳资关系像团麻 第三诫：财税管理走红线 第四诫：知识经济搭便车 第五诫：法人治理畸形化 第六诫：资本运作想当然 第七诫：危机公关没套路 第八诫：悲情宿命枉英雄,二、识别八大法律风险,1.1、商标权 商标的概念 (商标不是品牌，但品牌天生是商标） 商标是用于区别商品或服务来源的，具有显著特征的标志，是现代经济的产物。 1.2、权利冲突
11、（1）商标与商标 （2）商标与字号 （3）商标与域名 （4）商标与知名商品特有名称、包装和装潢,二、识别八大法律风险-第四诫：知识经济搭便车,2.1、专利的概述 （1）概念： 专利是受法律规范保护的发明创造，它是指一项发明创造向国家审批机关提出专利申请，经依法审查合格后向专利申请人授予的在规定的时间内对该项发明创造享有的专有权。 （2）专利的分类:即发明、实用新型和外观设计。,二、识别八大法律风险-第四诫：知识经济搭便车,2.2、侵犯专利的法律风险 （1）专利侵权的判定原则 全面覆盖原则 等同原则 （2）专利侵权抗辩 禁止反悔原则 多余指定原则 公知技术 先用权 （3）职务发明与非职务发明 本
12、单位任务或者物质技术条件,二、识别八大法律风险-第四诫：知识经济搭便车,3.1、著作权的概念 是指作者和其他著作权人对文学，艺术和科学工程作品所享有的各项专有权利。它是自然人，法人或者其他组织对文学，艺术或科学作品依法享有的财产权利和人身权利的总称。 3.2、著作侵权判定原则 思想与表达两分法 接触相似原则 3.3、著作侵权的抗辩 1、合理使用；2、法定许可；3、强制许可；4、权利穷竭；5、著作权无效,二、识别八大法律风险-第四诫：知识经济搭便车,4.1、不正当竞争的概念 是指经营者在市场竞争中，采取非法的或者有悖于公认的商业道德的手段和方式，与其他经营者相竞争的行为。反垄断法的概念 反垄断法
13、为了预防和制止垄断行为，保护市场公平竞争，提高经济运行效率，维护消费者利益和社会公共利益，促进社会主义市场经济健康发展。 垄断行为包括：经营者达成垄断协议；经营者滥用市场支配地位；具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中。,二、识别八大法律风险-第四诫：知识经济搭便车,第一诫：经营合同不设卡 第二诫：劳资关系像团麻 第三诫：财税管理走红线 第四诫：知识经济搭便车 第五诫：法人治理畸形化 第六诫：资本运作想当然 第七诫：危机公关没套路 第八诫：悲情宿命枉英雄,二、识别八大法律风险,1、公司僵局的概念 使公司的正常运行长时期陷入停滞和瘫痪的一种状态。1.1、双方都无法有效地控制公司的原因：
14、（1）两派股东拥有的股份相等 （2）两派董事的人数相同 （3）少数派股东保留有某种方式的否决权1.2、公司僵局的解决办法 （1）股权结构及表决权制度的科学设计 （2）设立协议与公司章程孰重孰轻 （3）合理设置公司治理模式,二、识别八大法律风险-第五诫：法人治理畸形化,2、股权的概念 是指股东基于股东资格而享有的从公司获取经济利益并参与公司管理的权利。2.1、限制大股东权利的制度设计 2.2、保护中小股东权益的制度设计 2.3、中小股东权利救济的途径,二、识别八大法律风险-第五诫：法人治理畸形化,3、股权代持的概念 股权代持又称委托持股、隐名投资或假名出资，是指实际出资人与他人约定，以该他人名义
15、代实际出资人履行股东权利义务的一种股权或股份处置方式。法律风险 （1）隐名股东拨乱反正险象环生 （2）挂名股东推卸责任难上加难,二、识别八大法律风险-第五诫：法人治理畸形化,4、股权转让的概念 是股东（转让方）与他人（受让方）双方当事人意思表示一致而发生的股权转移。 4.1、股权转让中的受让法律风险： （1）优先购买权 （2）物有所值,二、识别八大法律风险-第五诫：法人治理畸形化,二、识别八大法律风险-第五诫：法人治理畸形化,5、法人人格否定的概念 亦称刺破公司面纱，直索（Durchgriff）责任或“透视”理论 公司法第二十条第三款：公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重
16、损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。5.1、法人人格否定的被认定情形 （1）公司的形骸化(颜立燕案件) （2）公司资本显著不足 （3）人格混同（混淆或缺乏实质性分离） （4）关联交易（逃避契约义务或法定义务）,6、治理机制的概念 公司治理机制是一整套赖以指导、监管和控制公司运作的制度和方法。良好的公司治理机制，是按照所有者和各利害相关者的最佳利益运用公司资产的保证，是实现公司价值最大化这一公司目标的前提，是投资者进行投资决策的重要依据。 6.1、治理机制的种类 （1）激励机制 （2）监督与制衡机制 （3）用人机制 （4）表决机制,二、识别八大法律风险-第五诫：法人治理畸形化,第一
17、诫：经营合同不设卡 第二诫：劳资关系像团麻 第三诫：财税管理走红线 第四诫：知识经济搭便车 第五诫：法人治理畸形化 第六诫：资本运作想当然 第七诫：危机公关没套路 第八诫：悲情宿命枉英雄,二、识别八大法律风险,1、出资是股东的基本义务,二、识别八大法律风险-第六诫：资本运作想当然,虚报注册资本,虚假出资,抽逃出资,2、并购重组的概念 并购重组是两个以上公司合并、组建新公司或相互参股。 2.1、好处： 1，谋求企业经济实力的增长，促进企业扩张 2，追求规模经济和获取垄断利润 3，获取先进技术与人才，跨入新的行业 4，收购低价资产从中谋利或转手倒卖 5，买壳上市,二、识别八大法律风险-第六诫：资本
18、运作想当然,2.2、并购重组前的法律尽职调查 股权问题 章程问题 人员问题 业务问题 资产问题 或有负债 ,二、识别八大法律风险-第七诫：资本运作想当然,3、债权融资 债权融资是指企业通过借钱的方式进行融资，债权融资所获得的资金，企业首先要承担资金的利息，另外在借款到期后要向债权人偿还资金的本金。债权融资的特点决定了其用途主要是解决企业营运资金短缺的问题，而不是用于资本项下的开支。债权融资产生的结果是增加了企业的负债或者增加了企业的或有负债，按渠道的不同主要分为银行信用、民间信贷、信托融资、项目融资、商业信用及其租赁等。,二、识别八大法律风险-第六诫：资本运作想当然,3.1、民间借贷 （1）借
19、条、欠条和收条 （2）九出十归 （3）驴打滚,二、识别八大法律风险-第六诫：资本运作想当然,3.2、非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款罪的概念 （1）概念 是指未经中国人民银行批准，向社会不特定对象吸收资金，出具凭证，承诺在一定期限内还本付息的活动；或者不以吸收公众存款的名义，但承诺履行的义务与吸收公众存款性质相同的活动。（2）违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，构成本罪： 未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金； 通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传； 承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者
20、给付回报； 向社会公众即社会不特定对象吸收资金。 未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。,二、识别八大法律风险-第六诫：资本运作想当然,3.3、集资诈骗罪的概念 以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资的行为，达到骗取集资款的目的。 （1）其“诈骗方法”是：指行为人采取虚构集资用途，以虚假的证明文件和高回报率为诱饵，骗取集资款的手段。 （2）非法占有目的,二、识别八大法律风险-第六诫：资本运作想当然,4、股权融资 是指企业的股东愿意让出部分企业所有权，通过企业增资的方式引进新的股东的融资方式。股权融资所获得的资金，企业无须还本付息，但新股
21、东将与老股东同样分享企业的赢利与增长。,二、识别八大法律风险-第六诫：资本运作想当然,上市发行股票的法律风险 （1）欺诈发行股票、债券罪 是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。 （2）擅自发行股票公司企业债券罪 擅自发行股票、公司、企业债券罪是指未经公司法规定的有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。,二、识别八大法律风险-第六诫：资本运作想当然,第一诫：经营合同不设卡 第二诫：劳资关系像团麻 第三诫：财税管理走红线 第四诫
22、：知识经济搭便车 第五诫：法人治理畸形化 第六诫：资本运作想当然 第七诫：危机公关没套路 第八诫：悲情宿命枉英雄,二、识别八大法律风险,危机公关的五大原则 承担责任原则 真诚沟通原则 速度第一原则 系统运行原则 权威证实原则,二、识别八大法律风险-第七诫：危机公关没套路,第一诫：经营合同不设卡 第二诫：劳资关系像团麻 第三诫：财税管理走红线 第四诫：知识经济搭便车 第五诫：法人治理畸形化 第六诫：资本运作想当然 第七诫：危机公关没套路 第八诫：悲情宿命枉英雄,二、识别八大法律风险,1、人身、财产安全风险 2、刑事法律风险 3、婚姻法律风险 4、企业继承风险,二、识别八大法律风险-第八诫：悲情宿命枉英雄,第三部分 建立健全法律风险管理体系,目 录,（1）救济-应对法律风险的诉讼策略 正确认识诉讼功能； 对案件的正确预期； 科学的诉讼策略选择； 有效影响法官决策。,三、建立健全法律风险管理体系救济,（2）控制-加强企业法律风险管理制度建设 加强企业法律风险的评估 完备应对法律风险紧急预案 完善控制法律风险的制衡机制,三、建立健全法律风险管理体系控制,（3）预防-赢在法商的企业文化建设 一重 二元 三全 四点,三、建立健全法律风险管理体系预防,市场经济 提升法商LQ，活得长久，赢得自在！,
