1、 证券从业资格考试精品资源证券从业资格试教材介绍2010 年下半年证券从业资格考试证券市场基础知识最新试题（一）1.证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。 (单项选择题)1. A：一级市场2. B：二级市场错3. C：二板市场错4. D：三板市场错2.证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。 (单项选择题)1. A：发行市场与流通市场2. B：场外市场与交易所市场3. C：主板市场与二板市场4. D：二板市场与三板市场3.有价证券的分类广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。 (单项选择题)1. A：商品证券2. B
2、：凭证证券3. C：权益证券4. D：债务证券4.有价证券的分类商业汇票和商业本票属于()。 (单项选择题)1. A：货币证券2. B：权益证券3. C：资本证券4. D：凭证证券5.有价证券的分类按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。 (单项选择题)1. A：政府证券、金融证券、公司证券2. B：上市证券、非上市证券3. C：公募证券和私募证券4. D：股票、债券和其他证券6.有价证券的分类证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。 (单项选择题)1. A：募集方式2. B：收益是否固定3. C：经济性质4. D：发行主体7.有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相对较
3、松、不采用公示制度的证券是()。 (单项选择题)1. A：国际证券2. B：特定证券3. C：私募证券4. D：固定收益证券8.诚信建设的有效措施对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对 证券从业资格考试精品资源证券从业资格试教材介绍发行人的发行()。 (单项选择题)1. A：尽职调查2. B：上市辅导3. C：发行审核4. D：盈利预测9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。 (单项选择题)1. A：交易记录2. B：原始凭证3. C：结算凭证4. D：证券登记帐户10.交易所登记结算公司诚信
4、建设的主要内容交易所应加强对()行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。 (单项选择题)1. A：信息披露2. B：市场操纵3. C：内幕交易4. D：市场欺诈11.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易组应按照()的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题)1. A：交易所章程 2. B：证券法 3. C：股票发行与交易管理暂行条件 4. D：三公原则 12.政府债券的性质和特征公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对()的补偿。 (单项选择题)1. A：信用风险2. B：利率风险3. C：政策风险4. D：通货膨胀风险13.诚信建设的主要内容上市公告书中载
5、有财务会计资料的，其资产负债表报表日和利润表及其他规定的报表的报告终止日距交易首日不得超过()，其盈利预测期间自挂牌交易首日起盈利预测期间终止日，不得少于()。 (单项选择题)1. A：180 日，180 日2. B：180 日，90 日3. C：90 日，90 日4. D：90 日，180 日14.诚信建设的主要内容交易所工作人员在履行职责时要按照()原则对待各类交易主体，尽可能的维护他们的合法权益，不因故意或疏漏使交易主体蒙受不应有的损失。 (单项选择题)1. A：合法2. B：三公3. C：诚信4. D：公开、公正15.诚信建设的主要内容根据证券法和()的规定，从事证券业务的中介机构的从
6、业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交 证券从业资格考试精品资源证券从业资格试教材介绍易或其他的内幕交易活动。 (单项选择题)1. A：股票发行与交易管理暂行条例 2. B：公司法 3. C：禁止证券欺诈行为暂行办法 4. D：证券从业人员行为守则 16.诚信建设的有效措施公司的全体发起人或者董事必须保证公开披露文件内容没有虚假，严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担()责任。 (单项选择题)1. A：法律2. B：经济3. C：刑事4. D：连带17.诚信建设的有效措施专业性中介机构及人员必须保证其审查验证的文件的内容没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏，并且对此承担相应的()责任。
7、(单项选择题)1. A：经济2. B：法律3. C：连带4. D：刑事18.封闭式基金与开放式基金的区别在设立基金时，基金单位的总数不固定、可视投资者的需要追加发行的是()。 (单项选择题)1. A：契约型基金2. B：公司型基金3. C：开放式基金4. D：封闭式基金19.封闭式基金与开放式基金的区别可以上市交易的基金通常是()。 (单项选择题)1. A：封闭式基金和开放式基金2. B：封闭式基金3. C：开放式基金4. D：两者都不20.封闭式基金与开放式基金的区别存在投资者大量赎回风险的基金是()。 (单项选择题)1. A：封闭式基金2. B：契约型基金3. C：开放式基金4. D：公司
8、型基金21.封闭式基金与开放式基金的区别经常出现溢价或折价现象的基金是()。 (单项选择题)1. A：开放式基金2. B：封闭式基金3. C：公司型基金会4. D：契约型基金22.股票基金股票基金的投资目标侧重于追求()。 (单项选择题)1. A：公司控制权 证券从业资格考试精品资源证券从业资格试教材介绍2. B：股息收入3. C：优先认股权4. D：资本利得23.股票基金各国对股票基金投资比例限制的主要目的是()。 (单项选择题)1. A：保持基金的流动性2. B：提高基金的变现性3. C：防止操纵股市4. D：防止内部人控制24.股票基金相对风险最大的基金是()。 (单项选择题)1. A：
9、指数基金2. B：国债基金3. C：货币市场基金4. D：股票基金25.中国证券市场对外开放根据我国政府对 WTO 的承诺，我国加入 WTO 后 3 年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过()。(单项选择题)1. A：50% 2. B：25% 3. C：33% 4. D：66% 26.证券市场的产生世界上第一个股票交易所是()。 (单项选择题)1. A：纽约证券交易所2. B：阿姆斯特丹证券交易所3. C：伦敦证券交易所4. D：美国证券交易所27.政策风险和经济周期波动风险以下哪一种风险不属于非系统风险()。 (单项选择题)1. A：利率风险2. B：信用风险3. C：经营风险4
10、. D：财务风险28.政策风险和经济周期波动风险长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对()的补偿。 (单项选择题)1. A：信用风险2. B：通胀风险3. C：利率风险4. D：政策风险29.政策风险和经济周期波动风险以下哪种风险不属于系统风险()。 (单项选择题)1. A：政策风险2. B：周期波动风险3. C：利率风险4. D：信用风险 证券从业资格考试精品资源证券从业资格试教材介绍30.购买力风险办有当证券投资的名义收益率()时，投资者才有实际收益。 (单项选择题)1. A：小于通货膨胀率2. B：大于通货膨胀率3. C：等于通货膨胀率4. D：不等于通货膨胀率31.购买力风险在
11、通货膨胀情况下，发行保值贴补债券是对()的补偿。 (单项选择题)1. A：信用风险2. B：购买力风险3. C：经营风险4. D：财务风险32.购买力风险在存在购买力风险的情况下，以下最容易受到损害的是()。 (单项选择题)1. A：浮动利率债券2. B：优先股3. C：普通股票4. D：保值贴补债券33.证券市场的产生美国工业革命后证券市场上取代政府债券主导地位的是()。 (单项选择题)1. A：商业票据2. B：公司债券3. C：金融债券4. D：公司股票34.证券市场的产生美国最早的证券交易所是()。 (单项选择题)1. A：纽约证券交易所2. B：芝加哥证券交易所3. C：费城证券交易
12、所4. D：波士顿证券交易所35.股票投资的资本利得股分有限公司向股东派送股票股利会导致公司()。 (单项选择题)1. A：资产总额增加2. B：资产总额不变3. C：资产总额减少4. D：净资产减少36.债券收益属于分期付息债券的是()。 (单项选择题)1. D：一次还本付息债券2. A：息票债券3. G：贴现债券4. C：无息债券37.债券收益债券的利息收益取决于债券的票面利率和()。 (单项选择题)1. A：还本方式2. B：付息方式 证券从业资格考试精品资源证券从业资格试教材介绍3. C：付息时间4. D：付息频率38.债券收益当债券卖出价或偿还额小于买入价时出现()。 (单项选择题)
13、1. A：资本利得2. B：资本收益3. C：资本损失4. D：资本消耗39.利率风险一般情况下，变动收益证券比固定收益证券()。 (单项选择题)1. A：风险高，收益高2. B：风险低，收益高3. C：风险低，收益低4. D：风险高，收益低40.利率风险同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对()的补偿。 (单项选择题)1. A：信用风险2. B：利率风险3. C：政策风险4. D：购买力风险41.利率风险利率风险对长期债券的影响比对短期证券的影响()。 (单项选择题)1. A：要大2. B：要小3. C：要稍小4. D：相同42.利率风险利率风险是固定收益证券的()。 (单项选择题
14、)1. A：次要风险2. B：主要风险3. C：无影响因素4. D：以上答案均不对43.信用风险信用风险最小的债券是()。 (单项选择题)1. A：中央政府债券2. B：地方政府债券3. C：金融债券4. D：公司债券44.信用风险在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对()的补偿。 (单项选择题)1. A：信用风险2. B：购买力风险3. C：经营风险4. D：财务风险45.信用风险期限相同的企业债券利率比政府债券的利率高，这是对()的补偿。 (单项选择题) 证券从业资格考试精品资源证券从业资格试教材介绍1. A：信用风险2. B：通胀风险3. C：利率风险4. D：经营风险46.财务风险
15、由于货币贬值经投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。 (单项选择题)1. A：利率风险2. B：经济周期波动风险3. C：购买力风险4. D：违约风险47.财务风险由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于()。 (单项选择题)1. A：财务风险2. B：经营风险3. C：违约风险4. D：利率风险48.财务风险当市场利率提高时，已发债券价格将()。 (单项选择题)1. A：提高2. B：降低3. C：不变4. D：不确定49.收益和风险的关系通常情况下，证券的收益率()。 (单项选择题)1. A：与偿还期成正比，与风险性成反比2. B：与偿还期成反比，与风险性成反比3. C：与偿
16、还期成正比，与风险性成正比4. D：与偿还期成反比，与风险性成正比50.收益和风险的关系以下几种金额资产的风险按从低到高的顺序为()。 (单项选择题)1. A：银行存款、国债、公司债券、股票2. B：国债、银行存款、公司债券、股票3. C：股票、公司债券、国债、银行存款4. D：国债、银行存款、股票、公司债券51.收益和风险的关系在国外，被视作为无风险利率的证券品种是()。 (单项选择题)1. A：短期公司债券2. B：短期金融债券3. C：国库券4. D：以上均不是52.收益和风险的关系一般而言，证券投资风险是指对投资者()的背离。 (单项选择题)1. A：投资收益2. B：预期收益3. C
17、：投资金额4. D：投资数量 证券从业资格考试精品资源证券从业资格试教材介绍53.证券发行市场的含义和作用通过证券发行来筹集资金属于()。 (单项选择题)1. A：直接融资2. B：间接融资3. C：一级融资4. D：二级融资54.证券发行市场的含义和作用证券市场分为发行市场和流通市场的依据是()不同。 (单项选择题)1. A：市场组织形式2. B：市场的功能3. C：市场参与主体4. D：市场范围55.证券发行市场的含义和作用我国目前股票发行实行的是下面哪种发行制度()。 (单项选择题)1. A：注册制2. B：核准制3. C：注册制配之以发行审核制和保荐人制度4. D：核准制配之以发行审核
18、制和保荐人制度56.证券交易所的定义与特征、功能证券交易所具有监督职能同，它属于()。 (单项选择题)1. B：立法机构委派的监管部门2. C：政府监管部门3. D：地方所属的监管机构4. A：自律性监督机构57.证券交易所的定义与特征、功能证券交易所采用的交易方式为()。 (单项选择题)1. A：做市商制2. B：自助方式3. C：代理制4. D：经纪制58.证券交易所的定义与特征、功能我国现行的证券交易所管理办法颁布实施的时间是()。 (单项选择题)1. A：2001 年 10 月 12 日2. B：2001 年 12 月 12 日3. C：2002 年 2 月 12 日4. D：2002
19、 年 4 月 12 日59.证券交易所的定义与特征、功能场内市场是指()。 (单项选择题)1. A：没有固定场所的无形市场2. B：有固定场所的有形市场3. C：没有固定场所的有形市场4. D：有固定场所的无形市场60.证券交易所的定义与特征、功能世界上第一个证券交易所是()。 (单项选择题)1. A：纽约证券交易所2. B：阿姆斯特丹证券交易所 证券从业资格考试精品资源证券从业资格试教材介绍3. C：伦敦证券交易所4. D：美国证券交易所61.证券交易所的定义与特征、功能证券交易所是高度组织化的()。 (单项选择题)1. A：分散市场2. B：网络市场3. C：集中市场4. D：无形市场62
20、.国债基金按投资标的划分，基金可分为()。 (单项选择题)1. A：国债基金、股票基金、货币市场基金2. B：封闭式基金与开放式基金3. C：成长型基金与收入型基金4. D：契约型基金与公司型基金63.国债基金国债基金收益与市场利率的关系是()。 (单项选择题)1. A：同方向2. B：反方向3. C：无关4. D：无确定关系64.国债基金当市场利率下调时，国债基金的收益会()。 (单项选择题)1. A：下降2. B：上升3. C：不变4. D：不确定65.指数基金下列基金中，可作为机构投资者避险套利工具的是()。 (单项选择题)1. A：股票基金2. B：货币市场基金3. C：衍生证券投资基
21、金4. D：投资基金66.指数基金指数基金的收益与当期股票价格指数的变动()。 (单项选择题)1. A：同方向2. B：反方向3. C：无关4. D：无确定关系67.指数基金指数基金比较适合于()投资。 (单项选择题)1. A:对冲基金2. B：衍生工具基金3. C：货币市场基金4. D：社保基金68.其他基金下列基金中，风险最大的基金是()。 (单项选择题) 证券从业资格考试精品资源证券从业资格试教材介绍1. A：股票基金2. B：债券基金3. C：指数基金4. D：衍生证券投资基金69.其他基金下列投资工具中，不适宜于货币市场基金投资的是()。 (单项选择题)1. A：银行短期存款2. B
22、：中长期国债3. C;银行承兑票据4. D：商业票据70.其他基金在西方国家，货币市场基金不得投资于()。 (单项选择题)1. A：银行短期存款2. B：国库券3. C：商业票据4. D：普通股71.其他基金投资工具期限在一年内的基金是()。 (单项选择题)1. A：股票基金2. B：债券基金3. C：黄金基金4. D：货币市场基金72.成长型基金、收入型基金、平衡型基金()一般将 25 - 50的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。 (单项选择题)1. A：成长型基金2. B：收入型基金3. C：指数基金4. D：平衡型基金73.成长型基金、收入型基金、平衡型基金成长潜力最大但风险也
23、最大的基金是()。 (单项选择题)1. A：平衡型基金2. B：收入型基金3. C：稳健成长型基金4. D：积极成长型基金74.成长型基金、收入型基金、平衡型基金以基金资产的长期增值为目的的基金是()。 (单项选择题)1. A：固定收入型基金2. B：股票收入型基金3. C：成长型基金4. D：平衡型基金75.成长型基金、收入型基金、平衡型基金收入型基金是以获取()为目的。 (单项选择题)1. A：当期最大收入2. B：当期固定收入3. C：长期资产增值4. D：长期稳定收入 证券从业资格考试精品资源证券从业资格试教材介绍76.证券市场的特征金融市场以直接融资为主要模式的国家，企业筹资大部分依
24、赖证券市场，主要以()为代表。 (单项选择题)1. A：中国2. B：美国和英国3. C：德国4. D：日本77.证券市场的特征属于固定收益证券的是()。 (单项选择题)1. A：普通股2. B：可转债3. C：基金受益凭证4. D：浮动利率债券78.证券市场的特征证券市场属于()。 (单项选择题)1. A：货币市场，与资本市场有关2. B：货币市场，与资本市场无关3. C：资本市场，与货币市场无关4. D：资本市场，与货币市场有关79.证券和有价证券的定义狭义的有价证券是指()。 (单项选择题)1. A：商品证券2. B：资本证券3. C：货币证券4. D：凭证证券80.证券和有价证券的定义
25、证券是指各类记载并代表()的法律凭证的统称。 (单项选择题)1. A：一定责任2. B：一定权利3. C：一定义务4. D：一定收益81.证券和有价证券的定义证券按其性质不同，可分为()和有价证券。 (单项选择题)1. A：商品证券2. B：凭证证券3. C：货币证券4. D：资本证券82.证券和有价证券的定义证券是指各类记载并代表一定权利的()。 (单项选择题)1. A：书面凭证2. B：法律凭证3. C：货币凭证4. D：商品凭证83.证券和有价证券的定义有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或()。 (单项选择题)1. A：使用权凭证 证券从业
26、资格考试精品资源证券从业资格试教材介绍2. B：收益权凭证3. C：债权凭证4. D：资本凭证84.证券和有价证券的定义有价证券是()的一种形式。 (单项选择题)1. D;债务资本2. A：商品证券3. B：权益资本4. C：虚拟资本85.证券和有价证券的定义有价证券本身()。 (单项选择题)1. A：没有价值，但有交易价格2. B：有价值，而且有价格3. C：没有价值，也没有价格4. D：有价值，但没有价格86.有价证券的分类由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是()。 (单项选择题)1. A：货币证券2. B：资本证券3. C：商品证券4. D：凭证证券87.有价证券的分类有
27、价证券按发行主体不同，可以分为()、金融证券和政府证券。 (单项选择题)1. A：股票证券2. B：凭证证券3. C：商业证券4. D：公司证券88.有价证券的分类按证券的募集方式分类，有价证券可分为()。 (单项选择题)1. A：上市证券与非上市证券2. B：国内证券和国际证券3. C:公募证券和私募证券4. D：固定收益证券和变动收益证券89.有价证券的分类提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种()。 (单项选择题)1. A：有价证券2. B：商品证券3. C：货币证券4. D：资本证券90.有价证券的特征下列证券中，那种证券是没有期限的()。 (单项选择题)
28、1. A：股票2. B：债券3. C：基金证券4. D：可转换债券91.有价证券的特征 证券从业资格考试精品资源证券从业资格试教材介绍正常情况下预期收益越高的证券()。 (单项选择题)1. A：风险越小2. B：风险越大3. C：流动性越高4. D：无规律92.有价证券的特征证券的流通是通过承兑、贴现、()实现的。 (单项选择题)1. A：发行2. B：交易3. C：使用4. D：登记93.会计师事务所对会计师事务所执行证券期货相关业务实行监管的部门为()。 (单项选择题)1. A：国有资产管理局和中国证监会2. B：中国人们银行和中国证监会3. C：财政部和中国证监会4. D：司法部和中国证
29、监会94.资产评估机构在取得证券相关业务的资产评估机构执业的专业人员，每年必须接受不少于()的专业培训。 (单项选择题)1. A：一月2. B：一周3. C：两周4. D：15 天95.资产评估机构直接对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的机关有()。 (单项选择题)1. A：中国证监会2. B：资产评估协会3. C：司法部4. D：中国人民银行96.资产评估机构股票公开发行与上市交易的公司()。 (单项选择题)1. A：由交易所选择2. B：行政指定3. C：有权自行选择4. D：评估协会推荐97.信用评级机构证券信用评级一般对()不作评级。 (单项选择题)1. A：金融债券2. B：公司
30、债券3. C：优先股股票4. D：普通股票98.信用评级机构信用评级机构是金融市场上一个重要的()机构。 (单项选择题)1. A：信用管理2. B：服务性中介3. C：行政 证券从业资格考试精品资源证券从业资格试教材介绍4. D：等级管理99.信用评级机构下列证券中，不作为评级对象的证券是()。 (单项选择题)1. A：政府债券2. B：国际债券3. C：金融债券4. D：公司债券100.证券服务机构的概述证券公司媒介资金供需的活动属()。 (单项选择题)1. A：直接融资方式2. B：间接融资方式3. C：债务融资方式4. D：股权融资方式101.证券服务机构的概述根据我国证券法的规定，我国
31、对证券公司实行()管理。 (单项选择题)1. A：综合2. B：混合3. C：分业4. D：分类102.证券服务机构的概述以下不属于我国证券服务机构的是()。 (单项选择题)1. A：证券登记结算公司2. B：证券投资咨询公司3. C：律师事务所4. D：证券交易所103.证券登记结算公司中国证券登记结算有限责任公司成立于()年。 (单项选择题)1. A：1991 2. B：1995 3. C：1998 4. D：2001 104.证券登记结算公司证券登记结算机构主要的原始凭证的保存期不少于()。 (单项选择题)1. A：10 年2. B：15 年3. C：5 年4. D：20 年105.证券
32、登记结算公司证券登记结算公司以是()为原则。 (单项选择题)1. A：安全、快速、低成本2. B：安全、高效、低成本3. C：准确、快速、低成本4. D：准确、便利、低成本106.证券投资咨询公司为证券市场参与者的投融资、证券交易和资本运营等活动提供专业性咨询服务的机构是()。 (单项选择题)1. A：证券登记结算公司 证券从业资格考试精品资源证券从业资格试教材介绍2. B：证券投资咨询公司3. C：律师事务所4. D：证券交易所107.中国证券市场发展史简述改革开放后，我国从 1981 年起开始发行()。 (单项选择题)1. A：定向募集的公司股票2. B：公司债券3. C：国库券4. D：
33、国家建设公债108.中国证券市场发展史简述我国改革开放后成立的第一家向社会发行股票的较规范的股份制企业是()。 (单项选择题)1. A：青岛啤酒2. B：上海飞乐音响3. C：上海真空电子4. D：深发展109.中国证券市场发展史简述中国历史上，第一家由中国人自己创办的证券交易所是()。 (单项选择题)1. A：北平证券交易所2. B：上海华商证券交易所3. C：青岛物品证券交易所4. D：天津市企业交易所110.中国证券市场发展史我国历史上第一家股份制企业是()。 (单项选择题)1. A：上海众业公所2. B：轮船招商局3. C：上海飞乐音响4. D：真空电子111.中国证券市场发展史简述上
34、海证券交易和深圳证券交易所先后于()正式运营。 (单项选择题)1. A：1991 年 7 月和 1992 年 10 月2. B：1990 年 12 月和 1991 年 7 月3. C：1991 年 7 月和 1990 年 12 月4. D：1992 年 10 月和 1991 年 7 月112.中国证券市场发展史简述我国在建国初期的证券市场，曾发行过的证券品种是()。 (单项选择题)1. A：国家建设公债2. B：公司债3. C：国际债券4. D：公司股票113.中国证券市场发展史简述()年以后，我国股票市场试点由点及面扩大到全国。 (单项选择题)1. A：1991 2. B：1992 3. C
35、：1993 4. D：1994 114.证券投资咨询公司 证券从业资格考试精品资源证券从业资格试教材介绍根据证券法 ，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务()年以上的经验。 (单项选择题)1. A：1 2. B：2 3. C：3 4. D：4 115.证券投资咨询公司我国对从事证券投资咨询的机构实行()。 (单项选择题)1. A：行政管理2. B：资质管理3. C：资格管理4. D：注册管理116.律师事务所证券交易所的会员单位都以()名义在证券登记结算公司开立证券结算帐户。 (单项选择题)1. A：法人代表2. B：法人3. C：公司4. D：单位117.律师事务所按
36、照我国证券法及中国证监会的有关规定证券承销机构和()从事承销业务，必须聘请律师，参照证监会的有关规定制作验证笔录。 (单项选择题)1. A：证券公司2. B：可转换债券主承销商3. C：证券咨询机构4. D：证券投资机构118.律师事务所我国证券法规定，为证券发行、上市、交易活动出具法律意见书弄虚作假的，没收非法所得，并处以非法所得()的罚款。 (单项选择题)1. A：1 倍以上2. B：5 倍以上3. C：1 倍以上 3 倍以下4. D：1 倍以上 5 倍以下119.会计师事务所注册会计师的许可证实行()。 (单项选择题)1. A：年度注册制度2. B：两年注册制度3. C：三年注册制度4.
37、 D：四年注册制度120.会计师事务所上市公司董事会准备提交给股东大会讨论表决的会计报表必须是经()。 (单项选择题)1. A：董事会讨论2. B：证监会批准3. C：律师事务所认定4. D：会计师事务所审计121.证券投资基金的管理费基金管理费通常是()。 (单项选择题) 证券从业资格考试精品资源证券从业资格试教材介绍1. A：逐日计提，按日支付2. B：逐周计提，按月支付3. C：逐日计提，按月支付4. D：逐日计提，按周支付122.证券投资基金的管理费基金管理费是支付给()的费用。 (单项选择题)1. A：基金托管人2. B：基金持有人3. C：基金管理人4. D：基金发起人123.证券
38、投资基金的管理费基金管理费费率的高低通常()。 (单项选择题)1. A：与基金规模成反比，与风险成正比2. B：与基金规模和风险均成反比3. C：与基金规模和风险均成正比4. D：与基金规模成正比，与风险成反比124.证券投资基金的管理费管理费率最低的基金是()。 (单项选择题)1. A：认股权证基金2. B：债券基金3. C：货币市场基金4. D：股票基金125.证券投资基金的托管费及其他费用在美国，下列几种基金中，年管理费率最低的是()。 (单项选择题)1. A：债券基金2. B：认股权证基金3. C：股票基金4. D：货币市场基金126.证券投资基金的托管费及其他费用证券投资基金的费用，
39、由()根据相应规定支付。 (单项选择题)1. A：基金持有人2. B：基金托管人3. C：基金管理人4. D：不同情况下，支付人不同127.基金资产的估值计算封闭式基金资产总额时，基金拥有的上市股票、债券和认股权证是以估值日在证券交易所挂牌的该证券的()为准。 (单项选择题)1. A：收盘价2. B：最低价3. C：最高价4. D：平均价128.债券投资的收益率某贴现债券，面值 1000 元，期限 180 天，以 10%的贴现率公开发行。投资者 A 以发行价购入后持有到期满，其到期收益率为()。 (单项选择题)1. A：5.26% 2. B：10.67% 证券从业资格考试精品资源证券从业资格
40、试教材介绍3. C：10% 4. D：11.58% 129.系统风险从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是()。 (单项选择题)1. A：收益增长2. B：收益减少3. C：资本收益4. D：资本损失130.系统风险以下证券投资风险中属于系统性风险的是()。 (单项选择题)1. A：财务风险2. B：信用风险3. C：购买力风险4. D：经营风险131.系统风险下列债券中信用风险最小的是()。 (单项选择题)1. A：金融债券2. B：可转换公司债券3. C：中央政府债券4. D：地方政府债券132.证券发行人由证券公司承办的证券发行称之为()。(单选)1:代销
41、2:包销3:推销4:承销133.证券发行人可以发行股票的公司的组织形式主要是()。(单选)1:合伙制公司2:有限责任公司3:股份有限公司4:独资公司134.证券发行人为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是()的基本功能。(单选)1:证券发行市场2:证券流通市场3:回购协议市场4:同业拆借市场135.基金资产净值假设某基金持有的某三种股票的数量分别为 10 万股、50 万股和 100 万股，每股的收盘价分别为 30 元、20元和 10 元，银行存款为 1000 万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为 500 万元，应付税金为 500 万元，已售出的基金单位为 2000 万。运用一般的会计原则
42、，计算出单位净值为()元。 (单项选择题)1. A：1.10 2. B：1.12 3. C：1.15 4. D：1.17 证券从业资格考试精品资源证券从业资格试教材介绍136.基金资产净值衡量一个基金经营好坏的主要指标是()。 (单项选择题)1. A：基金资产总值2. B：基金资产净值3. C：基金管理费率高低4. D：基金运作费用高低137.基金资产净值假设某基金持有的某三种股票的数量分别为 10 万股、50 万股和 100 万股，每股的收盘价分别为 30 元、20元和 10 元，银行存款为一千万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为 500 万元，应付税金为 500 万元，请按一般公认的会
43、计原则计算基金资产净值总额为()万元。 (单项选择题)1. C：2300 2. D：2350 3. A：2200 4. B：2250 138.证券投资基金的收入来源基金从所持股票买卖价差中所获收入属()。 (单项选择题)1. A：利息收入2. B：股息红利收入3. C：资本利得4. D：资本增值收入139.证券投资基金的收入来源关于基金收益分配原则，下列论述准确的是()。 (单项选择题)1. A：分配比例不得低于基金净收益的 80 2. B：采取现金分配时，每年至多一次3. C：分配后基金份额净值不能低于面值4. D：可以采用分配基金单位形式140.证券投资基金的收入来源基金投资于优先股在公司
44、分配时获得的收入属()。 (单项选择题)1. A：利息收入2. B：股息红利收入3. C：资本利得4. D：资本增值收入141.证券投资基金的收益分配关于基金收益分配，下列论述准确的是()。 (单项选择题)1. A：分配现金是唯一的分配方式2. B：只要当年有收益，就可以进行分配3. C：如果采取现金分配，每年至少一次4. D：分配后的基金份额净值必须高于面值142.证券投资基金的收益分配我国规定基金收益采取现金方式分配时()。 (单项选择题)1. A：一年两次2. B：每年一次3. C：每年至少一次4. D：两年一次143.证券投资基金的收益分配我国证券投资基金管理暂行办法规定，基金的分配比
45、例不得低于基金净收益的()。 (单项选择题) 证券从业资格考试精品资源证券从业资格试教材介绍1. A：60 2. B：70 3. C：80 4. D：90 144.基金投资风险下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险()。 (单项选择题)1. A：计算机故障等技术风险2. B：市场风险3. C：巨额赎回风险4. D：基金管理风险145.基金投资风险由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于()。 (单项选择题)1. A：市场风险2. B：技术风险3. C：管理风险4. D：道德风险146.基金投资风险()是开放式基金所特有的风险。 (单项选择题)1. A：市场风险2. B：管理
46、风险3. C：技术风险4. D：巨额赎回风险147.基金信息披露我国基金法规定，基金管理人，()和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息。 (单项选择题)1. A：基金持有人2. B：基金发起人3. C：基金托管人4. D：基金经理148.基金信息披露公开披露的基金信息不包括()。 (单项选择题)1. A：基金合同2. B：基金托管协议3. C：基金募集情况4. D：基金财产的月度资产组合报告149.基金信息披露我国证券投资基金投资组合()公告一次。 (单项选择题)1. A：每月2. B：每半年3. C：每季度4. D：每周150.基金投资的范围与限制我国基金法规定，基金财产应主要用于()
47、投资。 (单项选择题)1. A：上市交易的股票、债券2. B：期货市场3. C：货币市场工具4. D：国有股与法人股 证券从业资格考试精品资源证券从业资格试教材介绍151.基金投资的范围与限制按现行规定，目前我国证券投资基金主要投资于()。 (单项选择题)1. A：实业2. B：未上市企业股权3. C：公开发行上市的证券4. D：商品期货152.证券投资基金的定义证券投资基金集中投资者的资金，由()加以管理和运用。 (单项选择题)1. A：基金托管人2. B：基金投资者3. C：基金主管部门4. D：基金管理人153.证券投资基金的定义证券投资基金管理人的投资活动必须以()的利益为基础。 (单项选择题)1. A：基金托管人2. B：基金管理人3. C：基金份额持有人4. D：基金主管部门154.证券
