1、1 光伏发电项目前期筹备与申报 光伏发电项目前期筹备与申报 中国国际工程咨询公司 China International Engineering Consulting Corp. 徐成彬 二一年七月二十五日 主要研讨内容 一、投资体制改革与项目前期筹备 一、投资体制改革与项目前期筹备 三、光伏发电项目核准申请文件解析 三、光伏发电项目核准申请文件解析 四、光伏发电项目资金申请报告解析 四、光伏发电项目资金申请报告解析 二、建设项目申报策略和申报程序 二、建设项目申报策略和申报程序2 投资体制改革与项目前期筹备 投资体制改革与项目前期筹备 一、投资体制改革与项目前期筹备 （一）投资体制改革对项目
2、前期工作的新要求 （二）项目前期筹备的规范文本3 1. 投资体制改革后的项目行政许可链 项目 政府投资项目 企业投资项目 直接投资 资本金注入 可行性研究报告 投资主体 资金投入方式 项目申报报告 行政许可形式 项目建议书 项目申请报告 项目备案申请表 备案 核准 贷款贴息 投资补助 转贷 企业自筹资金 资金申请报告 审批 （一） 投资体制改革对项目前期工作的新要求 立项和决策阶段 投资机会研究 项目建议书（初步可行性研究） 可行性研究和核准申请（备案） 项目评估 项目决策审批 准备阶 段 项目初步设计和施工图设计 项目招标 施工准备 施工 施工过程 生产准备 竣工 竣工验收和投产运营 项目后
3、评价 项 目 前 期 我 国 项 目 周 期 的 主 要 阶 段4 可行性研究和核准申请是项目前期筹划的核心 建设项目可行性研究是指在项目投资决策阶段，对拟建项 目的工程、技术、资源、环境、经济、社会等进行全面的 分析论证，是政府投资项目前期工作的重要内容与方法。 对于企业投资的核准类项目而言，需在可行性研究的基础 上，编制项目申请报告，回答政府核准关心的问题。 建设项目可行性研究（核准申请）是项目前期筹划的核心 工作，也是项目周期的最重要环节。 （1）政府投资项目的审批制 适用对象： 政府投资建设的项目：使用财政性资金项目 目的作用： 合理界定政府投资范围 健全政府投资项目决策机制 规范政府
4、投资资金管理 合理划分审批权限 改进建设实施方式 发挥市场机制对提高政府投资效益的作用 管理依据： 国务院关于投资体制改革的决定(国发2004年20号) 政府投资条例(2010年征求意见稿) 管理办法： 国家发展改革委关于改进和完善报请国务院审批或核准的投资项目管理办法 (发改投资200576号) 国家发展改革委关于审批地方政府投资项目的有关规定（暂行） （发改投资20051392号） 中央预算内投资补助和贴息项目管理暂行办法（国家发改委令第31号，2005年6月8日） 中央预算内固定资产投资补助资金财政财务管理暂行办法（财建2005355号 ） 中央预算内固定资产投资贴息资金财政财务管理暂行
5、办法（财建2005354号） 2. 审批制、核准制和备案制5 政府投资项目概念 政府投资项目是指在中华人民共和国境内使用政府性资金 投资建设的各类项目。 我国政府投资项目概念是在改革开放中出现的，主要源于 项目资金来源的多元化，对政府投资项目概念认识的主要 区别在于其资金来源的不同。具体是指： 财政预算内投资资金（含国债资金） 纳入预算管理的专项建设资金（如铁路建设基金、交通建设基金、 水利建设基金等） 国际金融组织和外国政府贷款等主权外债资金 法律法规规定的其他政府性资金进行投资建设的项目， 政府投资目的和范围 政府投资主要用于关系国家安全和市场不能有效配置资 源的经济和社会领域，包括加强公
6、益性和公共基础设施 建设，保护和改善环境条件，促进欠发达地区的经济和 社会发展，推进科技进步和高新技术产业化。 我国政府当前投资范围： 国防、邮政、防灾救灾、卫生防疫、大江大河治理、重大科研计划、消防、公共 博物馆和图书馆等提供纯公共产品服务的项目； 生态建设和环境保护项目，包括解决生态环境破坏，水土流失、土地沙化和退化、 近海海域污染、城市污染等环境保护和生态建设等方面的投资建设项目； 教育投资项目，包括发展基础教育等相关的基础设施建设项目； 农村发展项目。包括为缩小城乡差距，解决“农民、农业、农村”问题而进行的各类农 村基础设施建设项目； 社会事业投资项目，包括文化、卫生、体育、社会福利等
7、社会公益事业，煤矿安全改 造、采煤沉陷区治理，以及政府直接举办的没有直接经济收益的非经营性项目； 政权设施建设项目，包括党的机关、人大机关、行政机关、政协机关、人民团体、公 安、检察院、法院、监狱等设施建设项目； 公路、桥梁、城市道路、污水处理、垃圾处理等设施建设项目； 电力供应、铁路、电信、城市轨道交通、供水、广播电视等自然垄断行业项目。6 政府投资项目的特点 难以计量性 政府投资项目的费用与效益构成复杂，政府提供公共产品所考虑的费用是 社会成本，所考虑的效益是社会收益。政府投资项目较强的外部效应很难 用货币计量，比一般项目的定量分析比较复杂。 明显的目标性 政府投资项目的两个基本目标：一是
8、效率目标，即促进社会资源的有效配 置，促进国家或地区的经济增长；二是公平目标，即促进社会福利的公平 分配，普遍改善人民的福利水平。 较大的外部性 外部效应是指项目投资对其他生产者或消费者产生的有利或不利影响， 公益性项目往往具有较强的外部性。 非营利性和 公益性 政府投资项目大多数集中在为社会发展服务且非营利的基础设施或公益性 项目，以追求利益最大化为目标的一般经济组织不愿涉足这些项目。 产出非私有性 政府投资项目所提供的产品或服务具有较强的公共产品性质，其显著特征 是非竞争性和非排他性。 更严格的 管理程序 政府投资项目的资金来源于纳税人，涉及社会公众的切身利益，更容易 受到社会各界舆论的关
9、注，必须保持廉洁、高效的形象，一般具有更严格 的管理程序。 转贷 使用外国政府或者国际金融组织贷款的项目，采用转贷方式的，由政府 提供担保。 贷款贴息 根据国家发展规划和产业政策，采用贴息的方式，支持公民、法人和其他 组织利用银行贷款，扩大就业，进行产业结构调整优化，保护环境和节约 资源，促进科技进步和高新技术产业化。 投资补助 根据经济和社会发展要求，对于需要政府扶持的项目，采用投资补助的方 式，给予少量或一定比例资金支持，通过拨款无偿投入。 采用投资补助方式形成的资产，按照有关规定由有关机构行使所有人权利。 资本金注入 根据实际需要政府参与投资的经营性项目，可以采用资本金注入方式。 投资形
10、成的股权或资产，由国家授权经营机构依法行使出资人权利。 直接投资 对于政府投资占主导地位的公益事业、政权基础设施和公共基础设施项目， 采用直接投资的方式，通过拨款无偿投入。 采用直接投资形成的资产，按照有关规定由有关机构行使所有人权利。 政府投资方式 政府投资按照资金来源、项目性质和宏观调控需要，分别采用直接投资、 资本金注入、投资补助、转贷、贴息等投资方式。7 （2）企业投资项目的核准制 适用对象： 重大项目和限制类的企业投资项目 目的作用： 维护经济安全 合理开发利用资源 保护生态环境 优化重大布局 保障公共利益 防止出现垄断 外资项目还包括严格市场准入、管理资本项目、维护国家经济安全 管
11、理依据： 国务院关于投资体制改革的决定、政府核准的投资项目目录 管理办法： 企业投资项目核准暂行办法（国家发展改革委第19号令）； 外商投资项目核准暂行管理办法（国家发展改革委第22号令）； 境外投资项目核准暂行管理办法（国家发展和改革委员会第21号令）； 国家发展改革委关于改进和完善报请国务院审批或核准的投资项目管理办法 （发改投资200576号） 审批制、核准制和备案制 核准制下项目论证思路的转变 “内部性”转向“外部性” 企业内部管理层、董事会审核 可行性研究报告时，审核项目 厂址选择、工程技术方案、产 品方案、市场前景、盈利能力 等内容。 国家核准机关对企业投资项目 申请报告的审核，应
12、重点从国 家应该关注的事项，即从企业 投资项目所引发的外部性、公 共性问题等方面进行审核。 微观审核为主 转向宏观公共事项审核 政府核准机关主要关注涉及社 会公共利益的宏观问题，如维 护国家经济安全、优化重大布 局、环境可持续发展等; 政府核准机关应站在政府作为 公共事务管理者的立场上，从 宏观的、战略的高度，审核政 府所应该关注的一些重大事 项。 “技术经济论证”转向“经济、社 会、资源、环境等综合论证” 政府核准机关主要分析判断企 业投资项目是否有利于维护公 共利益，审核所涉及的层次更 高、内容更广，不仅对投资项 目前期论证工作提出了更高的 要求，而且对项目核准机关的 专业素质要求更高。8
13、 项目申请报告 Vs 项目核准内容 第八章 社会影响分析 第一章 申报单位及项目概况 第二章 发展规划、产业政策和行业准入分析 第三章 资源开发及综合利用分析 第四章 节能方案分析 第五章 建设用地、征地拆迁及移民安置分析 第六章 环境和生态影响分析 第七章 经济影响分析 防止出现垄断 维护经济安全 合理开发利用资源 保护生态环境 优化重大布局 保障公共利益 （3）备案制 适用对象： 审批和核准目录范围外的企业投资项目 目的作用： 发挥市场配置资源的基础性作用，落实企业投资自主权，确立企业在投资中 的主体地位。 认真做好备案工作，有利于及时掌握和了解企业的投资动向，可以更加准 确、全面地对投资
14、运行进行监控；有利于贯彻实施国家的法律法规、产业政 策和行业准入制度，防止低水平盲目重复建设；有利于及时发布投资信息， 引导全社会投资活动；有利于及时发现投资运行中存在的问题，并采取相应 的调控措施。 管理依据： 国务院关于投资体制改革的决定（国发2004年20号） 管理办法： 国家发展改革委关于实行企业投资项目备案制指导意见的通知 （发改投资20042656号） 审批制、核准制和备案制9 除不符合法律法规的规定、产业政策禁止发展、需报政府核准或 审批的项目外，应当予以备案；对于不予备案的项目，应当向提 交备案的企业说明法规政策依据。 环境保护、国土资源、城市规划、建设管理、银行等部门（机 构
15、）应按照职能分工，对投资主管部门予以备案的项目依法独立 进行审查和办理相关手续，对投资主管部门不予以备案的项目以 及应备案而未备案的项目，不应办理相关手续。 备案制的具体实施办法（包括备案的方式、内容、时限和材料 等）由省级人民政府自行制定，国务院投资主管部门要对备案工 作加强指导和监督”。 备案的要求 审批制、核准制和备案制 适用的范围不同 审批制 只适用于政府投资项目和 使用政府性资金的企业投 资项目 核准制 适用于企业不使用政府性 资金投资建设的重大项目 或限制类项目； 仅限于政府核准的投资 项目目录内的项目 审核的内容不同 审批制 政府既从社会管理者角 度，又从投资所有者的角 度审核项
16、目； 核准制 政府只从公共管理的角度 审核企业投资项目，审核 “维护经济安全、合理开发 利用资源、保护生态环 境、优化重大布局、保障 公共利益、防止出现垄断” 等内容。 审核的程序不同 审批制 投资项目一般要经过批准 “项目建议书”、“可行性研 究报告”和“开工报告”等审 批环节。 核准制 政府仅审核企业投资“项目 申请报告”一个环节。 3. 审批制与核准制的主要区别10 4. 可行性研究报告与项目申请报告的关系 目的不同 角度不同 内容不同 时序不同 法律效力不同 （1）主要区别 二者都是适用于企业投资项目的前期论证文件，都是对企业投资 项目的前期论证。 项目申请报告可以看成是在企业可行性研
17、究报告基础上的提升和 拓展，二者既不排斥，也不重复。 系统深入的可行性研究，可以为项目申请报告的编写打下坚实的 基础，尤其是大型复杂的建设项目更是如此。 如有必要，企业在上报项目申请报告时，可以将企业可行性研究 报告作为项目申请报告的附件之一，但政府部门不应对此予以强 制。涉及企业内部商业机密内容的可行性研究报告，可以不向政 府核准机关公开。 （2）主要联系 可行性研究报告与项目申请报告的关系11 1. 可行性研究的规范文本 2. 项目核准的规范文本 3. 涉外项目论证和管理的规范 （二）项目前期论证的规范文本 投资项目可行性研究指南 (试用本) 编著：中国国 际工程咨 询公 司 出版社：中国
18、 电力出版 社 出版日期：2002年3月第一版 国家计委办公厅关于出版投资项目可行性研究指南(试用版)的通知 计办投资200215号 国务 院有关 部 门办公厅 (办 公室 )，各省、 自治区 、 直辖市及 计划单 列 市、副省 级省会 城 市计委， 各计划 单 列企业 集团、中 管企业 ： 为指 导投资 项目的可 行性研 究 工作，我 委委托 中 国国际工 程咨询 公 司组织编 写了 投 资项目可 行性研 究 指南 (以下 简称 指南 )。经 组织专 家审定 ，同意 指南 以 “试用版 ”出版 发 行，供你 们在工 作 中参考试 用。 请注 意收集 、整理对 指南 (试 用版)的意 见，并
19、及时反馈 给指 南 编写组 ，以便 今 后修订时 吸收采 纳 。 国家发展 计划委 员 会办公厅 二 二年一 月 四日 1. 可行性研究的规范文本12 投资项目可行性研究指南局限性 .难以适应投资体制改革的需要 .没有界定不同类型项目前期研究工作的差异 .亟须进一步规范政府投资项目可行性研究 .没有体现落实科学发展观与和建设谐社会的要求 2007年5月，国家发展改革委关于发布项目申请报告通用 文本的通知 (发改投资20071169号)，项目申请报告通 用文本成为企业投资项目申请报告编写的依据； 2008年6月，国家发展改革委发布2008年第37号公告， 企业投资项目咨询评估报告编写大纲成为企业
20、投资项目 申请报告核准评估的依据。 2008年10月，国家发展改革委发布关于印发核准文件格式 文本的通知（发改办投资20082369号 ）,核准文件格式 文本成为项目核准机关对企业投资项目核准审核的依据。 2. 项目核准的规范文本13 项目申请报告通用文本结构 申报单位及项目概况 发展规划、产业政策及行业准入分析 资源开发及综合利用分析 节能方案分析 土地利用、征地拆迁及移民安置分析 环境和生态影响分析 经济影响分析 社会影响分析 在企业投资项目咨询评估报告的正文部分，应根据项目自身情况、行 业特点和委托方的具体要求，有选择地确定咨询评估报告的内容和论 述重点。 咨询评估报告正文通常包括以下内
21、容： 申报单位及项目概况； 发展规划、产业政策和行业准入评估； 资源开发及综合利用评估； 节能方案评估； 建设用地、征地拆迁及移民安置评估； 环境和生态影响评估； 经济影响评估； 社会影响评估； 主要风险及应对措施评估； 主要结论和建议。14 （核准机关）关于（项目名称）核准的批复 （报文单位）： 报来（文件名及文号）及有关材料收悉。经研究，现就该项目核准通知如下： 一、为了（阐述目的、意义），同意（项目单位）建设（项目名称）。 二、项目建设地点（起止路线等）为_。 三、项目的主要建设内容、建设规模、主要设备选型和技术标准（根据项目具体情况而定）。 四、项目总投资为_，其中项目资本金为_,项目
22、资本金占项目总投资的比例为_%。 项目的股东构成及出资比例情况为_。 五、建设项目节能审查意见和相关要求。 六、项目环评和资源利用等方面的要求（根据项目具体情况而定）。 七、招标初步方案。 八、核准项目的相关附件分别是 、 、 。（包括城乡规划、用地预审、环评审批等相 关文件的名称和文号）。 九、如需对本项目核准文件所规定的有关内容进行调整，请及时以书面形式向项目核准机关报 告，并按照有关规定办理。 十、请（项目单位）根据本核准文件，办理城乡规划、土地使用、资源利用、安全生产、设备 进口、减免税确认（只针对根据有关规定需要办理进口设备减免税的）等相关手续。 十一、本核准文件有效期限为2年，自发
23、布之日起计算。在核准文件有效期内未开工建设项目 的，应在核准文件有效期届满30日前向我委申请延期。项目在核准文件有效期内未开工建 设也未申请延期的，或虽提出延期申请但未获批准的，本核准文件自动失效。 年月日 3. 涉外项目论证和管理的规范 境外投资项目申请报告示范大纲 国家发展改革委办公厅关于进一步改进外国政府贷 款项目前期工作和加强实施监管的通知(发改办外资 20081969号) 国家发展改革委关于进一步加强和规范外商投资项目 管理的通知（发改外资20081773号） 国家发展改革委关于进一步加强国际金融组织贷款项 目管理的通知（发改外资20081269号）15 建设项目申报策略和申报程序
24、建设项目申报策略和申报程序 二、建设项目申报策略和申报程序 （一）投资项目的开工条件 （二）投资项目前期管理的联动机制 （三）政府投资项目的审批流程和申报程序 （四）企业投资项目的核准流程和申报程序 （五）企业投资项目的备案流程和申报程序16 （一）投资项目的开工条件 国务院办公厅发布的国务院办公厅关于加强和规范新 开工项目管理的通知（国办发200764号，2007年 11月17日），要求进一步加强和规范新开工项目的管理 工作，以满足加强和改善宏观调控的需要。 满足投资项目新开工条件的过程，就是开展投资项目前 期管理和完成项目申报的过程 。 已经完成审批、核准或备案手续； 符合国家产业政策、发
25、展建设规划、土地供应政策和市场准入标准； 规划区内的项目选址和布局必须符合城乡规划，并依照城乡规划法的有 关规定办理相关规划许可手续； 需要申请使用土地的项目必须依法取得用地批准手续，并已经签订国有 土地有偿使用合同或取得国有土地划拨决定书； 已经按照建设项目环境影响评价分类管理、分级审批的规定完成环境影 响评价审批； 已经按照规定完成固定资产投资项目节能评估和审查； 建筑工程开工前，建设单位依照建筑法的有关规定，已经取得施工许可 证或者开工报告，并采取保证建设项目工程质量安全的具体措施； 符合国家法律法规的其他相关要求。 投资项目获准的必需条件17 各级发展改革、城乡规划、国土资源、环境保护
26、、建 设和统计等部门要加强沟通，密切配合，明确工作程 序和责任，建立新开工项目管理联动机制：各相关部 门各司其职，分兵把守。 不同性质的项目执行不同的管理程序和申报流程。 各级发展改革等项目审批（核准、备案）部门和城乡 规划、国土资源、环境保护、建设等部门都要严格遵 守管理程序和规定，加强相互衔接，确保各项工作环 环相扣。 （二）投资项目前期管理的联动机制 政府投资项目审批申报程序： 发展改革等项目审批部门： 项目建议书审批 城乡规划、国土资源和环境保护部门： 规划选址、用地预审和环境影响评价审批 发展改革等项目审批部门： 可行性研究报告审批，并附相关审批文件 城乡规划、国土资源部门： 规划许
27、可、正式用地手续 行业或部门规划 项目建议书审批 批准建设，转入项 目准备阶段 可行性研究审批 项 目是否 符合 行 业 或区域 规划 ？ 否 是 项 目是否 有必 要 建设 ？ 是 否 是 否 项 目技术 、经 济 等 是否可 行？ 终 止 研 究 ， 寻 求 新 的 项 目 独立咨询 机构评估 独立咨询 机构评估 （三）政府投资项目的审批流程和申报程序18 政府投资项目审批程序 发展规划 政府投 资 项目储备 库 项目建议书 报告 可行性研 究 初步设计 报批要件： 相关建设规划 土地部门意见 规划部门意见 行业主管部门意见 报批要件： 规划选址意见书 土地预审意见 项目环评意见 行业主管
28、部门意见 其它相关部门意见 出资、贷款承诺 相关部门 审批： 项目选址 意见书 建设用地 预审 报批要件： 规划许可证 建设土地批准文件 项目环评意见 其它相关部门意见 （地灾、文物、消防 矿产、水利、交通等） 政府直接投资项目的前期报批流程 1. 建设单位将项目建议书递交发展改革部门，由发改委向土地、环保、规划、交通等部门发 出征求意见函；同时，建设单位委托咨询公司编制可行性研究报告，并编制环境评价文件报 环保部门批复，征求土地部门的用地预审意见和规划部门的选址意见。 2. 建设单位将土地、环保、规划等部门的批复并同可行性研究报告申报至发改委，由发改委 根据相关规定做出项目批复决定。（如建设
29、项目需取水的，还需要向发改委提交水资源论证 报告及水行政主管部门审查意见；实行许可证管理的项目，应获得生产许可证；新设立学校 的教育项目需提供教育行政主管部门的批复文件；医疗机构项目需提供卫生行政主管部门的 批复文件；新设立殡葬机构需提供民政部门批复文件；农业生产、濒危植物和动物资源生产 等需要取得相应许可的，应当提供相关的许可证件。） 3. 项目批复后，将“一书四方案” （即建设用地呈报说明书、征用土地方案、农地转用方案、补 充耕地方案、供地方案）上报到政府部门审查，给予批复建设用地批准书。土地部门再根据 建设用地批准书、国有土地有偿使用合同或国有土地划拨决定书颁发土地证。 同时，建设单位将
30、初步设计、项目可研批复、环评批复及土地预审意见等递交至规划部门， 规划部门经审查后颁发规划意见书、建设用地规划许可证。 4. 建设单位将规划部门的规划意见书呈报消防部门，消防部门对项目的设施安全等是否符合 规范进行审查并出具建筑工程消防设计防火审核意见。 建设单位将规划部门的建设用地规划许可证、规划意见书呈报人防部门，人防部门进行审 核，并出具相关证明。 5. 建设单位递交消防和人防的意见批复及土地证至规划部门，规划部门审核颁发建设工程规 划许可证。 6. 建设单位向建设部门出示规划部门建设用地规划许可证、建设工程规划许可证以及发改委 的项目批复文件，由建设部门对其进行备案登记并进行项目资金证
31、明审查，并颁发工程施工 许可证。 7. 建设单位将各个部门汇总意见并同可行性研究报告递交至发改委，由发改委作出该项目的 最终审批决定。19 政府资本金注入项目与直接投资项目的报批流程基本相同， 但除上述步骤外还需对政府投资以外的资金筹措平衡方案 进行审查，尤其是需要地方政府配套资金投入的，需要出 具资金落实的证明方可获得审批。 政府资本金注入项目的前期报批流程 企业投资项目核准申报程序： ： 城乡规划、国土资源和环境保护部门： 规划选址、用地预审和环评审批 发展改革等项目核准部门： 项目申请报告，并附相关审批文件 城乡规划、国土资源部门： 规划许可正式用地手续 （四）企业投资项目的核准流程和申
32、报程序 可行 性研究 编制并递交 项目 申请报 告 批准建设， 转入项 目准备阶 段 政府核准 审查 否 是 核准 通过 ？ 是 否 项目 在技 术、 经 济等 是否 可行 ？ 终止研究， 寻求新的 项目 独立咨询 机构评估 20 项目核准程序 编制递交项 目申请报告 核准，转入 准备阶段 发改委 核准审查 否 是 核准通 过？ 是 否 技术、经 济等方面 是否可行 修 改 或 终 止 独立咨询 机构评估 编制递交环 境影响报告 编制递交用 地申请报告 可行性研究 国土资源 部门预审 环境保护 部门审查 企业核准类投资项目的前期报批流程 1. 建设单位在董事会批准项目可行性研究报告以后，委托咨
33、询公司编制项目申请报告，同时 编制环境评价文件报环保部门批复，征求土地部门的用地预审意见和规划部门的选址意见。 2. 建设单位将土地、环保、规划等部门的批复并同项目申请报告报至发改委，由发改委根据 相关规定做出项目核准决定。（如建设项目需取水的，还需要向发改委提交水资源论证 报告及水行政主管部门审查意见；实行许可证管理的项目，应获得生产许可证等。） 3. 项目核准批复后，将“一书四方案” （即建设用地呈报说明书、征用土地方案、农地转用方 案、补充耕地方案、供地方案）上报到政府部门审查，给予批复建设用地批准书。土地部门 再根据建设用地批准书、国有土地有偿使用合同或国有土地划拨决定书颁发土地证。
34、同时，建设单位将初步设计、项目核准批复、环评批复及土地预审意见等递交至规划部门， 规划部门经审查后颁发规划意见书、建设用地规划许可证。 4. 建设单位将规划部门的规划意见书呈报消防部门，消防部门对项目的设施安全等是否符合 规范进行审查并出具建筑工程消防设计防火审核意见。 建设单位将规划部门的建设用地规划许可证、规划意见书呈报人防部门，人防部门进行审 核，并出具相关证明。 5. 建设单位递交消防和人防的意见批复及土地证至规划部门，规划部门审核颁发建设工程规 划许可证。 6. 建设单位向建设部门出示规划部门建设用地规划许可证、建设工程规划许可证以及发改委 的项目批复文件，由建设部门对其进行备案登记
35、并进行项目资金证明审查，并颁发工程施工 许可证。 7. 建设单位将各个部门汇总意见并同可行性研究报告递交至发改委，由发改委作出该项目的 最终审批决定。21 项目申请报告应由具备相应工程咨询资格的机构编制。其中，由国务院 投资主管部门核准的项目，其项目申请报告应由具备甲级工程咨询资质 的机构编制。 国务院有关行业主管部门隶属单位投资建设应由国务院有关行业主管部 门核准的项目，向国务院有关行业主管部门提交项目申请报告，并附上 项目所在地省级政府投资主管部门的意见。 计划单列企业集团和中央管理企业投资建设应由国务院投资主管部门核 准的项目，向国务院投资主管部门提交项目申请报告，并附项目所在地 省级政
36、府投资主管部门的意见； 其它企业投资建设应由国务院投资主管部门核准的项目，应经项目所在 地省级政府投资主管部门初审并提出意见，向国务院投资主管部门报送 项目申请报告。 企业投资建设应由国务院核准的项目，应经国务院投资主管部门提出审 核意见，向国务院报送项目申请报告。 项目核准的机构 企业投资项目备案申报程序： 发展改革等备案管理部门： 项目备案 城乡规划、国土资源和环境保护部门： 规划选址、用地和环评审批 （五）企业投资项目的备案流程和申报程序 可行 性研 究 项目 备案 申请 相关 资料申 报 项 目备 案确认 书， 转 入项 目准备 阶段 政府合 规性 审查 否 是 准予备案 ？ 是 否
37、项目在技术、 经 济等是否可行 ？ 终止研 究， 寻求新的 项目 22 光伏发电项目核准申请文件解析 光伏发电项目核准申请文件解析 （一）申报单位及项目概况 （二）发展规划、产业政策及 行业准入分析 （三）资源开发及综合利用分析 （四）节能方案分析 （五）土地利用、征地拆迁及 移民安置分析 （六）环境和生态影响分析 （七）经济影响分析 （八）社会影响分析 项目申请报告通用文本 三、光伏发电项目核准申请文件解析 三、光伏发电项目核准申请文件解析 （一）申报单位及项目概况； （二）发展规划、产业政策和 行业准入评估； （三）资源开发及综合利用评估； （四）节能方案评估； （五）建设用地、征地拆迁及
38、 移民安置评估； （六）环境和生态影响评估； （七）经济影响评估； （八）社会影响评估； （九）主要风险及应对措施评估； （十）主要结论和建议。 企业投资项目咨询评估大纲23 项目申请报告通用文本 包括项目申报单位的主 营业务、经营年限、资 产负债、股东构成、主 要投资项目、现有生产 能力等内容。 1. 项目申报单位概况 （一）申报单位及项目概况 （一）申报单位及项目概况 企业投资项目咨询 评估报告编写大纲 通过对项目申报单位的主要经 营范围、基本财务指标、股东 构成、股权结构比例、以往投 资相关项目情况、已有生产能 力等的核查分析，提出申报单 位的申报资格以及是否具备承 担拟建项目投资建设的
39、基本条 件等评估意见。 1. 项目申报单位概况 项目申请报告通用文本 包括拟建项目的建设背 景、建设地点、主要建 设内容和规模、产品和 工程技术方案、主要设 备选型和配套工程、投 资规模和资金筹措方案 等内容。 2. 项目概况 企业投资项目咨询 评估报告编写大纲 通过对项目建设背景、建设地 点、建设年限、建设内容、建 设规模、产品及工程技术方 案、主要设备选型、上下游配 套工程情况、投资规模、资金 筹措方案等方面的阐述，为拟 建项目的核准咨询评估相关章 节编写提供项目背景基础。 2. 项目概况24 项目申请报告通用文本 分析拟建项目是否符合有关的 国民经济和社会发展总体规 划、专项规划、区域规
40、划等要 求，项目目标与规划内容是否 衔接和协调。 1. 发展规划分析 （二）发展规划、产业政策和行业准入分析 （二）发展规划、产业政策和行业准入分析 企业投资项目咨询 评估报告编写大纲 通过分析与拟建项目有关的国民 经济和社会发展总体规划、区域 规划和专项规划，以及城乡规划 等各类规划的相关内容，评估拟 建项目是否符合各类规划要求， 提出拟建项目与有关规划内容的 衔接性及目标的一致性等评估结 论。 1. 发展规划评估 发展规划分类 总体规划：如国民经济和社会发展“十二五”计划 区域规划：如全国主体功能区规划、东北振兴规划、 西部开发规划、长三角、京津冀、珠三角、环钦州湾 地区 发展规划 专项规
41、划：如战略性新兴产业规划、十大产业振兴和 调整规划、能源中长期发展规划、粮食安全生产规 划、综合交通运输规划、水泥发展专项规划、铝工业 发展规划、科技发展规划25 “十二五”时期是我国产业发展战略转型的关键阶段，必须抓紧 时机，有效突破产业发展的重大制约，努力构建符合科学发 展观要求的融合、创新、绿色、开放、安全的产业体系。 1.坚定不移转变农业发展方式，加快构建现代农业产业体系 2.加快培育和发展战略性新兴产业，掌握发展主动权； 3.全球化布局基础工业，保障和促进我国产业可持续发展； 4.以结构高度化和提升国际竞争力为目标，大力发展装备制 造与国防工业； 5.大力加强生态保护和资源循环利用，
42、促进我国生态产业的 形成与发展； 6.注重服务民生、改善环境、保障经济安全新要求，构建更 为完备的基础设施体系. 我国重要产业发展领域“十二五”规划思路 根据不同区域的资源环境承载能力、现有开发强度和发展潜力，统筹谋 划未来人口分布、经济布局、国土利用和城镇化格局，确定不同区域主 体功能，并据此明确开发方向和政策，推进形成主体功能区，是党中 央、国务院作出的重要战略部署，是深入贯彻落实科学发展观的重大战 略举措。 全国主体功能区规划在国家层面将国土空间划分为优化开发、 重点开发、限制开发和禁止开发四类区域 。其中： 国家优化开发的城市化地区要率先加快转变经济发展方式，着力提升经 济增长质量和效
43、益，提高自主创新能力，提升参与全球分工与竞争的层 次，发挥带动全国经济社会发展的龙头作用； 国家重点开发的城市化地区要增强产业和要素集聚能力，加快推进城镇 化和新型工业化，逐步建成区域协调发展的重要支撑点和全国经济增长的 重要增长极。 全国主体功能区规划26 企业投资项目咨询 评估报告编写大纲 分析有关产业结构调整、产业空 间布局、产品发展方向、产业技 术创新等政策对项目方案的要 求，评估拟建项目的工程技术方 案、产品方案等是否符合有关产 业政策、法律法规等的要求。 2. 产业政策评估 项目申请报告通用文本 分析拟建项目是否符合有关产 业政策的要求。 2. 产业政策分析 产业政策 产业政策是国
44、家为促进产业结构调整而制定的干预 产业经济活动的有关政策的总和。 产业政策的内涵： 产业结构政策 产业组织政策 产业布局政策 产业技术政策等 产业政策的表现形式 政策、通知、意见等27 部分重要产业政策目录 国务院关于加快推进产业过剩行业结构调整的通知(2006.3.12) 产业结构调整指导目录(2005年发布，2007年修订) 外商投资产业指导目录(2007年修订) 关于进一步加强产业政策和信贷政策的协调配合，控制信贷风险 有关问题的通知； 当前部分行业低水平重复建设目录 国务院关于加快发展服务业的若干意见(2007年2月7日) 当前优先发展的高技术产业化指南(2007年) 关于加快建筑业改
45、革与发展的若干意见(2005年) 钢铁工业产业政策 汽车工业产业政策 电解铝工业产业政策 煤炭工业政策政策 水泥工业产业政策 造纸产业政策2007 战略性新兴产业 “战略性新兴产业规划”是继国家“4万亿”投资计划 和“十大产业振兴规划”之后，振兴经济的又一个 大型产业投资计划。 战略性产业 新兴产业 战略性 新兴产业 4万亿投资规划和十大产业振兴规划 ，都是在扩 大内需，加强基础建设的角度，结合传统产业的 改造和提升；战略性新兴产业则是转向至新兴产 业项目。28 2010年2月初，国家发改委会同科技部、工信部、财政部等20 多个部门召开了战略性新兴产业总体思路研究工作启动暨协 调小组第一次会议
46、，并在会上成立了加快培育战略性新兴产 业研究部际小组，该小组由多个部委组成。其中，国家发改 委主任张平任组长。由张晓强任组长的加快培育战略性新兴 产业发展思路研究文件起草组，负责研究起草国务院关于 加快培育战略性新兴产业的决定和战略性新兴产业发展 十二五规划，预计今年10月出台。 2010年3月的政府工作报告：发展战略性新兴产业，抢占经 济科技制高点，决定国家的未来，必须抓住机遇，明确重 点，有所作为。 新兴信息产业 生物产业 新能源 新能源汽车 高端装备制造业 新材料 节能环保 我国战略性新兴产业发展规划 重点突破高效节能、 先进环保、循环利用 下一代通信网络、物联网、 三网融合、新型平板显
47、示、 高性能集成电路和高端软件 生物医药、生物农业、 生物制造 核能、太阳能、风 能、生物质能 插电式混合动力汽车 和纯电动汽车 航空航天、海洋工程 装备和高端智能装备 特种功能和高性能复 合材料29 企业投资项目咨询 评估报告编写大纲 分析有关行业准入的法律、法 规、 规章和国家有关规定对拟 建项目的要求，评估拟建项目 和项目建设单位是否符合有关 行业准入标准的规定。 3. 行业准入评估 项目申请报告通用文本 项目建设单位和拟建项目是 否符合相关行业准入标准的 规定。 3. 行业准入分析 行业准入标准内涵 制定并发布各种行业准入政策，是“有保有压”、“不一刀切”调控思 路的具体体现，行业准入标准是产业政策和宏观调控政策的重要组成部 分，它规定了行业准入的必要条件（最低门坎）。 规定并严格执行建设项目在土地、环保、节能、技术、安全等方面的准 入标准，把好新上项目的市场准入关。 目前单独制定行业准入标准的主要是针对资源开发、加工行业和对环境 有重大影响的黑色、有色、化工、印染等行业30 部分行业准入标准 铁合金行业准入条件、电石行业准入条件、焦化行业准入 条件，国家发改委公告2004年第76 号，并分别在2008和2007年修订
