1、,一、开展系统梳理,二、完善管理制度,三、查风险定措施,四、编写防控手册,五、加强监督防控,六、实施预警处置,七、建立长效机制,对岗位职权再梳理，对廉洁风险再排查，对防控措施再完善，巩固和扩大工作成果。主要有三项工作要做：编制职权目录；编制权力运行流程目录；编制权力运行流程图。,一、开展系统梳理,一是编制职权目录,编制本单位及重点岗位的职权目录，包括岗位名称、所在单位（部门）、直接上级、直接下级、涉及业务流程、职责、权限、权力类型、相关依据。,XXX单位(部门)岗位职权目录,XXX单位(部门) 职权目录,权力类型是指权力的属性，各单位（部门）内部岗位所涉及的权力类型有：决策权、批准权、指挥权、
2、参谋权、执行权、审核权、监督权、协调权等8种。,1.决策权力部门。拥有组织重要事项的决策权，直接对单位党政“一把手”负责。直接对参谋、指挥、监督、协调部门下达指令。负责直属单位重大事项的决定。如各直属单位党政领导班子，党委办公室、行政办公室。,2.参谋权力部门。为决策部门提供参谋的权力。负责直属单位的战略、发展、投资、计划，财务、人才、人力资源等规划的制定。如组织人事、人力资源、规划计划、财务等部门。,3.指挥权力部门。负责对所属执行部门下达执行任务，监督执行情况，保证目标任务的完成。如钻井工程、采油工程、生产管理等部门。,4.执行权力部门。属于完成具体任务的部门。负责完成指挥部门下达的执行任
3、务，对执行过程中的问题直接向指挥部门报告。如勘探管理部、基建处、装备处、市场办、科技部等部门和概预算中心、会计核算中心、勘探开发科学研究院、采油工程技术研究院、各采油厂、钻井公司等直属单位。,5.监督权力部门。按照决策部门的决策和国家的法律法规、企业的规章制度，对其他所有权力部门执行专业监督，没有决策和指挥权力。负责监督组织的活动，保证组织目标实现和活动正常运转。监督结果直接向决策部门报告，并根据制授权反馈给相关部门和单位。如审计、纪检监察、法律事务、企业管理、安全环保、质量技术监督等部门。,6.协调权力部门。不直接参与生产经营活动，负责企业内部的组织协调和服务。如机关党委、工会、团委、信息中
4、心、档案管理、离退休职工管理、生产（生活）服务、社区服务等单位和部门。,例表1,油气储运管理处岗位职权目录,油气储运管理处职权目录,例表2,例表3,纪委监察处岗位职权目录,分管领导签字： 时间：2012年6月15日,二是编制权力运行流程目录,XXX单位权力运行流程目录,级权力包括生产运行管理、安全环保管理、科技创新与信息管理、市场管理、人力资源管理、投资管理、财务管理、监督管理、绩效考核管理。级权力，包括勘探工程管理、开发工程管理、油气生产管理、原油销售管理、生产调度运行管理、招投标监督管理、劳动人事管理等，级、级、级可以结合实际进行细分，至少要填到级。,例表,油气储运管理处权力运行流程目录,
5、三是编制权力运行流程图,针对每一项职权，优化运行流程，绘制权力运行流程图或业务流程图，标注廉洁风险点，并对风险点进行描述。权力运行流程图或业务流程图要求单位（部门）绘制，涉及权力的绘制权力运行流程图，没有权力的就绘制业务运行流程图。,油气储运管理处设备更新改造权力运行流程图,风险点： 以权谋私，收受贿赂，不按规定选型或用关系户提供的设备造成设备整体性能下降 。 没有对设备进行投产前的验收，如设备存在质量问题没有及时发现整改，造成设备不能正常投产 。,从规范和约束权力出发，对于过时的制度进行废止，对过于原则、操作性不强的制度及时进行细化，对欠缺的制度抓紧建立完善，制定需修订、废止和新建制度目录和
6、运行计划，明确完成时限。,二、完善管理制度,例表,油气储运管理处修订、废止和新建制度目录和运行计划,结合职权梳理和职权目录，对去年廉洁风险查找情况进行“回头看”，查漏补缺，准确描述；坚持集中评议、逐级审核的程序，依据分级标准合理确定廉洁风险等级，进一步细化防控措施 。,三、查风险定措施,1.查找廉洁风险点一是在查“点”上花力气。二是在查“准”上下功夫。三是在查“实”上做文章。,一是在查“点”上花力气。就是在梳理制度流程的基础上，通过深入分析排查，找出权力运行的关键点、内部管理的薄弱点和可能产生腐败的风险点。,二是在查“准”上下功夫。一方面，要认真对职责权限、运行流程、关键节点进行拉网式梳理，力
7、求把可能产生腐败行为的廉洁风险点摸清、找准，防止把安全、经营、财务等其它风险当成廉洁风险；另一方面，要坚持实事求是，根据风险点和可能造成的后果，准确合理地确定风险等级，为制定防控措施提供可靠依据，防止人为降低风险等级。,三是在查“实”上做文章。要放下思想包袱，不怕晒权亮短，敢于动真的、来实的，使找出的风险点可预见、能防控，防止出现轻描淡写、做表面文章，尤其是要防止只找共性风险、不查个性风险的现象。要真正使查找廉洁风险的过程，成为干部职工进一步熟悉岗位职责和工作流程的过程，成为自我教育和风险警示的过程。,廉洁风险点的构成及表述方式：每个风险点的表述由风险源、风险点、危害性三个要素组成。风险点表述
8、必须准确、具体，不能太简单、太笼统。表述方法有两种：一是因果关系法。二是行为表现法。,一是因果关系法：就是由某种行为可能及这种行为造成的后果共同构成风险点。,例1：因放松政治理论学习和党性锻炼（风险源），导致理想信念动摇、思想道德滑坡（风险点），工作中出现以权谋私、侵害企业利益现象（危害性）。,例2：因受人情干扰或收受贿赂（风险源），在物资采购中把关不严，造成采购物资价格偏高、质量低劣（风险点），给企业造成经济损失、带来安全隐患（危害性）。,例3：由于财经制度不完善和法规意识淡薄（风险源），财务管理不规范，尤其大额度资金使用审批不能科学民主决策（风险点），造成决策失误，资金使用不正确、不合理，
9、给企业造成经济损失（危害性）。,二是行为表现法：就是直接用可能的行为表现来阐述风险点。,例1：放松政治理论学习和主观世界改造（风险源），工作不思进取、得过且过，甚至以权谋私（风险点），损害企业利益（危害性）。,例2：自我要求不严（风险源），违反廉洁自律规定，在公务活动中接受礼品、馈赠（风险点），做出有损企业利益的事情（危害性）。,例3：某某制度制定时间较长，不符合当前变化了的实际情况（风险源），可操作性不强，贯彻执行难度大，可能带来管理上的漏洞（风险点），导致违规违纪现象发生（危害性）。,查找风险点需注意的问题：一要避免虚拟化。二要避免扩大化。三要避免形式化。,一要避免虚拟化：识别、查找风险点
10、不是要孤立于业务和本职工作之外的独创性工作，它必须结合本单位、本部门和本人的实际工作，从具体的工作中查找风险点，找出那些可能导致发生腐败行为造成损失的可能点，避免风险防控工作与生产经营管理工作出现“两张皮”的现象。,二要避免扩大化：要注意区分重点工作和一般工作，把那些最容易犯错和危害性大的风险点找出来，将主要精力放到重要事项上来，提高风险防控管理工作效率。要区分勤政风险和廉洁风险，有效识别工作过失和有意行为的差别。,三要避免形式化：一是力戒拿来主义，不能照搬照抄其他人、其他单位的成果；二是力戒急躁情绪，要敢于较真，下大力气查，尤其是领导干部的风险点，要注意将权力规范与公开透明结合好。,2.严格
11、查找程序要严格按照“自己找、相互帮、领导提、集中评、组织审”“五步法” 的程序进行。,一是自己找。结合权力运行流程，认真查找单位（部门）或自身在履行工作职能、岗位职责过程中易出现的不廉洁行为，确定本单位（部门）和岗位的廉洁风险点。,二是相互帮。在自己充分查找风险点的基础上，充分发挥广大职工群众的聪明才智，将查找出来的风险点进行公示，与周围同事相互评定，提高风险识别的正确性和全面性。,三是集中评。各单位（部门）要组织不同层次人员进行集中评定，广泛听取各方面意见，确保风险点找全、找透、找实在。,四是领导提。发挥分管领导熟悉业务的优势，由他们对分管单位、部门和领导人员的风险点进行审核，并提出完善意见
12、。,五是组织审。由单位领导班子对风险点进行评估，直至风险点查找准确。,3.合理确定风险等级个人（岗位）的廉洁风险等级结合形势变化调整确定后，要认真填写个人（岗位）廉洁风险等级确定审核备案表。,个人（岗位）廉洁风险等级确定审核备案表,单位（部门）：XXX单位党委办公室 填表时间： 2012 年 6月15 日,4.细化防控措施在细化防控措施环节上要注意把握两个原则：一是具体性原则。二是可操作原则。,一是具体性原则。廉洁风险防控措施必须是具体的，应该是内化为单位日常工作的具体任务，能够使我们实实在在地开展预防腐败工作。,二是可操作原则。预防措施的落实情况可以被记录，能够为考核评估提供依据。要注意避免
13、把预防措施简单地写为“落实某某规定”，即便是落实某某规定，也要细化为怎样落实某某规定。如针对“违反廉洁自律规定，在公务中接受礼品、馈赠”，防控措施可以表述为“认真学习廉政准则和中原油田领导干部行为规定，不断增强党性修养，处处严格要求自己，在公务活动中不接受礼品和馈赠”。,5.填写廉洁风险和防控公开承诺表廉洁风险和防控公开承诺表分为两种，一种是单位（部门）廉洁风险和防控公开承诺表；另一种是个人（岗位）廉洁风险和防控公开承诺表。,例表1,例表2,廉洁风险防控管理工作手册内容从前到后依次为职权目录、权力运行流程目录、权力运行流程图、工作职能（岗位职责）、风险点、风险等级、防控措施。要坚持先领导班子及
14、成员，后机关科室和基层单位的顺序，并广泛征求职工群众的意见。防控手册完成后，要经单位负责人审核后，方可报油田廉洁风险防控办公室审核。,四、编写防控手册,采油六厂岗位廉洁风险查找情况登记表,例表1,采油六厂廉洁风险查找情况登记表,例表2,通过完善措施、健全制度、堵塞漏洞、提醒教育、分权制约、责任追究等一系列措施，实现关口前移、预防在先，及时消除和化解廉洁风险。一是实施分级管理。二是加强自我预防。三是强化分权制衡。四是推行“阳光”操作。,五、加强监督防控,一是实施分级管理。按照“责任落实到岗、风险防控到岗、制度制订到岗”的原则，根据廉洁风险内容和等级，有针对性地制定防控措施，明确监管权限，落实监管
15、责任，实行分级管理、分级负责、全程防控，确保权力运行到哪里，风险防控措施就跟进到哪里，教育制度监督就落实到哪里。,二是加强自我预防。通过大力开展理想信念教育、党性党风党纪教育和廉洁从业教育，以及“亮身份、亮职责、亮风险、亮承诺”活动，引导党员干部筑牢思想道德防线，增强廉洁从业意识，达到“知风险、防风险、化风险”的目的。,三是强化分权制衡。以规范权力运行为主线，完善权力结构和运行程序，压缩自由裁量空间，在领导班子成员之间突出合理分权，在岗位之间突出科学制权，对“三重一大”等事项实行决策、执行、监督分工负责，着力构建决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力运行机制，有效降低权力运行风险。,
16、四是推行“阳光”操作。完善办事公开机制和廉洁承诺制，加大厂务公开、党务公开和业务公开力度，始终让权力在“阳光”下运行，促使决策民主、程序公开、运行规范。同时，进一步拓宽监督渠道，把现代科技尤其是信息技术手段融入廉洁风险防控、规范权力运行的制度设计和管理流程之中，不断提高防控廉洁风险的实际效果。,紧紧抓住信息收集、分析、处置和反馈等关键环节，探索建立廉洁风险预警处置机制，做到没有问题早预防、有了问题早发现、一般问题早纠正、严重问题早查处。一是加强风险信息收集。二是实施风险分类预警。三是严格责任追究。,六、实施预警处置,一是加强风险信息收集。通过业务监督、信访举报、聘请廉洁风险信息员或监督员等形式
17、，全面收集廉洁风险信息，定期进行分析、研判和评估，及时发现苗头性、倾向性问题，避免廉洁风险演变为腐败问题。,二是实施风险分类预警。针对监督防控过程中发现的问题和风险信息，视情况采取警示提醒、诫勉纠错、责令整改等措施进行处置，必要时给予组织处理或纪律处分。,三是严格责任追究。对预警事项整改不力、群众仍有反映的，按照相关规定，予以责任追究；对开展廉洁风险防控工作不力、出现违纪违法问题，或发生重大违纪违法案件的，除严肃处理违纪违法人员外，对监督制约不到位的相关单位和部门领导予以责任追究。,风险信息类别共五类：职业道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境；信息来源就是通过哪种方式获取的预警信息，如
18、信访举报、走访了解、上级批转等。这里以物资供应站为模板进行演示。,1.建立事前预防的教育提醒机制。2.建立事中防控的动态监督机制。3.建立事后处置的责任追究机制。4.建立全程覆盖的科学考评机制。5.建立闭合循环的改进提升机制。,七、建立长效机制,1.建立事前预防的教育提醒机制。一是建立日常教育制度。二是完善廉政谈话制度。三是坚持主要领导上廉政党课制度。四是完善领导干部作风养成制度。,一是建立日常教育制度。将廉洁从业教育纳入党委中心组学习、支部“三会一课”、干部政治理论学习的必学内容，综合运用播放警示教育片、通报典型案例、参观警示教育基地等措施，开展经常性党纪政纪条规宣传教育，增强廉洁自律意识。
19、,二是完善廉政谈话制度。坚持对新任职领导干部进行廉政谈话，督促提醒其严格执行廉洁从业规定；坚持在传统节日以及婚丧嫁娶的敏感时段进行谈话，防止因小节而失大节；坚持对重点对象进行提醒谈话，对干部职工出现苗头性问题或群众有反映时及时约谈，促进干部健康成长。,三是坚持主要领导上廉政党课制度。围绕反腐倡廉形势任务和干部职工思想动态，确定授课主题及内容，主要领导亲自上廉政党课，或者邀请专家进行讲座，做到警钟长鸣。,四是完善领导干部作风养成制度。及时提醒纠正党员干部在社会交往、休闲娱乐、生活作风等方面的不良现象，坚持领导干部下基层调研和联系点制度，涉及职工群众切身利益的问题要充分听取群众意见，控制和规范公务
20、消费，树立领导干部良好形象。,2.建立事中防控的动态监督机制。一是建立健全风险管理制度。二是健全完善民主决策制度。三是建立公开评议制度。,一是建立健全风险管理制度。根据权力运行的风险内容和不同等级，按照党风廉政建设责任分工，明确责任主体和防控对象，对廉洁风险实施全方位、全过程监督管理，并通过重点岗位干部轮岗交流等措施，有效防控廉洁风险的发生。,二是健全完善民主决策制度。坚持民主集中制原则，认真落实领导班子议事规则，严格执行“三重一大”决策制度，重大决策坚持听取职工群众意见，有效规避决策风险。,三是建立公开评议制度。完善厂务公开、党务公开制度，凡是事关单位改革发展、干部任免、薪酬分配等重要事项，
21、必须通过网页、公示栏等形式进行公示，自觉接受党员、群众监督，确保权力运行公开透明。建立重要事项公开承诺制度，开通信访举报电子信箱，聘请党风廉政建设监督员，发挥群众监督作用。,3.建立事后处置的责任追究机制一是建立完善“三色”预警制度。二是建立廉洁风险防控问责制。,一是建立完善“三色”预警制度。蓝色预警：对发现有违规违纪倾向的，进行蓝色预警，下发蓝色预警通知书，采取警示提醒、函询等方式，提醒预警对象存在的廉洁风险及应注意的事项；黄色预警：对发现有轻微违规、违纪行为的，以及被蓝色预警后未整改的，实施黄色预警，下发黄色预警通知书，采取批评教育、诫勉谈话、责令检查、通报批评等方式进行组织处理，督促其整
22、改问题、改进工作；红色预警 ：发现有严重违纪、违规行为，或被连续两次黄色预警的，给予红色预警，下发红色预警通知书，采取调整岗位、责令辞职、免职等方式进行组织处理或给予降级、撤职、留用察看等纪律处分。,廉洁风险黄色预警通知书,编号:,XXX同志：根据中原油田廉洁风险防控预警处置有关规定，你在 行使权力过程中，存在以下问题： 。 经分析评议，你已被黄色预警，给予你 处分。根据油田关于建立廉洁风险防控管理长效机制的意见，请你对上述出现的问题，进行深刻剖析，认真制定整改措施，并于收到本通知书30日内，将具体整改措施和整改情况以书面形式上报XXX单位纪委（或XXX单位廉洁风险预警中心）。,XXX单位纪委
23、 （或XXX单位廉洁风险预警中心）年 月 日,二是建立廉洁风险防控问责制。紧密结合党风廉政建设责任制，对分管范围内落实廉洁风险防控不力，下属干部职工发生违纪违法行为被有关执纪执法机关查处的，根据干部管理权限，按照“上追一级”的原则，对违纪违法对象的上一级负责人给予必要的问责。对下属干部职工发生违纪违法行为被上级纪检监察部门给予党政纪处分的，对负领导责任者进行廉政谈话；对下属干部职工发生违纪违法行为被追究刑事责任时，免予刑事处罚的，对负领导责任者责令作出书面检查，受到刑事追究的，视情况对负领导责任者给予通报批评、诫免谈话、停职检查、引咎辞职、责令辞职或免职。,4. 建立全程覆盖的科学考评机制。一
24、是建立定期报告制度。二是完善检查考核办法。三是强化成果运用。,一是建立定期报告制度。每年要求基层各单位报告一次廉洁风险防控管理工作情况，总结经验，推广做法，整改不足。,二是完善检查考核办法。坚持日常考核，狠抓督促指导；每半年进行一次检查，指出问题和不足，提出努力方向和改进意见；年终总评，通过听取汇报、查阅资料、群众满意度评价等方式，全面了解掌握廉洁风险防控管理工作情况及效果，对存在问题的进行廉政约谈或下达整改通知书；对成绩突出者进行表彰奖励。,三是强化成果运用。把考核结果作为领导班子建设和领导干部选拔任用的重要依据，与精神文明建设责任目标考核及领导班子调整、领导干部任免和年度绩效考核挂钩，确保
25、廉洁风险防控责任落到实处。,5.建立闭合循环的持续改进机制。一是建立自检自评制度。二是建立修正纠错制度。三是建立动态管理制度。,一是建立自检自评制度。按照PDCA闭合循环管理模式，每年进行一次自查自纠，工作效果达到目标后确定下步工作计划，达不到目标认真分析原因，有针对性地制定措施，不断改进提高，进入下一个循环。,二是建立修正纠错制度。以年度为周期，对于风险点查找不准确、不全面的，该调整的调整，该增补的增补；对于风险等级划分不准、防控措施制定不具体的，重新评估、细化分解、增强可操作性；对于权力运行流程、业务流程描述有误或有偏差的，及时进行修改，实现流程再造；对于风险防控制度不健全、不完善的，结合单位实际，及时修订完善，确保科学有效。,三是建立动态管理制度。结合企业改革发展、社会环境变化和预防腐败新要求，根据法律法规和规章制度的调整、岗位职责和业务变化、防控措施落实的效果以及反腐倡廉的实际需要，及时调整、完善廉洁风险内容和等级，优化更新防控措施，加强对廉洁风险的动态监控。对于廉洁风险防控管理效果不明显或实施过程中发现的问题，认真进行分析研究，不断加以改进，促进良性循环。同时，采取座谈会、推进会、经验交流会等形式，提炼和固化管理成果，形成特色鲜明、长效管用的廉洁风险防控管理制度体系。,谢 谢 大 家,
