1、科 创 板 IPO 申 请 全 流 程企 业 到 科 创 板 上 市 注 册 须 “六 步 走 ”第 一 步 股 东 大 会 决 议 阶 段 。拟 上 市 公 司 董 事 会 就 本 次 股 票 发 行 的 具 体 方 案 ， 募 集 资 金 使 用 的 可 行 性 及 其他 必 须 明 确 的 事 项 作 出 决 议 ， 并 提 请 股 东 大 会 批 准 。第 二 步 提 请 注 册 文 件 阶 段 。发 行 人 委 托 保 荐 人 通 过 上 交 所 发 行 上 市 审 核 业 务 系 统 报 送 发 行 上 市 申 请 文 件 。第 三 部 上 交 所 受 理 阶 段 。上 交 所 收
2、 到 发 行 上 市 申 请 文 件 后 5 个 工 作 日 内 ， 对 文 件 进 行 核 对 ， 做 出 是 否受 理 的 决 定 ， 上 交 所 受 理 发 行 上 市 申 请 文 件 当 日 ， 发 行 人 在 上 交 所 预 先 披 露 招 股说 明 书 。 上 交 所 受 理 发 行 上 市 申 请 文 件 后 10 个 工 作 日 内 ， 保 荐 人 应 以 电 子 文 档形 式 报 送 保 荐 工 作 底 稿 。第 四 步 上 交 所 审 核 问 询 阶 段 （ 6 个 月 ） 。交 易 所 按 照 规 定 的 条 件 和 程 序 ， 3 个 月 做 出 同 意 或 者 不 同
3、 意 发 行 人 股 票 公 开发 行 上 市 的 审 核 意 见 ， 根 据 需 要 ， 交 易 所 还 向 交 易 所 科 技 创 新 咨 询 委 员 会 进 行 行业 问 题 咨 询 、 约 见 问 题 与 调 阅 资 料 、 现 场 检 查 等 ， 在 这 个 过 程 中 ， 企 业 回 复 交 易所 审 核 时 间 总 计 不 超 3 个 月 。第 五 步 证 监 会 履 行 发 行 注 册 程 序 。证 监 会 在 20 个 工 作 日 内 对 发 行 人 的 注 册 申 请 作 出 同 意 注 册 或 者 不 予 注 册 的决 定 。 主 要 关 注 交 易 所 发 行 审 核 内 容 有 无 遗 漏 ， 审 核 程 序 是 否 符 合 规 定 ， 以 及 发行 人 在 发 行 条 件 和 信 息 披 露 要 求 的 重 大 方 面 是 否 符 合 相 关 规 定 。 可 以 要 求 交 易 所进 一 步 问 询 。第 六 步 挂 牌 上 市 阶 段 。证 监 会 作 出 注 册 决 定 ， 发 行 人 股 票 上 市 交 易 ， 未 通 过 交 易 所 或 证 监 会 审 核 的 ，自 决 定 作 出 之 日 起 6 个 月 后 可 再 次 提 出 上 市 申 请 。 兴 泰 金 融 ： 广 州 兴 泰 商 业 保 理 深 圳 仁 博 股 权 投 资 基 金
