1、北京市老旧小区综合整治节能改造工程项目管理业务手册技术质量部2014 年 12 月目录1 总则 .32 项目管理工作的总程序 .43 项目管理机构 .84 项目管理人员职责 .95 熟 悉 施 工 图 纸 .116 项目管理规划 .126.1 一般规定 126.2 项目管理规划大纲 126.3 项目管理实施规划 137 工程资料分类与归档保存 .16附录一 中央和国家机关老旧小区综合整治工作规程（摘录） 17附录二 国管局老旧小区综合整治工作文件 30附录三 国务院及部委关于老旧小区综合整治相关文件 32附录四 北京市关于老旧小区综合整治相关文件 331 总则1.0.1 为提高公司建设工程项目
2、管理水平， 促进建设工程项目管理工作的程序化、规范化、科学化，特编制本规程。1.0.2 本业务手册编制的依据是中华人民共和国建筑法 、 建设工程质量管理条例 、 建设工程项目管理规范GB50326、 建设工程资料管理规程DB11/T695-2009 等有关工程建设监理的法律、法规和标准。1.0.3 本业务手册适用于北京地区内新建、扩建、改建建设工程的项目管理工作。1.0.4 项目管理单位与建设单位的关系(1)建设单位与项目管理单位的关系是委托与被委托的合同关系；(2)项目管理单位直接对建设单位负责，在项目管理业务活动中必须维护建设单位的合法权益。1.0.5 建设工程项目管理应坚持以人为本和科学
3、发展观，全面实行项目经理责任制，不断改进和提高项目管理水平 实现可持续发展。2 项目管理工作的总程序2.0.1 项目管理单位应主动在可行性研究阶段或与建设单位签订项目管理合同后，即可协助建设单位进行项目管理工作并形成基建文件。2.0.2 基建文件从立项申请并依法进行项目申报、审批、开工、竣工及备案全过程所形成的全部资料。按其性质可分为：立项决策、建设用地、勘查设计、招投标及合同、开工、商务、竣工验收及其他备案文件。2.0.3 项目管理工作总程序，见如下流程图项目管理流程图形成 形成形成形成 形成形成 形成形成 形成形成 形成形成形成形成 形成形成形成 形成项目申请 项目建议书编制与批复可行性研
4、究立项 可行性研究报告编制与批复规划意见书等列入年度计划 年度计划表办理征地手续建设用地规划许可证北京市城镇建设用地批准书用地申请选址报告用地批准文件规划意见书测量、勘察拨地测量及测量报告工程地址勘察合同地质勘察报告建筑用地钉桩通知单等设计招投标规划意见书审定设计方案通知书设计合同、设计概算初步设计编制设计文件 施工图设计及说明设计计算书建设规划申报 建设工程规划许可证施工图报审消防设计审核意见施工图设计文件审查通知书施工图审查报告监理招投标 监理招投标文件、监理合同施工招投标 施工招投标文件、施工合同形成形成形成形成形成列入城建档案 形成馆接收工程形成形成形成2.0.4 立项决策文件包括：项
5、目建议书（代可行性研究报告）及其批复、有关立项的会议纪要及相关批示、项目评估研究资料及专家建议等。根据项目大小、投资主体的不同，项目建议书的批复文件分别由国家、行业或北京市相关政府管理部门审批。办理开工手续北京市建设工程开工审查表工程质量监督手续建设工程施工许可证施 工 建设单位采购物资的质量证明文件及报验文件测量成果及验线工程报竣 工程竣工报告（施工单位）监理单位竣工预验收勘察单位质量检查设计单位质量检查单位工程竣工预验收报验单 （工程质量评估报告 （监理单位）工程质量检查报告 （勘察单位）工程质量检查报告 （设计单位）规划验收 建设工程规划验收合格文件（建设工程规划许可证附件上加盖规划验收
6、章）工程档案预验收建设工程竣工档案预验收意见（城建档案馆）工程竣工验收 工程竣工验收报告 （建设单位）单位（子单位）工程质量竣工验收记录规划、公安消防、环保等部门出具的认可文件或准许使用文件工程接收 竣工移交证书 （监理单位）房屋建筑工程质量保修书工程接收 北京市建设工程竣工验收备案表等备案文件2.0.5 建设用地文件包括：征占用地的批准文件、国有土地使用证、国有土地使用权出让交易文件、规划意见书、建设用地规划许可证等。建设用地文件分别由国有土地管理部门和规划部门审批形成。2.0.6 勘查设计文件包括：工程地质勘察报告、土壤氡浓度检测报告、建筑用地钉桩通知单、验线合格文件、设计审查意见、设计图
7、纸及设计计算书、施工图设计文件审查通知书等。建筑用地钉桩通知单、验线合格文件、审定设计方案通知书由规划部门审批形成。招投标及合同文件包括：工程建设招标文件、投标文件、中标通知书及相关合同文件。2.0.7 开工文件包括： 建设工程规划许可证、建设工程施工许可证等。工程开工文件分别由规划部门和建设行政管理部门审批形成。2.0.8 商务文件包括：工程投资估算、工程设计概算、施工图预算、施工预算、工程结算等。2.0.9 其他文件包括：工程未开工前的原貌及竣工新貌照片、工程开工、施工、竣工的音像资料、工程竣工测量资料和建设工程概况表等。3 项目管理机构3.0.1 项目管理单位执行建设工程委托项目管理合同
8、时，必须建立工程项目管理机构 项目管理部。3.0.2 项目管理部的组织形式和规模应根据建设工程委托项目管理合同约定的服务内容、工程类别、规模、技术复杂程度、建设工期、工程环境等因素确定。3.0.3 项目监理部人员配置一般不得少于三人，并应满足施工监理各专业的需要。3.0.4 项目管理单位应于委托项目管理合同签订后十天内将项目项目部的组织形式、人员构成及对项目经理的任命书面通知建设单位。3.0.5 项目人员构成包括:项目经理、工程师、资料员。3.0.6 一般项目经理应在项目管理过程中保持稳定；必须调整时，应征得建设 单位的同意；项目管理部的其他人员可根据工程项目进展的需要调整，但应书面通知建设单
9、位。4 项目管理人员职责4.0.1 项目经理的职责 1. 对建设工程委托项目管理合同的实施负全面责任。 2. 负责管理项目管理部的日常工作，并定期向项目管理单位报告工作。 3. 确定项目管理部人员的分工。 4. 检查和监督管理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员的调配， 对不称职的人员进行调换。5. 主持编写工程项目管理实施规划。6. 主持编写并签发项目管理月报、项目管理工作阶段报告、专题报告和项目管理工作总结。 7. 组织整理工程项目的基建资料。8. 主持设计交底、第一次工地会议。9. 签发项目管理部重要文件和指令。10. 指定一名工程师负责记录工程项目管理日志。 11. 建设单位应
10、组织设计、监理、施工等单位对工程进行竣工验收，各单位应在单位（子单位）工程质量竣工验收记录上签字并加盖公章。4.0.2 工程师的职责 1. 负责编制项目管理实施规划中本专业部分。 2. 负责审核施工组织设计施工方案中的本专业部分。3. 负责审核提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向项目经理提出报告。4. 负责本专业项目管理工作的实施并做项目管理日记。 5. 负责本专业工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。6. 负责本专业项目管理资料的收集、汇总及整理，参与编写项目管理月报。 4.0.3 资料员的职责1. 在项目经理及工程师的指导下开展项目管理工作。 2. 复核或从施工现场直接获取
11、工程计量的有关数据并签署原始凭证。 3. 做好项目管理日记和有关的管理记录。4. 负责本专业项目管理资料的收集、汇总及整理，编写项目管理月报。 5 熟 悉 施 工 图 纸5.0.1 项目经理应组织工程师熟悉施工图纸，了解工程特点，以 及质量要求。 5.0.2 熟悉施工图纸时应检查的主要内容: 1. 施工图纸审批签认手续是否齐全。2. 设计文件是否完整，是否与图纸目录相符。 3. 应熟悉工程地质、水文地质勘察报告。4. 施工图纸中所用材料、构配件、设备等是否符合现行规范、规程和规定的要 求。 5. 施工图纸规定的施工工艺是否符合现行规范、规程的规定。6. 施工图纸中有无遗漏、差错或相互矛盾之处(
12、如各部分尺寸、标高、位置、地 上地下之间、上下楼层之间、各专业之间等)。7. 将发现的施工图纸中的问题汇总，书面提交给设计单位，必要时应提出建议，以便与各方协商研究，统一意见。 6 项目管理规划6.1 一般规定6.1.1 项目管理规划作为指导项目管理工作的纲领性文件，应对项目管理的目标、依据、内容、组织、资源、方法、程序和控制措施进行确定。6.1.2 项目管理规划应包括项目管理规划大纲和项目管理实施规划两类文件。6.1.3 项目管理规划大纲应由组织的管理层编制。6.1.4 项目管理实施规划应由项目经理组织编制。6.2 项目管理规划大纲6.2.1 项目管理规划大纲是项目管理工作中具有战略性、全局
13、性和宏观性的指导文件。6.2.2 编制项目管理规划大纲应遵循下列程序：1. 明确项目目标。2. 分析项目环境和条件。3. 收集项目的有关资料和信息。4. 确定项目管理组织模式、结构和职责。5. 明确项目管理内容。6. 编制项目目标计划和资源计划。7. 汇总整理 报送审批。6.2.3 项目管理规划大纲可依据下列资料编制：1. 可行性研究报告。2. 设计文件 标准 规范与有关规定。3. 招标文件及有关合同文件。4. 相关市场信息与环境信息6.2.4 项目管理规划大纲可包括下列内容 组织应根据需要选定：1. 项目概况。2. 项目范围管理规划。3. 项目管理目标规划。4. 项目管理组织规划。5. 项目
14、成本管理规划。6. 项目进度管理规划。7. 项目质量管理规划。8. 项目职业健康安全与环境管理规划。9. 项目采购与资源管理规划。10. 项目信息管理规划。11. 项目沟通管理规划。12. 项目风险管理规划。13. 项目收尾管理规划。6.3 项目管理实施规划6.3.1 项目经理应在签订委托项目管理合同及收到施工合同、监理合同、设计文件后一个月内组织完成工程项目管理实施规划的编制，经单位技术负责人审核批准后报送建设单位。6.3.2 项目管理实施规划的内容应有针对性，做到控制目标明确、控制措施有效、工作程序合理、工作制度健全、职责分工清楚，对项目管理实施工作有指导作用。6.3.3 项目管理实施规划
15、应有时效性，在项目实施过程中，视情况变化宜做必要的调整。在调整时应由项目经理组织工程师研究修改，按原报审程序经过批准后报建设 单位。6.3.4 项目管理实施规划应对项目管理规划大纲进行细化，使其具有可操作性。6.3.5 编制项目管理实施规划应遵循下列程序：1. 了解项目相关各方的要求。2. 分析项目条件和环境。3. 熟悉相关的法规和文件。4. 组织编制履行报批手续。6.3.6 项目管理实施规划可依据下列资料编制：1. 项目管理规划大纲。2. 目条件和环境分析资料。3. 工程合同及相关文件。4. 同类项目的相关资料。6.3.7 项目管理实施规划应包括下列内容：1. 项目概况。2. 总体工作计划。
16、3. 组织方案。4. 技术方案。5. 进度计划。6. 质量计划。7. 职业健康安全与环境管理计划。8. 成本计划。9. 资源需求计划。10. 风险管理计划。11. 信息管理计划。12. 项目沟通管理计划。13. 项目收尾管理计划。14. 项目现场平面布置图。15. 项目目标控制措施。16. 技术经济指标。6.3.8 项目管理实施规划应符合下列要求：1. 项目经理签字后报组织管理层审批。2. 与各相关组织的工作协调一致。3. 进行跟踪检查和必要的调整。4. 项目结束后，形成总结文件。7 工程资料分类与归档保存7.0.1 工程资料分类与归档保存见建设工程资料管理规程DB11/T695-2009 中
17、 ，附录 A 工程资料分类与归档保存表。附录一 中央和国家机关老旧小区综合整治工作规程（摘录）1.0.3 中央国家机关本级的老旧小区综合整治由国家机关事务管理局（以下简称国管局）牵头组织，并负责政策制定、项目审批、投资计划安排和监督管理工作。中央国家机关各部门（包括国务院各部门、最高人民法院、最高人民检察院，有关人民团体）为项目责任主体，负责提出项目立项申请，承担建设单位职责，组织实施本部门产权房的综合整治招标采购、建设管理、竣工验收等工作。各部门所属单位的老旧小区综合整治工作由各部门组织实施。1.0.7 综合整治项目应严格履行建设程序，主要包括：项目立项审批、初步设计及投资概算审批、建设工程
18、规划备案或许可、施工图限额设计、投资概算分解、工程招标投标、建设工程施工许可、组织工程施工、竣工验收、竣工财务决算等。1.0.10 综合整治项目管理工作参照工作总流程（图 1）组织实施。综合整治项目实行项目库管理制度。项目库以信息系统为依托，按照建设管理职能和程序，对中央国家机关老旧小区综合整治项目和信息进行阶段化、规范化、程序化的管理。项目库按照项目阶段分为申报项目库、储备项目库、预备项目库、实施项目库和竣工项目库等（图 2） 。2.1 老旧小区综合整治范围2.1.1 中央国家机关各部门 1 990 年（含）以前建成的、建设标准不高、设施设备陈旧、功能配套不全的老旧小区。2.1.2 1 98
19、0 年以前建成的老旧房屋等建筑，按现行规范进行抗震检测鉴定和必要的加固改造。2.1.3 1 990 年之后建成的老旧小区，重点解决安全隐患等问题，开展节能改造。3.4.2 项目经国管局批复立项后，项目转入老旧小区综合整治储备项目库。项目申报与立项工作流程见图 3。4.5.3 项目初步设计及投资概算批复后，项目转入老旧小区综合整治预备项目库。初步设计及投资概算申报与审批工作流程见图 4。5.3.3 年度投资预算执行中，项目投资需求和支出情况如发生变化，各部门应及时通报国管局。经国管局审核后，商发展改革委、财政部调整投资计划和预算。投资申报与预算下达工作流程见图 5。6.1.3 建设单位如缺少工程
20、管理专业技术人员，缺乏施工组织管理能力，可委托具备专业资质、资格的项目管理单位，签订项目管理委托合同，组织项目实施。委托专业化项目管理的，项目管理费用应从批准的建设单位管理费中列支，但各部门的项目责任主体地位不变。项目组织实施工作流程见图 6。6.3.2 实行投资分解预控制度。建设单位在工程招标前应按照中央国家机关建设项目概算分解控制办法（试行） （国管房地 2007291 号）的要求，根据批准的初步设计概算，细化分解投资概算（图 7） ，明确招标采购项目的预算控制目标，编制统一格式的概算分解控制表 ，报国管局房地产管理司审核备案。未经审核备案的项目不得开展工程招标工作。在项目实施过程中，建设
21、单位应在每月 5 日前随项目管理月报报送上月概算分解控制表 ，反映投资控制动态，并说明投资控制的重点环节、投资风险和拟采取的应对措施。6.5.3 加强工程变更管理。建设单位要按照中央国家机关建设项目工程变更管理办法（试行） （国管房地 2008337 号）有关规定，严格执行工程变更管理程序（图 8） ，按照规定的取责权限和操作流程处理工程变更。工程变更应遵循先审核后实施、现场签认、量清价定、总量控制的原则，对于涉及建设规模、标准发生较大变化的重大变更，须事先报国管局审核批准后方可实施。未及时履行签认或审批手续的变更洽商，在工程价款结算时不予追认。工程变更造成的超概资金由建设单位自筹解决。6.1
22、0.7 资金支付工作流程见图 9。7.4.4 竣工结决算与绩效评价工作流程见图 10。图 1 老旧小区综合整治工作总流程图项目建设单位 项目主管部门 其他相关单位组织抗震检测鉴定申报老旧小区项目在名册中选择设计单位审批项目立项组织初步设计和概算审批初步设计及投资概算组织施工图限额设计年度投资和预算下达项目监管组织工程招标投标签订施工、监理合同组织施工前准备组织综合整治施工组织竣工验收审核竣工财务决算编报竣工财务决算项目结束组织编制建议书或可研不增层，办理规划备案金算发改财政审核安排资金算办理建设工程施工许可算增层，办理规划许可金算编制年度资金计划( 草案)分解下达投资计划图 2 老旧小区综合整
23、治项目库管理流程图项目实施阶段 项目库管理建设单位申报项目立项定 项目进入申报项目库国管局批复项目立项 项目转入储备项目库国管局批复初步设计及概算 项目转入预备项目库投资预算到位并办理施工证 项目转入实施项目库项目竣工验收合格 项目转入竣工项目库图 3 项目申报与立项审批流程图项目实施阶段 项目库管理老旧小区综合整治项目申报编制建议书或可研编写项目申报书部门拟定立项申请函件填报老旧小区基础信息数据项目立项项目进入申报项目库项目进入申报项目库项目进入申报项目库项目进入申报项目库项目进入申报项目库图 4 初步设计及投资概算申报与审批工作流程图项目建设单位 项目主管部门 其他相关单位从名录中选择设计
24、单位签订合同委托设计任务办理供电、热力、人防、消防、文物等专业审核手续拟定初设及概算申报函件组织业主入户调查组织初步设计评审委托评审任务设计单位编制初设和概算评审单位组织现场踏勘评审单位开展初设评审组织初步设计评审会议评审单位编报评审报告审核评审报告办理初设及概算批复手续项目转入预备项目库完成初步设计报审手续500 万元以下 500 万元以上图 5 投资申报与预算下达工作流程图项目建设单位 项目主管部门 其他相关单位注：视项目进展情况，国管局商财政部预算下达方式。分解年度投资计发改财政下达资金计划财政部下达部门预算下达年度年度计划与部门沟通年度投资需求部门拟定年度投资申报函件编制项目投资需求申
25、报表项目年度投资需求调研向发改财政申报资金计划增层，规划许可汇总编制年度投资计划不增层，规划备案办理项目规划手续图 6 项目组织实施工作流程图项目主管部门 项目建设单位 其他相关单位明确责任主体和责任目标审核备案项目采购清单审核备案概算分解控制项目监管项目转入竣工项目库组织工程竣工结算项目管理月报备案委托政府采购中心招审核工程重大变更 办理招标采购手续签订施工、监理合同施工图审查申请办理施工许可手续项目转入实施项目库 组织项目实施 组织控制工程变更 办理资金支付组织施工图限额设计住建部门办理施工许可签订 建设管理责任书编报概算分解控制表编报项目采购清单材料设备招标监理单位招标施工单位招标编制招
26、标工程量清单组织项目竣工验收图 7 投资概算分解工作流程图项目主管部门 项目建设单位 其他相关单位初步设计及投资概算已批复投资概算分解施工图限额设计已完成审核备案项目采购清单明细表1.固定费用2.预备金3.暂估价材料设备4.暂估工程明细表1.暂估价材料设备明细表明细表2.暂估工程批复投资概算三、预备费二、其他工程费费一、工程费用(一)总包工程费用（二）发包人工程费用明细表 明细表一级二级三级四级五级概算分解过程投资控制过程一级二级三级四级五级委托工程招标采购组织项目实施编制 概算分解控制表概算分解控制表备案项目动态监管每月随项目管理月报填报上月概算分解控制表图 8 工程变更工作流程图项目主管部
27、门 项目建设单位 其他相关单位复核重大工程变更事项造价咨询单位审核 建设单位审核 变更费用审核备案监理审核签认 工程变更价款结算、支付监理发出变更通知承包单位编报变更费用承包单位实施工程变更造价咨询单位审核建设单位提出处理意见设计单位签发变更通知监理现场审查签认工程变更申请人提出申请根据投资概算控制变更需要设计变更的重大工程变更一般工程变更图 9 项目资金支付工作流程图项目主管部门 项目建设单位 其他相关单位汇总用款计划造价咨询单位审核房地司支付审核财务司财务复核每半年分月编报用款计划财政部驻北京专员办审核财政部国库支付审核向用款单位支付资金用款单位申请资金监理单位审核用款申请建设单位审核用款申请财政直接支付财政授权支付图 10 竣工结决算与绩效评价工作流程图项目建设单位 项目主管部门 其他相关单位组织竣工结算审核 建设单位组织竣工结算 承包单位编报竣工结算 组织竣工财务决算评审 编报竣工财务决算办理竣工财务决算审 批复项目竣工财务决算核销项目财务账务移交项目交付使用报送自我评价报告 建设单位自我绩效评价 组织重点项目绩效评价 配合重点项目绩效评价 绩效评价信息通报 项目结束超概项目（不予调增概算，部门自筹解决）
