1、第二章 世界贸易组织的基本架构,第一节 世界贸易组织的法律体系第二节 世界贸易组织的宗旨与组织机构第三节 世界贸易组织的决策机制第四节 世界贸易组织的加入与退出,第一节 世界贸易组织的法律体系,一、主体部分 乌拉圭回合谈判通过的最后文件，特别是建立WTO协定（Agreement Establishing the World Trade Organization）及其附件。,第一节 世界贸易组织的法律体系,建立WTO协定附件1A 货物贸易多边协定（1）1994年关贸总协定（GATT1994）（2）农产品协议（3）实施卫生与植物卫生措施协议（4）纺织品与服装协议（5）技术性贸易壁垒协议（6）与贸易
2、有关的投资措施协议,第一节 世界贸易组织的法律体系,（7）关于实施1994年GATT第6条的协议（反倾销协议）（8）关于实施1994年GATT第7条的协议（海关估价协议）（9）装运前检验协议（10）原产地规则协议（11）进口许可程序协议（12）补贴与反补贴措施协议（13）保障措施协议,第一节 世界贸易组织的法律体系,附件1B 服务贸易总协定（GATS）及其附件：(1)GATS第二议定书（金融服务）(2)GATS第三议定书（自然人流动）(3)GATS第四议定书（基础电信）(4)GATS第五议定书（金融服务，1999年）附件1C 与贸易有关的知识产权协定（TRIPS）,第一节 世界贸易组织的法律体
3、系,附件2 关于争端解决规则与程序的谅解（DSU）附件3 贸易政策审议机制（TPRM）附件4 复边贸易协定（1）民用航空器贸易协议（2）政府采购协议（3）国际奶制品协议（已于1997年年底终止）（4）国际牛肉协议（已于1997年年底终止）,第一节 世界贸易组织的法律体系,建立WTO协定及附件1、附件2、附件3是“一揽子”协定，对所有WTO成员方均有约束力，WTO成员方必须全部接受。 附件4不是加入WTO必须接受的协定，只有部分成员方接受。,第一节 世界贸易组织的法律体系,二、其他WTO成立以来的部长级会议上通过的部长宣言；新成员的加入议定书；在新成员加入议定书中明文列明的加入工作组报告条款；在
4、WTO成立后达成的新的关税减让表和服务贸易承诺清单；未来的多边贸易谈判所达成的协议。WTO争端解决机构通过的争端解决报告以及WTO的有关机构，特别是各理事会和委员会通过的决定等。虽然对其法律效力尚存在争议，但它们是解释和澄清WTO法律规则不可或缺的渊源。,第一节 世界贸易组织的法律体系,WTO法律体系内部的冲突与协调：建立WTO协定优于附件1在附件1A内部，其他货物贸易多边协定优于GATT1994,第二节 WTO的宗旨与组织机构,一、 WTO的宗旨 P251、提高生活水平，保证充分就业（1）多边贸易体制目的（2）进一步加强，如通讯费用的降低2、扩大货物、服务的生产和贸易（1）贸易是经济发展“引
5、擎”，贸易与生产的互相促进（2）货物和服务3、坚持走可持续发展之路（1）对资源的full use optimal use（2）建立世界贸易组织协定将可持续发展写入前言，设立贸易与环境委员会,第二节 WTO的宗旨与组织机构,4、保证发展中国家贸易和经济的发展贸易与发展的关系权利 义务原则性 具体化5、建立更加完善的多边贸易体制原来较弱得到加强：范围拓展、争端解决、贸易政策评审,第二节 WTO的宗旨与组织机构,二、 WTO的组织机构1、部长级会议（1）地位成员国部长级大会WTO的最高决策机构，讨论和决定涉及WTO职能的所有重要问题，并采取行动一般两年举行一次会议（2）主要职能任命总干事确定总干事的
6、权力、职责、任职条件和任期以及秘书处工作人员的职责及任职条件对世贸组织协定和多边贸易协定做出解释,第二节 WTO的宗旨与组织机构,豁免某成员对世贸组织协定和其它多边贸易协定所承担的义务审议其成员对世贸组织协定或多边贸易协定提出修改的动议决定是否接纳申请加入世贸组织的国家或地区为世贸组织成员决定世贸组织协定及多边贸易协定生效的日期等,第二节 WTO的宗旨与组织机构,（3）历次部长级会议第一次部长级会议 1996年12月9日至13日在新加坡召开。 主要审议了WTO成立以来的工作及“乌拉圭回合”谈判协议的执行情况，并决定成立贸易与投资、贸易与竞争政策、政府采购透明度3个工作组，同时将贸易便利化纳入了
7、货物理事会的职责范围。会议最后通过了新加坡部长宣言。,第二节 WTO的宗旨与组织机构,第二次部长级会议 1998年5月18日至20日在日内瓦举行。 主要讨论了已达成的贸易协议的执行情况、既定日程和未来谈判日程等问题以及第三次部长级会议举行的时间和地点。会议的主要目的是为第三次部长级会议启动新一轮多边贸易谈判做准备。,第二节 WTO的宗旨与组织机构,第三次部长级会议 1999年11月30日至12月3日在美国西雅图召开。 由于非政府组织的示威游行和干扰所产生的压力以及成员间在一系列重大问题上的意见分歧，会议未能启动拟议中的新一轮多边贸易谈判，最终以失败告终。 全球化过程中的公平？,第二节 WTO的
8、宗旨与组织机构,第四次部长级会议 2001年11月9日至14日在卡塔尔首都多哈举行。 会议启动了被称为“多哈发展议程”即“多哈回合”的新一轮多边贸易谈判。会议的另一个重要成果是批准中国加入世贸组织。会议最后通过了部长宣言等3个文件。第五次部长级会议 2003年9月10日至14日在墨西哥坎昆举行。 由于发达国家在削减农业补贴和农产品关税问题上不肯做出实质性让步，会议无果而终。会议仅通过了部长会议声明。,第二节 WTO的宗旨与组织机构,第六次部长级会议 2005年12月13日至18日在中国香港举行。 与会者围绕多哈回合议题经过6天谈判发表了部长宣言，在取消棉花出口补贴和农产品出口补贴以及向最不发达
9、国家开放市场问题上取得了进展，但多哈回合谈判仍未全面完成。,第二节 WTO的宗旨与组织机构,第七次部长级会议 2009年11月30日在日内瓦召开 来自全球的100多位贸易部长参加，会议的主题是“WTO，多边贸易体制和当今全球经济环境”，会议回顾了2005年香港部长级会议以来，WTO各项工作包括多哈回合谈判的进展情况，同时讨论WTO对世界经济复苏和增长的贡献。会议未能推动多哈回合谈判取得明显进展。,第二节 WTO的宗旨与组织机构,第八次部长级会议 2011年12月15日至17日在日内瓦召开 与会成员国普遍认同应加强WTO的作用，呼吁抵制贸易保护主义，但在多哈回合谈判等事关多边贸易机制未来的方向性
10、问题上存在明显分歧。会议通过了俄罗斯入世协议，金砖国家将共同出现在 WTO体制。,第二节 WTO的宗旨与组织机构,第九次部长级会议 2013年12月3日至7日在印度巴厘岛召开 会议取得历史性突破，达成了世贸组织成立18年以来的首份全球贸易协定“巴厘一揽子协议”，内容涵盖贸易便利化、农业和发展三个议题，其中最引人注目的是贸易便利化条款，涉及简化海关及口岸通关程序等，旨在简化进出口贸易流程，以降低贸易成本。,第二节 WTO的宗旨与组织机构,第十次部长级会议 2015年12月15日至19日在肯尼亚内罗毕召开 会议通过了内罗毕部长宣言及9项部长决定，承诺继续推动多哈议题，成果丰富。一是世贸组织成员首次
11、承诺全面取消农产品出口补贴，并就出口融资支持、棉花、国际粮食援助等方面达成了新的多边规则；二是达成了近18年来世贸组织首个关税减让协议信息技术协定扩围协议，涉及1.3万亿美元国际贸易；三是在优惠原产地规则、服务豁免等方面切实给予最不发达国家优惠待遇；四是正式批准阿富汗和利比里亚加入世贸组织。,第二节 WTO的宗旨与组织机构,2、总理事会（1）组成由各成员国代表组成（2）主要职能：间歇期行使部长级会议职权和WTO协定规定的其他职权，包括：指导3个理事会的工作，批准它们相应的程序规则听取各专门委员会的汇报，促使它们履行职能履行争端解决机构的职能履行贸易政策评审机构的职能,第二节 WTO的宗旨与组织
12、机构,3、理事会及下属委员会（1）作用：执行规则（2）货物贸易理事会及其下属委员会（3）服务贸易理事会（4）与贸易有关的知识产权理事会及其下属委员会,第二节 WTO的宗旨与组织机构,4、各专门委员会（1）贸易与发展委员会（2）贸易与环境委员会（3）区域贸易协定委员会（4）国际收支限制委员会（5）预算、财务和行政委员会,第二节 WTO的宗旨与组织机构,5、争端解决机构和贸易政策审议机构（1）争端解决机构：总理事会会议（2）贸易政策审议机构：总理事会会议6、秘书处职能：为WTO的各种机构提供秘书性工作 P357、总干事秘书处的首脑由部长级会议任命，现任是阿泽维多由部长级会议确立其权力、职责、任期等
13、是多边贸易谈判的主席,第二节 WTO的宗旨与组织机构,三、WTO的职能：建立WTO协定第3条1、实施和管理协议（1）协定和多边贸易协协议（2）诸边贸易协定协议 The WTO shall facilitate the implementation, administration and operation, and further the objectives, of this Agreement and of the Multilateral Trade Agreements, and shall also provide the framework for the implementati
14、on, administration and operation of the Plurilateral Trade Agreements.,第二节 WTO的宗旨与组织机构,2、提供多边贸易谈判场所（1）已有议题谈判（2）新的谈判 The WTO shall provide the forum for negotiations among its Members concerning their multilateral trade relations in matters dealt with under the agreements in the Annexes to this Agree
15、ment. The WTO may also provide a forum for further negotiations among its Members concerning their multilateral trade relations, and a framework for the implementation of the results of such negotiations, as may be decided by the Ministerial Conference.,第二节 WTO的宗旨与组织机构,3、解决成员方之间的贸易争端 The WTO shall a
16、dminister the Understanding on Rules and Procedures Governing the Settlement of Disputes (hereinafter referred to as the Dispute Settlement Understanding or DSU) in Annex 2 to this Agreement.,第二节 WTO的宗旨与组织机构,4、审议各成员的贸易政策（1）对各类成员定期审议（2）目的：遵守规则 The WTO shall administer the Trade Policy Review Mechanis
17、m (hereinafter referred to as the TPRM) provided for in Annex 3 to this Agreement.,第二节 WTO的宗旨与组织机构,5、与有关机构的合作 With a view to achieving greater coherence in global economic policy-making, the WTO shall cooperate, as appropriate, with the International Monetary Fund and with the International Bank for
18、 Reconstruction and Development and its affiliated agencies.,第三节 世界贸易组织的决策机制,一、国际组织的决策方式 全体一致表决制简单多数表决制 突出大国地位的多数表决制（如联合国安理会“五大国一致”原则）加权表决制（如国际货币基金组织）协商一致,第三节 世界贸易组织的决策机制,二、WTO决策机制的概念 P37 指WTO组织内有关协定的修改、解释、豁免、争端解决、新成员加入等事项作出决策时所要遵循的程序和表决规则。,第三节 世界贸易组织的决策机制,三、 WTO决策机制的特点 协商一致与投票表决相结合，协商一致为常规和先导，投票表决为
19、例外和后盾。亦即，除明确规定的事项外，WTO各机构的决策均采取协商一致方式。即便是需要投票的事项，根据具体情况，也可以先采取协商一致决策方式，只有在无法协商一致时才通过投票表决决定。 争端解决机制的决策除外,第三节 世界贸易组织的决策机制,四、协商一致（Consensus）1、含义：建立WTO协定第9.1条及注释1 The WTO shall continue the practice of decision-making by consensus followed under GATT 1947. The body concerned shall be deemed to have deci
20、ded by consensus on a matter submitted for its consideration, if no Member, present at the meeting when the decision is taken, formally objects to the proposed decision.,第三节 世界贸易组织的决策机制,协商一致是指如果在做出决定时，出席会议的WTO成员无人提出正式反对，即通过有关决定。缺席、弃权、不表态均不妨碍决定的做出。2、适用 适用于部长级会议、总理事会会议、各分理事会和委员会的决策3、评价,第三节 世界贸易组织的决策机制
21、,五、投票表决1、简单多数通过：建立WTO协定第9.1条 Except as otherwise provided, where a decision cannot be arrived at by consensus, the matter at issue shall be decided by voting. At meetings of the Ministerial Conference and the General Council, each Member of the WTO shall have one vote. 例如：对贸易政策评审机制的修改，由部长级会议投票过半数通过即
22、可。,第三节 世界贸易组织的决策机制,2、2/3多数通过 P39（1）对多边协定修改建议的通过（2）对多边协定修改建议的接受（3）接受申请方加入WTO的表决,第三节 世界贸易组织的决策机制,3、3/4多数通过 P39（1）有关多边贸易协定的解释 解释权归部长级会议和总理事会（2）有关多边协定义务的豁免,第三节 世界贸易组织的决策机制,4、全体成员一致接受（1）含义：指WTO作出某项决定时不仅没有任何成员方表示正式反对，而且所有成员都明确表示同意。（2）适用情形修订建立WTO协定关于修改协定和决策程序的规定修订GATT1994关于MFN和关税减让的规定修订GATS关于MFN的规定修订TRIPS协
23、定关于MFN的规定（3）与协商一致的区别,第三节 世界贸易组织的决策机制,六、反向一致1、含义 即以协商一致方式作出否定的表示，是“一票赞成制”。2、适用情形 WTO 争端解决机构的决策3、意义 避免败诉方对争端解决进程的阻挠，有利于争端的迅速解决。,第三节 世界贸易组织的决策机制,七、非正式决策方式1、缘起WTO的决策实践几乎都是用协商一致，投票表决方式常常被架空。 所谓“非正式”，是因为这种方式并非包括建立WTO协定在内的众多WTO协议的明文规定，而是完全在决策实践中产生并发展起来的。,第三节 世界贸易组织的决策机制,2、“绿屋会议”（Green Room）又称“休息室会议”，经过选择的少
24、数发达国家和发展中国家（排除大多数的WTO其他成员）聚集在一起讨论相关议题，形成议案，然后提交部长级会议讨论和谈判，最后达成“协商一致”。“绿屋会议”在GATT的决策实践中就已存在。起初，参加的只有美欧加日这四个在传统国际贸易中占据主流地位的贸易大国的代表。发展到现在，经常参加“绿屋会议”的一般有四十个以内的WTO成员方的代表，主要包括经合组织的部分成员和一些对外贸易较发达的发展中国家。,第三节 世界贸易组织的决策机制,参加“绿屋会议”的是成员方的部长级代表，因此，该会议也被称作“WTO小型部长会议”。中国在加入WTO后的第一次部长会议坎昆会议上即加入了“绿屋会议”。中国在2005年7月12日
25、至13日期间承办了一次“WTO小型部长会议”。这种会议在GATT及WTO的决策过程中是非常普遍的，大多数议题的决策都由其推动。,第四节 世界贸易组织的加入与退出,一、加入WTO的主体资格 WTO成员方可以是主权国家，也可以是作为国际组织的欧盟以及单独关税区（如香港和澳门等）。二 、 WTO的创始成员与加入成员1、创始成员 无需经过加入谈判，而只需表示并实际接受WTO的有关义务便可成为WTO成员。,第四节 世界贸易组织的加入与退出,2、加入成员需通过谈判，才能成为WTO的成员方，从法律上说，它与原有成员（指在其加入前已成为WTO正式成员的成员）的权利同等。由于加入中的“入门费谈判”会对未来的新成
26、员提出一些特殊要求，加之WTO成员权利义务的互惠性质，新加入成员有可能会承担原有成员所不承担的某些义务。,第四节 世界贸易组织的加入与退出,三、加入WTO的程序建立WTO协定第12.1条Any State or separate customs territory possessing full autonomy in the conduct of its external commercial relations and of the other matters provided for in this Agreement and the Multilateral Trade Agreeme
27、nts may accede to this Agreement, on terms to be agreed between it and the WTO. Such accession shall apply to this Agreement and the Multilateral Trade Agreements annexed thereto.,第四节 世界贸易组织的加入与退出,建立WTO协定和WTO多边贸易协定并没有对哪些事项构成“议定的条件”做出规定。所以，从理论上说，任何事项都可能出现在 “入门费谈判”中，谈判结果写入新成员的加入议定书和工作组报告书，而新成员在加入议定书和列
28、明的工作组报告书条款下所承担的义务将构成“议定的条件”。即使这些义务可能高于现有成员的义务而成为“额外义务”（WTO-plus obligations），它们也具有法律约束力。,第四节 世界贸易组织的加入与退出,申请加入方通知总干事，表明其根据WTO协议No.12加入WTO的愿望,总理事会审议加入申请并设立工作组，其职权范围为标准格式。工作组对所有感兴趣的WTO成员开放，经与申请加入方和工作组成员磋商后任命工作组主席,召开工作组第一次会议的请求。WTO秘书处应请求可提供技术援助。,工作组举行第一次会议。（至少在正式散发关于问题和答复的文件6周后,应请求工作组再次召开（数次）会议,申请散发WTO
29、全体成员，并列入总理事会会议议程,工作组职权范围的标准格式：“审议根据WTO协议第12条加入WTO的申请，并向总理事会或部长级会议提交可包括加入议定书草案在内的建议。”,准备并散发以下文件：外贸制度备忘录；按照协调制度（HS）编制的现行实施关税税则；有关法律法规。提交以上文件后，工作组成员通常会提出书面问题，澄清外贸制度的运作。申请加入方需准备并散发书面答复。作为一般规定，所有文件需以WTO的三种工作语言（英法西）在会议召开4-6周前散发。,会议审议备忘录及关于问题与答复的文件，并为今后的工作作出安排,进一步审议备忘录及其他文件，一般以工作组成员进一步提出的问题为基础,第四节 世界贸易组织的加
30、入与退出,准备工作组报告书草案（工作组讨论情况总结）、决定草案、加入议定书草案（包含申请加入方与工作组成员议定的加入条件，附货物贸易和服务贸易减让表），提交总理事会或部长级会议通过,有关贸易制度的审议深入进行后，开始双边货物贸易和服务贸易市场准入谈判。谈判取得进展，最终达成双边协议。准备并多边审议货物贸易和服务贸易减让表，减让表将附在加入议定书之后,工作组举行最后一次正式会议,WTO总理事会或部长级会议以2/3多数通过加入议定书、工作组报告书和决定草案,申请加入方签署或递交批准书接受加入议定书,加入议定书自申请加入方签署或递交批准书后30天生效,工作组通过并向总理事会或部长级会议提交以下文件：工作组报告书草案；决定草案；加入议定书草案，附货物贸易和服务贸易减让表。,“总理事会将根据WTO协议第9条第1款（即协商一致原则）寻求作出决定。如不能作出决定，这一问题将根据WTO协议第9条或第12条（即2/3多数）通过投票决定。,第四节 世界贸易组织的加入与退出,四、退出WTO任何WTO成员方都可以退出WTO。在WTO总干事收到书面退出通知之日起的6个月期满后，退出生效。退出应同时适用于建立WTO协定和其他多边贸易协定。,
