1、第十章 论文署名、引文及其他标识规范,江明生 著,一、署名,1.署名的概念及意义署名是指作者在完成学术成果（包括论文、论著和编著等），在学术成果上签写上作者的姓名。署名后的学术成果，表明了作者拥有该学术成果的知识产权。署名具有重要的意义，主要表现为：1.表明作者拥有作品著作权。根据中华人民共和国著作权法(2001年修正)规定：“著作权属于作者”。著作权包括发表权、署名权、修改权、保护作品完整权、复制权、发行权、出租权、展览权、表演权、放映权、广播权、信息网络传播权、摄制权、改编权、翻译权、汇编权等。“署名权是指表明作者身份，在作品上署名的权利”。从这个意义上看出，从中可以看出，署名是表明该作品
2、是作者的劳动成果的一种方式，即作者以此向社会声明拥有该作品的著作权。2.署名即表明作者愿意承担责任。署名是作者对作品的承诺、承担责任的具体表现。作品一经发表，署名者对作品负有责任，包括政治责任、学术责任和法律责任。如果文章中存在剽窃、抄袭的内容，有政治性、学术性错误，署名者应负完全的责任。3.便于读者与作者联系。,2.作者署名的要求第一，著作者应具备相当的科学素养和专业知识。第二，著作不能署他人之名或者冒名家之名。 第三，署名者只是属于对研究作出实质贡献的人。美国物理学会也对其学会成员作出了相类似的要求：“署名权应只限于那些对该项研究作出重要贡献的人，如研究概念的提出，研究方案的设计和实现，和
3、对研究的结果作出解释等。所有作出过重要贡献的人，都应得到署名为作者的机会。至于其他些对此项研究作出过某种贡献的人，应予以感谢以示承认，而不必作为作者”第四，合著者应该按贡献大小排名，且事先必须征得所有合著者的同意。国外一般采用两种方式，其一是按姓氏的第一个字母在字母表中的先后顺序，即ABCXYZ来排列。其二种完全相反，即按ZYXCBA的顺序来排。国内也有两种基本的排序方法，其一按姓氏笔画的多少来排列，其二是按姓氏拼音字母的顺序进行排序。,第五，团体作者应该署团体名，且应该署执笔者姓名。团体作者是指论著的责任者为研究单位或集体，如某大学、某研究所、某写作组等。除了要在题名下署团体作者，还应将具体
4、的执笔人或项目负责人、课题研究人员等说明附于篇首页脚处或文末。第六，著作应该署上作者的真实姓名和工作单位。 此外，在导师指导下由研究生独立完成的研究生论文，只能署研究生之名。导师确实对研究生撰写论文有重要的引导作用，但只要不是导师利研究生共同参与课题进行合作的，就不应该把导师列在作者之列，而应该在论著的致谢部分来表达谢意，这样就不会混淆作者与致谢的含义了。某些学校硬性规定，研究少在导师指导下完成的论文，律将导师作为第一作者；或规定导师与研究生一律不能共同署名，都失之偏颇。是否署名，如何排序要具体分析，主要根据两者对研究和论文的实际贡献。,3.作者署名的格式规范第一，合著者之间用逗号隔开，同时要
5、在不同作者姓名右上角加注不同的阿拉伯数字序号，并在其姓名下加括号，括号内作者姓名右上角阿拉伯数字序号应该与作者工作单位名称、工作单位所属省（区）、城市和邮编要相吻合，以便于建立作者与其工作通讯地址之间的关联，各作者工作通讯单位之间要以分号隔开。 第二，作者姓名有必要附注汉语拼音时，应按照国家标准著录。作者的姓和名应该分写，姓前名后，姓和名的开头字母大写，名连城一词，不加连符，不缩写。例：巴金 Ba Jin；沈从文Shen Ccongwen 第三，可以提供著作者的简介，以便进行统计分析。作者简介的内容包括出生年月、性别、民族、籍贯、职称、科研方向等。,二、引 文,1.引文的定义和类型引文也叫参考
6、文献，是指为撰写或编辑论著而引用或参考的有关文献资料，通常在论文、图书或每章、节之后标明。有时也以注释（脚注或尾注）形式出现在正文中。引文分为两种类型：一种是只列出某一著作（原著）中引用的各种著作及论文的题名、作者等，不标注引文在原著中的出处、页码，这实际上是参考书目，是对某一著作或论文的整体借鉴或参考，一般置于论著之后。称为文后参考文献。另一种则是既列出题名、作者等，又要列出出处、页码，有的工具书称之为引书引得，有的称为文献注释、文献引文注释（文献引证注释）等，一般置于论著文中的脚注或尾注。这实际上是严格意义上的引文。从不同的角度可以将引文分成不同类型。从引用的方式来划分，可以分为直接引文、
7、间接引文、转引、白引、漏引和伪引。,同时要注意，文后参考文献的排列顺序，排序主要两种方法：顺序编号制和著者姓第一字母顺序或著作出版年限制。顺序编号制，是指按照文献在文中出现先后顺序进行排序。著者姓第一字母顺序或著作出版年限制，也可以采用著者出版年限，即参考文献表中的各编文献首先按文种集中，然后按著者姓第一字母顺序或著作出版年排列。文种可以分为中文、日文、西文、俄文和其他文种等。中文可按笔画、笔顺或汉语拼音字顺排列。此外，有些期刊杂志在对来稿提出了一些学术规范，尤其是参考文献规范，实际上这些参考文献规范也是按照“国家标准GB7714-87文后参考文献著录规则排写格式”。如下是西部法学评论杂志社稿
8、约及投稿要求中所规范的。,3.引文使用的基本要求。引文在使用过程中应该注意这些要求：第一，不能引而不用，不选而引；第二，不能用而不引；第三，引文以正式或审核过的文献为主；第四，引用文献有多个版本时，应注意引用恰当的版本；第五，要忠实原著，不能断章取义第六，引自中译本，不得注出外文原版名称；第七，间接引文也应列人参考文献中，并注明出处、页码；第八，不能过度引用；第九，引用电子文献、网络资料应慎重。,三、注 释,注释也叫注解、注文，是用简明的文字解释和说明文献中持定的部分，一般包括题名注、作者注、文献注、术语注、论据注等。注释一般排印在页脚(脚注)或文后(尾注)。注释的文献规范可同“参考文献”要求
9、或者不相同。,四、著作方式的种类、含义与要求,著作方式是指著作者生产文献的方法和形式，包括著(撰)、编、译、编苫(写)、编著（写）、编纂、编译、节译、改编、主编、缩写、执笔、报告、口述、整理、辑、注、校、制定、提出等。著作方式不，研究成果的内容、形式及其重要性也不相同。著作方式的种类很多，下面仅介绍最常用的著作方式：著、编、编著、译和编译。1.著、编和编著。 所谓著作，是指基于作者自己的观点、学识、研究成果及具思想感情而创作的作品，强调作者的独立思维和独到见解，有所创新之处；著作时也作“撰”、“写”、“作”、“述”等，是创造性思维活动的结果，其主要有文件、论文著作、通俗读物、科技报告、学术论文
10、、随笔札记等。,所谓编，是指将己知的资料或现成的作品整理、加工成书，包括“编辑”、“编订”、“编定”、“选辑”等。编，原指古人用皮条或绳子把竹简编排起来，引申而有排比、整理、组织之意。在历史学中，编的主要任务是汇集丰富的历史知识；著的主要任务是阐发独到的历史见解，编相著在功能亡有不同的侧重。然而古今中外，大量的作品更多地采取把编和著有机地结合起来的暑作方式，即编著。 所谓编著，是将己行资料用新的体例加以改造，重新编排整理，既有自己撰写的内容，又有整理他人作品的材料，包括“编写”、“编纂”等。各学科的基本知识作风、普及件质的读物、以不同程度学生为对象的教科书；对某一范围的知识成材料广泛收集，并按
11、特定体例编排的工具书；会议录、丛书、文集等都属此列。,编和编著是有区别的。编虽然是整理前人的成果，但是需要有方针、体例、小心，并不是简单的秒录，而是一门学问。编著是在整理已有成果的基础上有所发挥。其工作要求编著者对于自己所从事的专业要有深人全面的理解；对于资料能分别主次，善于取舍；在文字表达上能做到叙述条理清晰，深人浅出，并从整理、叙述已有成果上表达作者自己的立场、观点。2.译和编译 所谓译，是指出种文字翻译成另一种文字，或由古汉语浑成现代汉语。由于语言结构的不同，翻译过程近乎再创作。在我国古代，译通常指把某种外语或中国少数民族语言的作品翻译成汉语作品。在西方罗马，就是通过翻译接受希腊文化的。
12、所谓编译，是指把”种或若下种外国的作品、文章或资料，根据读者的需要加以改编，是翻译和编写两有的有机结合。,3.著作方式标注的要求第一，编辑他人的作品不能写成“著”。第二，翻译他人作品应忠于原文，不能“译”、“编译”不分。第三，译、编译的作品或文字不能作为“著”。,四、致谢和后记,一、致谢作者在对他们表示感谢的同时，也就体现了他们的贡献。致谢部分包括所有对研究或论文有贡献的单位和个人以及他们的具体贡献，读者可以厂解到许多相关的有用信息。通常情况下学术论文是在正文后、参考文献前或论文首页的脚注中对提供帮助者致谢，并用不同于正文的字体以示区别；论著则是在前言或后记中致谢。第一，应致谢对研究或论文提出
13、过建议和帮助的个人和机构。第二，应指出被致谢者的工作内容和贡献。为了明示读者，也为了表达对被致谢者所做工作的肯定，应具体指出被致谢者的具体工作作内容和贡献，如“审修了论文”、“提供了资料”、“参加了部分调查等；而不应使用笼统、含糊不清的词语。,第三，致谢前应征得被致谢者的同意。出于种种考虑，有些被致谢者虽然为课题研究或论文写作作出了贡献，但有可能不愿意作者在论文中提及。在这种情况下，作者要尊重被致谢者的意愿。因此，作者在致谢前要向被致谢者征求意见。只打征得被致谢者的同意之后，才能在论文小向被致谢者致以谢意。第四，应该向这些人致谢。,二、后记 后记，主要是阐述学术论著的撰写过程。在后记中，也有阐
14、述在论著中研究工作状况，如论著分工情况，得到哪些人的哪些帮助和支持并表示感谢等。案例：后 记 为了帮助普通高等院校和各类成人高等学校学生撰写毕业论文，提高写作水平，作者参考、吸收、引用和摘录了不少编者的成果，加上一些自己指导毕业论文的实际体会，在很多院校的同志们支持下，在吴饶川同志的具体帮助下编写成这本小书，奉献给大学生学习参考。在一定意义上说，它是集体努力的成果。在此，谨向有关领导和同志们致谢。 全书分为三部分：一、怎样撰写毕业论文；二、毕业论文选编，三、毕业论文参考题目。 由于编者水平有限，难免有不当之处，请读者批评指正。 编 者 1989年8月31日夜于北京西郊（资料来源：张念宏编，毕业论文写作手册，气象出版社，1991年6月第1版，后记）,
