1、- 1 -孝感市水利局主要廉政风险及防控措施一览表（第一类行政执法权）单位（公章）： 孝感市水利局 主要负责人（签章）： 胡茂书 填报日期： 2010 年 11 月 30 日 风险等级 防控措施序号 权力编码权力名称 风险点 表现形式 风险来源 一 二 三 前期防范 中期监控 后期处置审核12XG-SL-1-001 取水许可审批决定故意提高门槛;降低申请资料要求;不按规定程序时限办理;收受他人钱财，滥用职权思想作风方面缺乏责任心和自律意识；体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管；岗位职责方面，违规审批;外部环境方面,收受他人好处加强岗位廉洁教育；签定廉政防范责任书规范审批流程制定、公开相关规
2、章制度。严格审批手续，加强电子监察，定期自查抽查,组织群众评议。批评教育，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。3 审核4XG-SL-1-002 河道采砂许可决定故意提高门槛;降低申请资料要求;不按规定程序时限办理;收受他人钱财，滥用职权思想作风方面缺乏责任心和自律意识；体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管；岗位职责方面，违规审批;外部环境方面,收受他人好处加强岗位廉洁教育，签定廉政防范责任书,规范审批流程，制定、公开相关规章制度。开展执法监察,严格审批手续，加强电子监察，定期开展检查。告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。审核56XG-SL-1-003河道管理范围内修建建设项目
3、许可 决定故意提高门槛;降低申请资料要求;不按规定程序时限办理;收受他人钱财，滥用职权思想作风方面缺乏责任心和自律意识；体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管；岗位职责方面违规审批;外部环境方面,收受他人好处加强岗位廉洁教育，签定廉政防范责任书规范审批流程，制定、公开相关规章制度。加强执法监督,严格审批手续，加强电子监察，定期自查抽查。告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。- 2 -孝感市水利局主要廉政风险及防控措施一览表风险等级 防控措施序号 权力编码权力名称 风险点 表现形式 风险来源 一 二 三 前期防范 中期监控 后期处置审核78XG-SL-1-004非防洪建设项目洪水影响
4、评价报告书审批 决定故意提高门槛;降低申请资料要求;不按规定程序时限办理;收受他人钱财，滥用职权思想作风方面缺乏责任心和自律意识；体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管；岗位职责方面，违规审批;外部环境方面,收受他人好处加强岗位廉洁教育，规范审批流程，制定、公开相关规章制度。严格审批手续，加强电子监察，定期开展检查。告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。9 审核10XG-SL-1-005开发建设项目水土保持方案审批 决定故意提高门槛;降低申请资料要求;不按规定程序时限办理;收受他人钱财，滥用职权思想作风方面缺乏责任心和自律意识；体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管；岗位职责方面
5、，违规审批;外部环境方面,收受他人好处加强岗位廉洁教育，规范审批流程，制定、公开相关规章制度。加强执法监督,严格审批手续，加强电子监察，定期开展检查。告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。11 审核12XG-SL-1-006开发建设项目水土保持设施验收 决定故意提高门槛;降低申请资料要求;不按规定程序时限办理;收受他人钱财，滥用职权思想作风方面缺乏责任心和自律意识；体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管；岗位职责方面，违规审批;外部环境方面,收受他人好处加强岗位廉洁教育，规范验收流程，制定、公开相关规章制度。加强执法监督,严格审批手续，加强电子监察，定期开展检查。告诫谈话，责令整改
6、,情节严重的依法追究行政责任。- 3 -孝感市水利局主要廉政风险及防控措施一览表风险等级 防控措施序号 权力编码权力名称 风险点 表现形式 风险来源 一 二 三 前期防范 中期监控 后期处置13 审核14XG-SL-1-007在江河、湖泊新建、改建或者扩大排污口审批决定故意提高门槛;降低申请资料要求;不按规定程序时限办理;收受他人钱财，滥用职权思想作风方面缺乏责任心和自律意识；体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管；岗位职责方面，违规审批;外部环境方面,收受他人好处加强岗位廉洁教育，规范审批流程，制定、公开相关规章制度。组织群众评议,严格审批手续，加强电子监察，定期开展检查。告诫谈话，责令整
7、改,情节严重的依法追究行政责任。15 审核16XG-SL-1-008水库管理、保护范围内建设活动许可 决定故意提高门槛;降低申请资料要求;不按规定程序时限办理;收受他人钱财，滥用职权思想作风方面缺乏责任心和自律意识；体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管；岗位职责方面，违规审批;外部环境方面,收受他人好处加强岗位廉洁教育，规范审批流程，制定、公开相关规章制度。加强执法监督,严格审批手续，加强电子监察，定期开展检查。告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。17 审核18XG-SL-1-009占 用 农 业 灌溉 水 源 、灌排 工 程 设 施及 水 库 灌 排系 统 变 更 审批 决定
8、故意提高门槛;降低申请资料要求;不按规定程序时限办理;收受他人钱财，滥用职权思想作风方面缺乏责任心和自律意识；体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管；岗位职责方面违规审批;外部环境方面,收受他人好处加强岗位廉洁教育，规范审批流程，制定、公开相关规章制度。加强执法监督,严格审批手续，加强电子监察，定期开展检查。告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。- 4 -孝感市水利局主要廉政风险及防控措施一览表风险等级 防控措施序号 权力编码权力名称 风险点 表现形式 风险来源 一 二 三 前期防范 中期监控 后期处置审核1920XG-SL-1-010建设项目水资源论证报告书审批 决定故意提高门槛
9、;降低申请资料要求;不按规定程序时限办理;收受他人钱财，滥用职权思想作风方面缺乏责任心和自律意识；体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管；岗位职责方面，违规审批;外部环境方面,收受他人好处加强岗位廉洁教育，规范审批流程，制定、公开相关规章制度。严格审批手续，加强电子监察，定期开展检查。告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。21 审核22XG-SL-1-011涉及河道堤防安全活动审批决定故意提高门槛;降低申请资 料要求;不按规定程序时限办 理 ;收受他人钱财，滥用职权思想作风方面缺乏责任心和自律意识；体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管；岗位职责方面，违规审批;外部环境方面,收受
10、他人好处加强岗位廉洁教育，规范 审批流程，制定、公开相关规 章制度。加强执 法监督 ,严格审 批手续 ，加强电 子监察，定期开展检查 。告 诫谈话，情节严重的依法追究行政责任。审核2324XG-SL-1-012占用防洪规划保留区土地及蓄滞洪区避洪建设审批、审核决定故意提高门槛;降低申请资料要求;不按规定程序时限办理;收受他人钱财，滥用职权思 想 作 风 方 面 缺 乏责 任 心 和 自 律 意 识 ；体 制 机 制 方 面 ，管 理制 度 存 在 漏 洞 、缺 少监 管 ；岗 位 职 责 方 面 ，违规审批;外部环境方面,收受他人好处加强岗位廉洁教育，规范审批流程，制定、公开相关规章制度。严格
11、审批手续，加强电子监察，定期开展检查。告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。- 5 -孝感市水利局主要廉政风险及防控措施一览表风险等级 防控措施序号 权力编码权力名称 风险点 表现形式 风险来源 一 二 三 前期防范 中期监控 后期处置25 审核26XG-SL-1-013 水利工程开工审批决定故意提高门槛;降低申请资料要求;不按规定程序时限办理;以权谋私、收受他人财物。思想作风方面缺乏责任心和自律意识；体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管；岗位职责方面，违规审批加强岗位廉洁教育，规范审批流程，制定、公开相关规章制度。严格审批手续，加强电子监察，定期自查抽查。告诫谈话，责令整改,情
12、节严重的依法追究行政责任。审核2728XG-SL-1-014水能资源开发项目审批决定故意提高门槛;降低申请资料要求;不按规定程序时限办理;收受他人钱财，滥用职权思想作风方面缺乏责任心和自律意识；体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管；岗位职责方面，违规审批;外部环境方面,收受他人好处加强岗位廉洁教育，规范审批流程，制定、公开相关规章制度。严格审批手续，加强电子监察，定期开展检查。告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。29 审核30XG-SL-1-015 取水计划审批决定故意提高门槛;降低申请资料要求;不按规定程序时限办理;收受他人钱财，滥用职权思想作风方面缺乏责任心和自律意识；体制
13、机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管；岗位职责方面，违规审批;外部环境方面,收受他人好处加强岗位廉洁教育，规范审批流程，制定、公开相关规章制度。组织群众评议,严格审批手续，加强电子监察，定期自查抽查。告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。- 6 -孝感市水利局主要廉政风险及防控措施一览表风险等级 防控措施序号 权力编码权力名称 风险点 表现形式 风险来源 一 二 三 前期防范 中期监控 后期处置31 确定缴费 基数32XG-SL-1-016 水资源费征收实施处罚1、未按标准收取，擅自减免费收；2、吃拿卡要，挪用、坐支行政规费。思想作风方面缺乏责任心和自律意识；体制机制方面，管理制度存
14、在漏洞、缺少监管；岗位职责方面，违规收费;外部环境方面,收受他人好处，擅自减免收费加强岗位廉洁教育，规范收费流程，公开相关收费标准。开展执法监察,严格审核手续，加强票据管理，定期开展检查。告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。33 确定缴费 基数34XG-SL-1-017 防汛费征收实施处罚未按标准收取，擅自减免费收；吃拿卡要，挪用、坐支行政规费。思想作风方面缺乏责任心和自律意识；体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管；岗位职责方面，违规收费;外部环境方面,收受他人好处，擅自减免收费加强岗位廉洁教育，规范收费流程，公开相关收费标准。开展执法监察,严格审核手续，加强票据管理，定期开展
15、检查。告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。35 确定缴费 基数36XG-SL-1-018 水土保持补偿费实施处罚未按标准收取，擅自减免费收；吃拿卡要，挪用、坐支行政规费。思想作风方面缺乏责任心和自律意识；体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管；岗位职责方面，违规收费;外部环境方面,收受他人好处，擅自减免收费加强岗位廉洁教育，规范收费流程，公开相关收费标准。开展执法监察,严格审核手续，加强票据管理，定期开展检查。告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。- 7 -孝感市水利局主要廉政风险及防控措施一览表风险等级 防控措施序号 权力编码权力名称 风险点 表现形式 风险来源 一
16、二 三 前期防范 中期监控 后期处置37 确定缴费 基数38XG-SL-1-019河道采砂管理费实施处罚未按标准收取，擅自减免费收；吃拿卡要，挪用、坐支行政规费。思想作风方面缺乏责任心和自律意识；体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管；岗位职责方面，违规收费;外部环境方面,收受他人好处，擅自减免收费加强岗位廉洁教育，规范收费流程，公开相关收费标准。开展执法监察,严格审核手续，加强票据管理，定期开展检查。告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。39 确定缴费 基数40XG-SL-1-020河道堤防工程修建维护管理费 实施处罚未按标准收取，擅自减免费收；吃拿卡要，挪用、坐支行政规费。思想
17、作风方面缺乏责任心，不熟悉相关政策；岗位职责方面，违规收费;外部环境方面,收受他人好处，擅自减免收费加强岗位廉洁教育，规范收费流程，公开相关收费标准。严格审核手续，加强票据管理，定期开展检查。告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。41 XG-SL-1-021 水利建设 基金 确定缴费基数未按标准收取，擅自减免费收；吃拿卡要，挪用、坐支行政规费。思想作风方面缺乏责任心，不熟悉相关政策；岗位职责方面，违规收费;外部环境方面,收受他人好处，擅自减免收费加强岗位廉洁教育，规范收费流程，公开相关收费标准。严 格审核手续，加 强票据管理，定期开展检查。告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责
18、任。- 8 -孝感市水利局主要廉政风险及防控措施一览表风险等级 防控措施序号 权力编码权力名称 风险点 表现形式 风险来源 一 二 三 前期防范 中期监控 后期处置42 立案43XG-SL-1-022 水行政处罚决定吃拿卡要，循私执法，越权执法，随意执法。思想作风方面缺乏责任心，法律知识不熟；在体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管；岗位职责方面，违规执法;外部环境方面,收受他人好处，包庇违法人加强岗位廉洁教育，规范执法程序，公开处罚依据。实行案件小组审议制度，执行立案、审核、决定三分离制度，重大处罚案件由局党组集体研究决定，加强执法监督。告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。-
19、9 -孝感市水利局主要廉政风险及防控措施一览表（第二类行政管理权）风险等级 防控措施序号 权力编码权力名称 风险点 表现形式 风险来源 一 二 三 前期防范 中期监控 后期处置44 招投标监管45 工程质量监管46XG-SL-2-023 水利工程建设管理安全管理违反政策法规，违反水利水电建设工程基本建设程序，工程质量差，项目法人组建不规范，建设项目规避招标，围标串标现象，项目设计、监理不到位，施工管理不严，违法转包、分包，项目进度滞后等现象。思想作风方面缺乏责任心；在体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管；岗位职责方面，放松监管加强岗位廉洁教育,公开水利工程建设管理各类法律法规、规程规范,制
20、定相关制度,规范工作流程。完善体制机制，加强电子监察，定期开展监督检查。告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。47 现场检查48 资料检查49XG-SL-2-024 水利工程验收验收决定在进行水利水电工程建设项目政府验收过程中，收受他人财物，降低验收标准，让不符合验收条件的水利工程通过政府验收。在思想作风方面，缺乏责任心；在体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管；岗位职责方面，降低标准验收加强岗位廉洁教育，公开水利工程建设项目验收的相关规定和行业标准规范，规范验收流程。严格验收过程的管理，严格验收程序，保证验收工作不走过程，不流于形式。加强监督检查。告诫谈话，责令整改,情节严重的依
21、法追究行政责任。50 招投标监管51 工程质量监管52XG-SL-2-025 水库工程管理安全管理违反水库工程建设程序、规范，工程质量差，有规避招标，围标串标现象，项目设计、监理不到位，施工管理不严，违法转包、分包，项目进度滞后等现象。在思想作风方面，缺乏责任心；在体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管；岗位职责方面，放松监管加强岗位廉洁教育；公开水库工程建设管理各类法律法规、规程规范；规范工作流程。完善体制机制，加强电子监察，加强监督检查。告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。- 10 -孝感市水利局主要廉政风险及防控措施一览表风险等级 防控措施序号 权力编码权力名称 风险点 表
22、现形式 风险来源 一 二 三 前期防范 中期监控 后期处置53 招投标监管54 工程质量监管55XG-SL-2-026农村饮水安全工程建设管理安全管理违反饮水安全工程建设程序、规范，工程质量差，有规避招标，围标串标现象，项目设计、监理不到位，施工管理不严，违法转包、分包，项目进度滞后等现象。在思想作风方面，缺乏责任心；在体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管加 强 岗 位 廉 洁 教 育 ，公 开 饮 水 安 全 工 程建 设 管 理 各 类 法 律法 规 、规 程 规 范 ，制定 相 关 制 度 ,规 范 工作 流 程 。完善体制机制，加强电子监察，加强监督检查。告诫谈话，责令整改,情节严
23、重的依法追究行政责任。56 招投标监管57 工程质量监管58XG-SL-2-027小型农田水利建设管理安全管理违反农水工程建设程序、规范，工程质量差，有规避招标，围标串标现象，项目设计、监理不到位，施工管理不严，违法转包、分包，项目进度滞后等现象。在思想作风方面，缺乏责任心；在体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管加 强 岗 位 廉 洁 教 育 ；公 开 农 水 工 程 建 设管 理 各 类 法 律 法 规 、规 程 规 范 ；制 定 相关 制 度 ,规 范 工 作流 程 。完善体制机制，加强电子监察，加强监督检查。告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。招投标监管5960工程质量监
24、管61XG-SL-2-028排灌泵站和小水电建设管理安全管理违反水电工程建设程序、规范，工程质量差，有规避招标，围标串标现象，项目设计、监理不到位，施工管理不严，违法转包、分包，项目进度滞后等现象。在思想作风方面，缺乏责任心；在体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管加强岗位廉洁教育，公开水电工程建设管理各类法律法规、规程规范，规范工作流程。完善体制机制，加强电子监察，加强监督检查。告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。- 11 -孝感市水利局主要廉政风险及防控措施一览表风险等级 防控措施序号 权力编码权力名称 风险点 表现形式 风险来源 一 二 三 前期防范 中期监控 后期处置62
25、 招投标监管63 工程质量监管64XG-SL-2-029 水土保持建设管理安全管理违反水土保持工程建设程序、规范，工程质量差，有规避招标，围标串标现象，项目设计、监理不到位，施工管理不严，违法转包、分包，项目进度滞后等现象。在思想作风方面，缺乏责任心；在体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管加强岗位廉洁教育，公开水土保持建设管理各类法律法规、规程规范；规范工作流程。完善体制机制，加强电子监察，加强监督检查。告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。65 招投标 监管66 工程质量监管67XG-SL-2-030河道堤防工程建设管理安全管理违反河道堤防工程建设程序、规范，工程质量差，有规避
26、招标，围标串标现象，项目设计、监理不到位，施工管理不严，违法转包、分包，项目进度滞后等现象。在思想作风方面，缺乏责任心；在体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管加强岗位廉洁教育，公开河道堤防工程建设管理各类法律法规、规程规范，规范工作流程。完善体制机制，加强电子监察，加强监督检查。告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。68 采购69 储备70XG-SL-2-031 防汛物资管理处置物资质量、数量不符、随意处置、在思想作风方面，缺乏责任心和自律意识；在体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管加强加强岗位廉洁教育，完善相关制度，规范工作流程。严格审核签字手续，加强监督检查告诫谈话，责令
27、整改,情节严重的依法追究行政责任。- 12 -孝感市水利局主要廉政风险及防控措施一览表风险等级 防控措施序号 权力编码权力名称 风险点 表现形式 风险来源 一 二 三 前期防范 中期监控 后期处置71 受理72 调查73XG-SL-2-032 水利信访管理回复不按规定受理、登记、转送、交办、调查、回复信访事项；在信访工作中推诿、敷衍、拖延、弄虚作假，侵害信访人合法权益；隐瞒、谎报、缓报重大、紧急信访事项，不及时采取措施，造成不良影；打击报复信访人。在思想作风方面，缺乏责任心；在体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管。加强加强岗位廉洁教育，完善相关制度，规范信访工作流程。完善体制机制，加强电子
28、监察，加强监督检查。批评教育,责令改正，情节严重的依法给予行政处分。- 13 -孝感市水利局主要廉政风险及防控措施一览表（第五类内部管理权）风险等级 防控措施序号 权力编码权力名称 风险点 表现形式 风险来源 一 二 三 前期防范 中期监控 后期处置74 资 格 审 查75 组 织 笔 试76 面 试77XG-SL-5-033 干部选拔任用组 织 考 察违背组织原则和程序；不如实向党组报告民主推荐或考察结果；对反映的线索清楚、内容具体的违反规定选拔任用干部问题不进行调查核实；接受提拔或考察对象请托的礼品、礼金、有价证券；在干部选拔任用工作中跑风漏气，给选拔对象提供方便。在思想作风方面，对干部选
29、拔任用工作政策没有全面掌握，缺乏组织人事工作素养；在体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管学习贯彻党政领导干部选拔任用工作条例和党政领导干部选拔任用工作责任追究办法（试行），加 强岗 位廉洁 教育，建立和完善工作程序和制度。公开选拔任用程序，坚持集体讨论决定，开展监督检查。告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。78 XG-SL-5-034公务员和事业单位人员招录组织考察利用职务便利向负责考试招录部门的工作人员打招呼。在思想作风方面，缺乏责任心，对政策理解不透彻；在体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管加强岗位廉洁教育，规范工作流程，公开相关规章制度。坚持集体讨论决定，公开公示，严
30、格审核审批手续，加强监督检查。告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。79 XG-SL-5-035 机构编制管理 办理手续不按规定擅自设置机构，提高机构规格，超编进人，超职数配备领导干部。在思想作风方面，缺乏责任心，对政策理解不透彻；在体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管加强岗位廉洁教育，严守工作纪律，及时对机构编制相关信息进行公开。严格审批手续，加强监督检查。告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。- 14 -孝感市水利局主要廉政风险及防控措施一览表风险等级 防控措施序号 权力编码权力名称 风险点 表现形式 风险来源 一 二 三 前期防范 中期监控 后期处置80 核准81
31、 审核82 审批83XG-SL-5-036 经费支出管理报帐审核、审批不严格，违反相关法律政策规定，规定在报帐凭证复核、原始凭证复核时，没有按照资金用途规范使用思想作风方面，缺乏责任心， 对资金用途理解不透彻，对票据使用规定不清楚，政策理解不透彻；体制机制方面，管理制度存在漏洞。加强岗位廉洁教育，公开相关规章制度，规范工作流程。严格凭证复核手续、严格票据审核，加强监督检查。告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。84 核准85 审核86 审批87XG-SL-5-037 工程资金拨付报帐在工程资金拨付时，没有认真审核、审批拨款依据思想作风方面，缺乏责任心， 对规定理解不透彻；体制机制方面
32、，管理制度存在漏洞、缺少监管加强岗位廉洁教育，加强项目财务管理，公开相关规章制度，规范工作流程。严格审核审批手续，加强监督检查告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。88 审批89XG-SL-5-038 编制内部预算核定对单位申报年度预算存在的问题没有及时纠正或向领导汇报思想作风方面，对预算编制政策理解不透彻；缺乏责任心 加强岗位廉洁教育，熟悉预算政策相关制度规定，严格按规定办事 。严格审核审批手续，加强监督检查。批评教育,告诫谈话，责令改正- 15 -孝感市水利局主要廉政风险及防控措施一览表风险等级 防控措施序号 权力编码权力名称 风险点 表现形式 风险来源 一 二 三 前期防范 中
33、期监控 后期处置90 审计过程91XG-SL-5-039 内部审计审计结论对单位内部审计中存在的问题不反映，不坚持原则，做和事佬思想作风方面，缺乏责任心，对国家审计规定理解不透彻；体制机制方面，管理制度存在漏洞；岗位职权方面，收受被审计单位财物加强岗位廉洁教育，严格执行国家审计相关制度，严格执行内部审计规章制度。严格内部审计手续，加强监督检查。告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。92 接待93XG-SL-5-040 公务接待报销凭证审查未按规定标准接待，造成接待混乱和浪费；未按规定擅自决定和承诺范围外的接待；未按审批程序，未经同意私自安排宴请和报销接待费用；公务接待人员利用工作之便
34、获取不正当利益。在思想作风方面，缺乏责任心，大手大脚，铺张浪费；在体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管加强岗位廉洁教育，严格执行省纪委关于对全省党政机关公务接待管理进行清理检查的通知，公开公务接待相关制度。实行公务接待申请审批制度，加强招待费用报销的审核把关，定期公开公务接待情况，加强监督检查。告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。94 用车审批95XG-SL-5-041 车辆使用通知出车公车私用在思想作风方面，缺乏自律意识，无视制度规定；在体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管加强岗位廉洁教育，制定、公开车辆管理相关制度，规范用车审批流程。加强车辆使用、 、用油等项目的审核把
35、关，定期公开车辆使用情况，加强监督检查。告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。- 16 -孝感市水利局主要廉政风险及防控措施一览表风险等级 防控措施序号 权力编码权力名称 风险点 表现形式 风险来源 一 二 三 前期防范 中期监控 后期处置96车辆维修凭证审查97XG-SL-5-042 车辆维护车辆用油审核车辆维修中存在着虚报工时和零配件，套取资金；车辆用油管理存在着核算不实的风险。在思想作风方面，缺乏责任意识，不严格执行制度；在体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管加强岗位廉洁教育，制定、公开车辆维护的相关制度，强化日常管理。加强车辆维修的审核把关，定期公开车辆维护经费情况，加强
36、监督检查。告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。98 XG-SL-5-043 固定资产 购置 采购超标准配备固定资产；未经局批准自行配备固定资产；对纳入政府采购范围的固定资产购置未进行政府采购。在思想作风方面，缺乏责任心，不熟悉相关政策规定；在体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管加强岗位廉洁教育，严格执行行政单位国有资产管理暂行办法，严格执行湖北省行政事业单位资产处置管理办法，建立固定资产管理监督机制。设置固定资产实物账、价值账，购置、调入资产及时上账，加强监督检查。告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。99 处置100XG-SL-5-044 固定资产 处置入账未按规定
37、审批权限报批，擅自处置，造成国有资产流失；未经有资质的评估机构评估，随意处置报废、报损固定资产或出售固定资产；处置收入未按要求管理。在思想作风方面，缺乏责任心，不熟悉相关政策规定；在体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管加强岗位廉洁教育，严格执行行政单位国有资产管理暂行办法，严格执行湖北省行政事业单位资产处置管理办法，建立固定资产管理监督机制。设置固定资产实物账、价值账；购置、调入资产及时上账，加强监督检查。告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。- 17 -孝感市水利局主要廉政风险及防控措施一览表风险等级 防控措施序号 权力编码权力名称 风险点 表现形式 风险来源 一 二 三 前期
38、防范 中期监控 后期处置初核101102XG-SL-5-045 查办违纪案件立案在调查处理纪检对象的违纪违法行为工作中，违反党纪政纪等规定，以权谋私、收受他人钱财，采取降低调查处理标准为被检查对象说情、包庇、减轻问责等级的行为思想作风方面，缺乏责任心，对相关政策规定理解不透彻；岗位职权方面，收受被检查对象财物，隐瞒、包庇查处对象的违法行为加强党性修养，做党的忠诚卫士，当群众的贴心人；不循私情，严格执纪执法，保证党纪政纪的严肃性；经得起金钱的诱惑和考验，接受监督，管住自己，不收受他人钱物。认真贯彻和落实党风廉政责任制，客观公正地处理问题，加强监督；严格执行案件检查工作各项制度规定和程序，依法文明
39、办案；加强对履行岗位职责情况的考核。告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。103 XG-SL-5-046 行政监察 提出监察建议在行政监察过程中，收受他人钱财，怠于监督，包庇、纵容等行为。思想作风方面，缺乏责任心，怠于监督；岗位职权方面，收受被监督对象财物认真学习行政监察以及党风廉政建设各项规定和专业知识，努力提高纪检监察水平和能力，敢于监督，善于监督，不循私情。认真贯彻落实行政监察法；严格按照监察程序实施监察；加强对履行岗位职责情况的考核。告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。104 审核105XG-SL-5-047 网上信息管理发布违规发布信息，延误发布时间思想作风方面，缺乏责任心，对相关政策规定不熟悉加强学习，增强廉政意识，熟悉政务公开相关规定完善相关制度，加强监督检查谈话提醒责令改正
