1、国际贸易理论,主要研究的问题,国与国为什么要进行贸易？贸易利益的驱动gains from trade 国与国之间为什么能够进行贸易？价格不同（供需） basis for trade 供给角度（成本）：技术、要素禀赋、生产规模 需求角度：收入、偏好 贸易格局如何？pattern of trade 贸易产生哪些影响？ impacts of trade （商品的价格、生产、消费和福利等）,国际贸易的主要理论模型,第二章比较成本理论,第一节 早期贸易思想 第二节 绝对成本理论与斯密模型 第三节 比较成本理论与李嘉图模型 第四节 机会成本递增下的比较优势理论,第一节 早期贸易思想,一、古罗马古希腊时代的
2、分工交换思想 二、宗教神学的贸易思想 三、重商主义,荷马史诗伊利亚特和奥德赛描述：一个奴隶等于四条公牛，一个铜三角鼎等于二十条公牛，这里间接表现出当时人们已经意识到交换的好处。 柏拉图的分工学说,一、古罗马古希腊时代分工交换思想,柏拉图的分工学说,古希腊思想家柏拉图（Plato,-427347）所处时代特征：城邦国，每个城邦国的经济都相对单一，经济互补性很强。 柏拉图主要观点： 1、每个人都有多方面的需求，但人生来只有某种才能，因此一个人不可能自足自立。 2、一人做几件事，不如一人专心做一件事，如果一人专门作一种他最感兴趣的事情，他生产出来的必定较好较多。所以一国要有专门从事更行各业的人。,二
3、、宗教神学的贸易思想,“上帝没有把所有的产品都赠给地球的每个部分，但他把礼物分布在不同的地区，到头来人们会力求建立起地区之间的社会关系，因为他们需要互相帮助。上帝使贸易产生，从而使所有的人都能共同享受地球上的果实，而无论这些果实是在何处生产的。”,三、重商主义,定义：通过国家干预使经济繁荣的一组政策（keep the state prosperous by economic regulation） “就象守财奴一样，双手抱住他心爱的钱袋，用嫉妒和猜疑的目光打量着自己的邻居”恩格斯,（一）产生背景,时期：15c-17c 背景：资本主义原始积累时期 商品货币经济大发展：地理大发现 拜金主义盛行 新
4、的社会阶层商人出现,（二）重商主义的主要观点,1、国家财富=黄金（货币） 2、出口是获取财富，进口是财富减少 3、贸易是一种“零和游戏”（zero-sum game）：一方得利必定是另一方受损。,（三）重商主义的主要政策 由国家管制对外贸易的政策 奖出限入的政策 管制本国工业，鼓励和扶持幼弱工业政策,（四）重商主义两个时期及其代表人物,Time,Representative,15c16c50s,16c50s17c,Early,Latter,.Hales,Thomas Mun,W. Stafford,（五） 对重商主义的评价,促进资本原始积累，推动资本主义生产方式的发展 只注重流通领域，忽视生产
5、领域 财政思想重于经济思想 建立在对国际贸易作用的错误看法基础上 1、大卫休谟David Hume 2、佛朗索瓦魁奈Francios Quesnay 3、亚当斯密Adam Smith 重商主义是以邻为壑的政策，对任何人没有好处 提倡自由贸易,David Hume（ 1711-1776）,西方著名哲学家、历史学家和经济学家. deny the the inflow of gold specie could be sustainablethe Price-Specie-Flow Mechanism（铸币价格机制）,Price-specie Flow Mechanism,货币供应量价格商品量,Q f
6、ixed,P up,The terms of trade change,Export decline ,Import increase,Price-specie Flow Mechanism,Francios Quesnay (1694-1774),The leader of Physiocrats（重农学派） 被尊称为“欧洲的孔子”和“现代苏格拉底” 把土地生产物看作各国收入及财富的唯一来源或主要来源,（六）重商主义的复兴：新重商主义,Period:20 century 凯恩斯 主要观点 对外贸易乘数效应. (The demand brought by trade surplus will
7、promote the development of economic ） （详见第五章 保护贸易理论）,第二节 绝对成本理论与斯密模型,一、历史背景 二、斯密模型 三、斯密模型的局限性,Adam Smith Economist and Philosopher 1723 - 1790 代表作：1776年国民财富的性质和原因的研究 “应该让人的天性本身自然发展，并在其追求自己的目的和实施其本身计划的过程中给予它充分自由.” Adam Smith,一、历史背景,背景： 1、资本主义由原始积累向自由竞争过渡 2、重商主义阻碍了资本主义经济的发展,二、斯密模型,基本假设 贸易基础 绝对优势的衡量 举例
8、说明 分工与贸易模式 贸易所得,（一）基本假设,1、两个国家: US and China 2、两种产品:小麦 (Qw) 和 布(Qc) 3、一种投入:劳动(L) 4、两国技术水平不同 劳动生产率存在绝对差异 5、要素在国内可自由流动，在两国间不可自由流动 6、充分就业,完全竞争,以及规模报酬不变 7、不考虑关税、运输成本等费用,（二）贸易基础,技术水平不同 劳动生产率不同 生产成本不同商品绝对价格不同国际贸易 生产技术的绝对差别导致劳动生产率的差别，从而导致生产成本以至商品价格的不同。这就是贸易产生的基础。,绝对优势,如果一件东西在购买时所费的代价比在家里生产时所费的小，就永远不会想要在家内生
9、产，这是每一个精明的家长都知道的格言。裁缝不想制作自己的鞋子，而向鞋匠购买。 在每一个私人家庭的行为中是精明的事情，在一个大国的行为中就很少是荒唐的了。如果外国能以比我们自己制造还便宜的商品供应我们，我们最好就用我们有优势的产业生产出来的物品的一部分向他们购买。 国民财富的性质与原因的研究p424425,概念,所谓绝对优势（Absolute Advantage ）是指，一国如果在某种产品上具有比别国高的劳动生产率，该国在这一产品上就具有绝对优势；相反，劳动生产率低的产品，就不具有绝对优势，即具有绝对劣势。绝对优势可间接地由生产成本来衡量：如果一国生产某种产品所需的单位劳动比别国生产同样产品所需
10、的单位劳动要少，该国就具有生产这种产品的绝对优势，反之则具有劣势。,（三）绝对优势的衡量,生产率: 如果 则中国在布的生产上占绝对优势.,生产成本 :,（四）举例说明,中国在生产布上占绝对优势， 美国在生产小麦上占绝对优势,（五）生产与贸易模式,“每个国家都应该专业生产和出口其具有绝对优势的产品” 生产模式:中国专门生产布，美国专门生产小麦 贸易模式:中国出口布，进口小麦；美国出口小麦，进口布,（六）贸易所得,P：生产者；C：消费者；两国 劳动力总数都为100，且平均用来生产布匹和小麦,贸易所得: 1、布匹和小麦的总产量提高（布匹增加10，小麦增加25） 2、两国的消费水平都提高了（中国小麦消
11、费增加25 ;美国布匹消费增加10）.,交换比率,中国用1单位布换取的小麦不能小于0.5单位，否则不如自己生产小麦； 美国用1单位小麦换取的布不能小于0.8单位，否则不如自己生产布； 因此，小麦/布的交换比率应介于0.8和2之间。,三、斯密模型的局限性,若美国在小麦和布匹的生产上均存在绝对优势 (这在发达与发展中国家之间，是一个普遍现象，发达国家往往在很多部门生产上占绝对优势). 根据斯密模型，两国间不会有贸易产生.,第三节 比较成本理论与李嘉图模型,一、历史背景 二、李嘉图模型 三、多维贸易（多国，多种商品） 四、李嘉图模型简评,一、历史背景,英国资产阶级古典政治经济学的杰出代表 代表作：1
12、817年政治经济学及赋税原理 时代背景谷物法的存废之争,David Ricardo,1772-1823,二、李嘉图模型,基本假设 贸易基础 比较优势的衡量 举例说明 生产与贸易模式 贸易结果分析,（一）基本假设,两个国家，两种产品（22模型） 一种投入:劳动(L) 国内生产成本不变，规模报酬不变 不存在技术变化 坚持劳动价值论，即劳动时间决定价值 产品同质，劳动同质 要素在国内可自由流动，在两国间不可自由流动 完全信息 不存在运费、(自由贸易)关税及其他贸易壁垒 贸易按物物交换方式进行,（二）贸易基础,（相对）技术水平不同 （相对）劳动生产率不同 比较成本不同商品相对价格不同国际贸易 即使某个
13、国家在所有产品的生产上都是最有效率的，而另一国都是效率最低的，但只要它们在生产不同产品的优势（或劣势）上存在任何差别，它们就能够从相互间的贸易中获益。,比较优势,一个国家和一个人一样，只要出口那些它在生产率上最具有比较优势的产品或服务，进口那些它最不具有比较优势的产品或服务，它就会从贸易中获益。大卫李嘉图政治经济学及赋税原理,比较优势基本概念,所谓比较优势(Comparative Advantage）是指，一国在所有商品上的劳动生产率都要低于另一国，即所有商品的生产均处于绝对劣势，但是相对劣势较小的商品较之那些相对劣势较大的商品而言，即具有比较优势。 比较优势还可以用相对劳动生产率，相对劳动生
14、产率是不同产品劳动生产率的比率，或两种不同产品的人均产量之比。用公式表示则可写成：,如果一个国家某种产品的相对劳动生产率高于其他国家同样产品的相对劳动生产率，该国在这一产品上就拥有比较优势。反之，则只有比较劣势。,（三）比较优势的衡量（1）,相对劳动生产率(Relative labor productivity of Product ）,如果 则中国在产品1的生产上具有比较优势,比较优势的衡量(2),相对要素投入Relative input-requirement (physical cost) of Product 1aL1 表示生产一单位商品1所需的投入,比较优势的衡量(3),产品1的机会
15、成本: 生产一单位产品1所必须放弃的生产产品2的数量,比较优势的衡量(4),相对价格 Relative price of Product 1:,以上四种衡量比较优势的方法，其结果是一致的。,（四）举例说明,两国的生产可能性（两国都是100单位劳动）,（五）生产与贸易模式,各个国家应专业生产并出口那些他们具有比较优势的产品。 “两优择其重，两劣取其轻”生产模式:中国专门生产布，美国专门生产小麦 贸易模式:中国出口布，进口小麦；美国出口小麦，进口布,（六）贸易利益分析,绝对优势理论中，一国出口产品的绝对成本一定比他国低，进口的产品一定是自己生产成本绝对比他国高的产品。 比较优势理论中，一国可能出口
16、比他国生产成本高的产品，也可能从他国进口生产成本不如本国低的产品。,1、贸易利益举例分析(一般均衡) 交换比例与贸易利益,两国的生产可能性,交换比例为1：1,贸易前，两国100单位劳动平均用来生产布和小麦,贸易利益：1、投入劳动不变，可供消费的产品增加2、消费的产品不变，节约劳动投入,一般均衡分析（图形）,出口,40,50,China,贸易三角,进口,50,-1,-1.25,A,B,C,60,50,70,-1,-5/6,A,B,C,贸易结果,价格:出口品相对价格上升，进口品价格下降，两国同种产品价格趋于一致 分工:专业分工：各国专门生产其具有相对优势的产品 福利:各国福利增加（消费水平提高和生
17、产更节约）,三、多维贸易：多个国家或多种产品,多个国家两种产品 两个国家多种产品,（一）多个国家两种产品,假设：两种产品为大米和衣服；N个国家都生产者两种产品 目的：确定比较优势，得出生产和贸易的模式。,Example,在两种产品多个国家的情况下，一国的比较优势由该国产品生产的相对成本 与国际产品市场的相对价格 相比来确定。如果 ，该国则具有生产产品1的比较优势。假设市场均衡的大米相对价格是2，那么泰国和中国就生产和出口大米，美国和法国生产和出口小麦。,Determining the relative price,相对价格取决于泰国的大米生产能力，美国的小麦生产能力和四国对大米的相对需求。如果
18、泰国的大米生产能力很强，美国的小麦生产能力很弱，世界大米的相对供给就大，反之则小。在大米相对需求给定的情况下，相对供给越大，就越有可能在较低的大米相对价格上达到均衡。需要生产大米的国家就越少（也有可能只要一个泰国就够了）。但如果美国生产小麦的能力很强，而泰国大米生产能力很弱，国际大米相对价格就越高。,结论,在多个国家两种商品的情况下，一国比较优势由该国的比较成本和国际市场价格比较决定，也就是如果 该国具有生产大米的优势如果 该国具有生产小麦的优势,（二）两个国家多种产品,两个国家：中国、美国 N种产品,相对劳动生产率,相对劳动生产率定义为本国劳动生产率 与外国劳动生产率 之比。由于劳动生产率是
19、单位产品要素投入的倒数 ，所以中国生产商品 i 的相对劳动生产率可写为,中国生产n种产品的相对劳动生产率：,中国生产第1种产品的相对劳动生产率最高，生产第 n 种产品的相对劳动生产率最低，中国具有第1种产品的比较优势，而美国具有生产第 n 种产品的比较优势。,如果发生贸易，中国一定会生产并出口第1种产品，进口第 n 种产品，美国则正好相反，生产并出口第 n 种产品，从中国进口第1种产品。,中间产品的贸易模式确定 工资率之比,美国具有生产该产品的比较优势,几个概念比较,比较成本:是对各国产品的成本作相对的比较，这是比较成本思想的精髓。 比较优势 比较利益,四、李嘉图模型简评,1、比较成本理论的科
20、学性 2、局限性,比较成本理论的科学性,1、为自由贸易政策提供了坚实的理论基础 2、说明价值规律在国际市场上的作用形式发生了变化 国内市场：绝对成本，绝对竞争； 国际市场：相对成本，相对竞争。 不同水平国家都有相对优势参与国际竞争，为发展中国家对外开放提供了理论指导。 3、说明互利和等价交换是不同的概念,比较成本理论揭示了 人类分工协作的大道理,律师和打字员 姚明应当去剪草坪吗？,比较成本理论的局限性,1、所依赖的前提条件过于严格（所谓九大假定） 两种产品两个国家模型(22模型)； 坚持劳动价值论，假定所有的劳动都是同质； 生产是在成本不变情况下进行(无规模经济)； 没有运输费用； 国内生产要
21、素充分自由流动，而国际间不能，生产要素充分就业； 产品市场完全竞争； 收入分配不因分工、自由贸易而有变化； 物物交换； 不存在技术进步和经济发展，国际经济静态的。,2、忽视了动态分析,主张按当前的比较成本格局进行分工，而没有看到比较成本、比较优势是可变的。他是从一定时点的国际比较生产力结构出发论证贸易的可能性，是一种静态均衡理论。 有的学者认为这几乎是一个先进国家的学者规劝后进国家加入国际分工体系的学说：你们国家虽然一切都落后，但你们也能从贸易中获益。因此，你们加入进来吧，经济结构的改进没有必要。,3、忽视了国际分工中生产关系的作用,不能离开生产关系去考察社会分工问题。社会分工(包括国际分工)
22、是一个历史范畴，它的产生是社会生产力发展到一定阶段的结果。但生产力总是在一定的生产关系下发展的，因而国际分工的实质和内容不能不受社会生产方式的制约。因此，不能把国际分工简单地说成生产率差异的结果。,比较优势理论的例外,summary,早期贸易思想（最早出现交换思想的古罗马古希腊时代、重商主义的0-sum游戏思想） 亚当斯密的绝对成本论：劳动生产率的绝对差异导致贸易 大卫李嘉图的比较成本论：劳动生产率的相对差异导致贸易。,第四节 机会成本递增下的比较优势理论,1936年哈伯勒（Haberler）用机会成本理论(opportunity cost theory)解释比较优势原理。 一、机会成本递增与
23、生产可能性曲线 二、成本递增下的比较优势贸易理论,一、机会成本递增与生产可能性曲线,1、机会成本递增含义与边际收益递减（The law of diminishing marginal return） 2、生产可能性曲线斜率 3、MC、P&PPF,1、机会成本递增含义,机会成本的三种情形 机会成本不变； 机会成本递增； 机会成本递减。,机会成本不变,如果随着每增加一个单位的某种产品，所必须放弃的另一种产品的数量保持不变，则这种状况为机会成本不变，此时PPC为一条直线；,W,C,每增加一单位的C，所必须放弃的W均为3/5个单位。,机会成本不变,机会成本递增,如果随着每增加一个单位的某种产品，所必须
24、放弃的另一种产品的数量逐渐增加，则这种状况为机会成本递增，此时PPC为一条凹向原点的曲线。,C,W,随着每增加一单位的C，所必须放弃W的数量逐渐递增。,机会成本递增,机会成本递减,如果随着每增加一个单位的某种产品，所必须放弃的另一种产品的数量逐渐递减，则这种状况为机会成本递减，此时PPC凸向原点。,C,W,随着每增加一单位的C，所必须放弃W的数量逐渐递减。,机会成本递减,2、机会成本递增与生产可能性曲线斜率,3、MC、P&PPC,二、成本递增下的比较优势贸易理论,1、封闭状况下的生产和消费 2、生产与贸易的模式 3、贸易利益,1、封闭状况下的生产和消费 2、生产和贸易模式,3、贸易利益,课堂练习,大米是劳动密集型产品，钢铁是资本密集型产品。没有贸易发生以前，英国的大米和钢铁的相对价格为4，菲律宾的大米和钢铁的相对价格为0.5。假设两国自由贸易的结果是相对价格等于2，请用社会无差异曲线说明贸易发生后两国福利的改变，并标出贸易三角。,
