1、 工程硕士论文精选范例：基坑工程风险监管分析第一章 绪论1.1 选题的背景与研究意义近几年，国内还兴建了许多大型硕士论文范文市政地下设施、如北京市和上海市的地铁、上海的张杨路综合管线共同沟、人民广场地下停车库、人民广场地下变电站、上海的河流无数工程等等。国民经济和现代化建设的快速发展对建筑业和建筑工程提出了更高的要求，这尤其表现在近年来日趋增多的基坑工程中。以北京、天津、上海、广州、深圳、等地的高层建筑密度最大，由此而产生了大量深基坑工程，且规模和深度不断加大。上海高层建筑基坑的最大平面尺寸已达 274mX187m，面积约 51000m2，深度达 20m 以上1 。在广州，高层建筑的地下室较深
2、的已建到 45 层。随着城市建设中高层及超高层建筑的大量涌现，大型市政设施的施工及大量地下空间的开发，特别是近 20 年来轨道交通作为一种城市交通工具带来的巨大作用而在全球产生的地铁热3，必然会有大量的基坑工程产生，在双线交叉的地铁车站，基坑更深，可达 20m 以上4。由此可见，量多面广的基坑工程已成为城市建设工程项目的主要内容之一。我国高层建筑的大量兴建和地下空间的开发利用，导致基坑工程开挖深度不断加深和开挖面积不断增大，促进了基坑工程的设计和施工的发展。基坑工程项目是在复杂的自然和社会环境中进行的，其建设是一个周期长、投资多、技术要求高、内部结构复杂、外部联系广泛的过程。在该过程中，不确定
3、因素大量存在，并不断变化，由此产生的风险常常影响工程项目的顺利实施2。由于基坑开挖工期长、施工难度大、技术复杂、现场施工条件差、对环境影响控制要求高以及基坑工程在开挖和围护过程中所涉及问题的复杂性和高不确定性等特点，在基坑工程施工过程中出现了不少事故，造成了巨大的经济损失和人员伤亡，不但延误了工期，而且引起了不良的社会影响5。因此，基坑工程可以说是一项风险性工程。随着社会生产力的提高和科学技术的发展，基坑工程项目的规模和复杂性日益增大，风险所致损失的规模也随之增大，甚至成为项目成败的关键。因此，如何尽可能的减小基坑工程施工中的事故发生率以及灾害损失，已经成为了一个迫切需要重视的课题，这就使得对
4、基坑工程项目的风险进行管理变得尤为重要6。基坑工程包括基坑支护体系设计、施工开挖、降水和监测，是相互关联、综合性很强的系统工程1，涉及到工程地质、土力学、基础工程、结构力学、施工技术、测试技术、环境岩土工程等学科，由于设计计算方法尚建立在经验或半经验的基础上，使得基坑工程设计与施工处于不确定状态，其结果是基坑工程事故频频发生，如 2005 年 7 月 21 日，广州海珠区江南大道中海珠广场工地基坑挡土墙突然发生坍塌，导致邻近两幢建筑物出现不同程度的倾斜、部分墙体开裂，事故造成 5 人被困；2005 年 11 月 30 日，北京朝阳区中轴路熊猫环岛的地铁工地基坑突然出现倒塌，经过工地地下的自来水
5、、燃气管线以及多根通讯光缆出现断裂的情况7。因此，深基坑工程引起了各方面的广泛重视和深入研究。基坑工程风险管理是项目管理不可缺少的重要组成部分。风险管理以风险的识别、估计和评价为基础，为管理人员运用各种应对策略的最佳组合对风险进行全面、合理的处置提供了可能性。与国外发达国家相比，我国的基坑工程项目风险管理尚处于起步阶段。风险管理在西方国家的成功运用及其理论、方法的不断改进吸引着我国的工程项目管理者进行风险管理。目前，我国许多工程项目都存在着投资失控的现象，产生这种现象的原因有管理不善和手段落后，更主要的是对影响和制约工程项目的风险因素估计不足，导致了工程项目建设中由风险所引起的大量损失。对基坑
6、工程项目的风险加以识别、估计、评价和控制已成为一项迫切的任务8。因此，加强基坑工程管理，尤其是基坑工程风险管理迫在眉睫。基坑工程风险研究的必要性和意义主要体现在以下几个方面：（1）有利于减少基坑工程事故的发生。城市深基坑工程施工环境差，地质状况复杂，环境风险很大。通过基坑工程的风险分析，可以找到引起基坑工程事故的主要因素，采取具有针对性的措施，建立科学有效的风险管理系统，尽可能减小经济损失。（2）为基坑工程项目从勘察到监测的整体方案的确定提供依据。基坑工程的风险分析结果可为基坑工程的勘察、设计、施工、监测方案优化提供依据，根据风险分析结果，选择项目整体风险程度较小的勘察、设计、施工、监测方案，
7、对其进行风险管理。（3）帮助决策者进行科学的决策。风险分析的最终目的是为各类决策者提供决策依据，从决策者的角度来说，其价值可以体现在决策者决策时信心的增强、对工程进展情况的掌控及重大风险因素的规避上。风险管理能够促进决策的科学化、合理化，减少决策的风险性。目前，由于基坑工程的风险评估与风险管理尚未形成系统的方法体系，国内在这领域的研究尤显薄弱。本文旨在总结相关研究工作的基础上，对基坑工程进行风险分析方法及风险管理对策研究，其目的，在于把专家打分法、层次分析法、模糊综合评价法三种方法综合应用到基坑工程风险分析中，为基坑工程的勘察、设计、施工与监测提供指导。第二章 基坑工程风险管理概论2.1 风险
8、理论概述风险是指产生损失后果的不确定性。这种不确定性又可分为客观的不确定性和主管的不确定性。客观的不确定性是实际结果与预期结果的离差，它可以使用统计学工具加以度量18。主观的不确定性是个人对客观风险的评估，它同个人的知识、经验、精神和心理状态有关，不同的人面临相同的客观风险时会有不同的主观的不确定性。2.1.2 风险的要素风险的要素是构成风险属性及影响风险产生、存在和发展的因素。在认知风险的要素时，除涉及风险的定义和一般概念外，还应明确风险因素、风险事件、损失以及三者的关系19。1.风险因素（Hazard）风险因素是指促使损失频率和损失幅度增加的要素，是导致事件发生的潜在原因，是造成损失的直接
9、或间接的原因。根据风险因素的性质，可将风险因素分为三种。第一，物理风险因素，系有形因素，并能直接影响某事物的物理性质，如建筑物、建材的质量缺陷和施工技术缺陷风险因素将直接影响风险标的的结构和性能等。第二道德风险因素，系无形因素，与人的修养和品质有关，如人的欺诈行为等。第三，心理风险因素，也是一种无形因素，它与人的心理状态有关，如侥幸心理，又如投保后不注意对损失的防范等。第三章 基坑工程项目风险管理的过程. 36-583.1 基坑工程项目风险识别 . 37-433.1.1 基坑工程项目风险识别的目的. 373.1.2 基坑工程项目风险识别的依据. 37-383.1.3 基坑工程项目风险识别过程.
10、 38-393.1.4 基坑工程项目风险识别的工作目标 . 39-433.2 基坑工程项目风险估计. 43-453.2.1 工程项目风险估计的含. 433.2.2 工程项目风险估计的作用. 433.2.3 基坑工程项目风险估计方法. 43-453.3 基坑工程项目风险评价. 45-543.4 基坑工程项目风险应对. 54-57本章小结 . 57-58第四章 案例分析 . 58-754.1 工程背景. 58-614.3 本基坑工程方案总设计. 61-624.3.1 本基坑工程支护方案选择. 61-624.3.2 基坑围护结构设计 . 624.3.3 基坑地下水的控制. 624.4 本基坑工程支护
11、结构施工方案 . 62-634.5 本基坑工程的监测方案. 634.6 本基坑工程风险因素分析与识别. 63-654.7 本基坑工程风险估计与评价. 65-724.8 本基坑工程风险应对. 72-74结论基坑工程项目在其实施过程中，不可避免的会受到各种各样的不确定因素的干扰，并引发工程项目整体目标无法实现的风险。因此对基坑工程项目进行风险管理可以让风险管理者避免许多不必要的损失，有力的保障了基坑工程项目的整体目标的实现。本文从基坑工程项目风险管理者的角度出发，重点研究了基坑工程项目的风险及风险管理的特点与风险管理的过程，它们是进行风险管理的前提，也是实施风险管理的依据。概括起来本文主要的研究内
12、容如下所示。（1）全面阐述了基坑工程风险的概念，对基坑工程风险的特点做了详细的分析。基坑工程项目风险虽然较为复杂且难以把握，但是随着工程风险管理人员理论水平和实践能力的提高，基坑工程风险是可以通过风险回避、风险缓解、风险转移等手段加以应对。（2）在对基坑工程风险因素识别过程中，根据基坑工程的建设程序划分为四个阶段（勘察、设计、施工、监测），在不同的阶段确定工作目标，从而分析与识别出不同阶段中影响达成工作目标的风险因素。（3）在对基坑工程风险因素进行估计与评价中，采用了专家打分法、层次分析法、模糊评判法，把定性分析与定量分析相结合，建立了风险管理模型，得出基坑工程的风险程度与各个风险因素的风险水
13、平。将专家打分法、层次分析法、模糊评判法相结合应用于基坑工程项目风险评价中，这种评价方法最大限度的利用专家对于某一特定的基坑工程的资料与信息的利用，具有针对性。将这三种方法结合起来，在评价精度上有了进一步的把握，比单一使用其它的评价方法更具有综合性与可信度。专家打分法、层次分析法、模糊评判法，这三种方法的优势被同时采用，这在工程风险评价中虽是一种尝试，但是由工程实例得出该方法的使用具有一定的可操作性，也同时具有一定参考价值的。当然这种方法还需要在实践中不断地改进和完善。另外，我们主张在工程实际中应根据特定的风险环境选择适用的风险分析方法，也可以采取相适应的几种风险评价方法进行综合运用。（4）不同风险因素的不同的风险水平，为风险应对策略的选择与风险应对措施的制定提供了依据。根据不同的风险水平，为不同的风险因素选择合适的风险应对策略以及相应的几种策略的组合，制定出不同的风险应对措施。
