1、.期货公司期货投资咨询业务试行办法中国证券监督管理委员会令第 70 号颁布日期：20110323 实施日期： 20110501第一章 总则第二章 公司业务资格和人员从业资格第三章 业务规则第四章 防范利益冲突第五章 监督管理和法律责任第六章 附则第一章 总则第一条 为了规范期货公司期货投资咨询业务活动，提高期货公司专业化服务能力，保护客户合法权益，促进期货市 场更好地服务国民经济发展，根据 期货交易管理条例等有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动:（一）协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供 风险管理咨询、 专项培训等
2、风险管理顾问服务；（二）收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务；（三）为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务；（四）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会） 规定的其他活动。 第三条 期货公司从事期货投资咨询业务， 应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期 货投资咨询业务活动。 第四条 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法
3、律、法规、 规章和本办法规定，遵循诚实信用原 则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。 第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投 资咨询业务实行自律管理。 第二章 公司业务资格和人员从业资格第六条 期货公司申请从事期货投资咨询业务， 应当具备下列条件:（一）注册资本不低于人民币 1 亿元，且净资本不低于人民币 8000 万元；（二）申请日前 6 个月的风险监管指标持续符合监管要求；（三）具有 3 年以上期货从业经历并取得期货投资咨询 从业资格的高级管理人员不少于1 名，具有 2 年以上
4、期货从业经历 并取得期货投资咨询从 业资格的业务人员不少于 5 名，且前述高级管理人员和业务人员最近 3 年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；（四）具有完备的期货投资咨询业务管理制度；（五）近 3 年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形；（六）近 1 年内不存在被监管机构采取 期货交易管理条例 第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；（七）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。 第七条 期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料:（一）期货投资咨询业务资格申请书；（二）
5、股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件；（三）申请日前 6 个月的期货公司风险监管报表；（四）期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等；（五）最近 3 年的期货公司合规经营情况说明；（六）拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务 人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的 诚信合规证明材料；（七）加盖公司公章的企业法人营业执照复印件、经营期货业务许可证复印件；（八）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计 的半年度财务报告；（九）律师事务所就期货公司是否符合本办法
6、第六条第（三）、（五）项规定的条件，以及股东会决议是否合法出具的法律意见书；（十）中国证监会规定的其他材料。 第八条 中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起 2 个月内，作出批准或者不予批准的决定。 第九条 中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。 第三章 业务规则第十条 期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商 业秘密， 维护客户合法权益。期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力 进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。 第十一
7、条 期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人 员的从业资格、服 务内容、投诉方式等相关信息。 第十二条 期货公司开展期货投资咨询业务活动， 应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人 员配置相适应，有效 执行期 货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范业务风险。 第十三条 期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为:（一）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；（二）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；（三）利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，
8、或者传播虚假、误导性信息；（四）以个人名义收取服务报酬；（五）期货法规、规章禁止的其他行为。期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。 第十四条 期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况， 认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服 务需求，并以 书面和电子形式保存客 户相关信息。期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求，揭示期货市场风险，明确告知客户独立承担期货市场风险。 第十五条 期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项。期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由中国期货业协会制定。 第
9、十六条 期货公司提供风险管理服务时， 应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险 管理咨询或者培训，不得夸大期 货的风险管理功能。期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈 意见，不断改进风险管理服务能力。第十七条 期货公司提供研究分析服务时， 应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取
10、不当利益。 第十八条 研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理。研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容，同时注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示。期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权。 第十九条 期货公司提供交易咨询服务时， 应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市 场行情做出确定性判断。期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究 报告、合法取得的研究报告、相关行业信息
11、资料以及公开 发布的相关信息等为主要依据。期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息。 第二十条 期货公司以期货交易软件、终端设备为载体，向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的，应当执 行本办法，并向客 户说明交易 软件、终端设备的基本功能，揭示使用局限性，说明相关数据信息来源，不得对交易软件、终端设备的使用价值或功能作出虚假、误导性宣传。 第二十一条 期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险 揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议 、期 货交
12、易软件或者终端设备说 明等业务材料。 第二十二条 期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定，明确客户回访与投诉的内容、要求、程序，及 时、妥善 处理客户投诉事项。 第四章 防范利益冲突第二十三条 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司首席风险官应当对前款规定事项进行检查落 实。 第二十四条 期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则
13、予以处理；不同客户之间存在利益冲突的， 应 当遵循公平对待的原则予以处理。第二十五条 期货公司总部应当设立独立的部门， 对期货投资咨询业务实行统一管理。期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期 货投资咨询服务。 第二十六条 期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。 第二十七条 期货投资咨询业务人员应当与交易、结算、风险控制、 财务、技术等业务人员岗位独立，职责分离。 第五章 监督管理和法律责任第二十八条 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。 第二十九条 期货公司
14、首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报 送的季度报告、年度报告中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范利益冲突作出 说明。 第三十条 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。 第三十一条 期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的，或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的， 责令改正；情 节严重的，根据 期货交易管理条例第七十条的规定处罚。 第三十二条 期货公司或其从业
15、人员开展期货投资咨询业务出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据 期货交易管理条例 第五十九条的规定采取相应监管措施:（一）对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传，欺诈或者误导客户；（二）高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求；（三）以个人名义为客户提供期货投资咨询服务；（四）违反本办法第十三条规定；（五）未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制；（六）未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当，导致发生重大利益冲突事件；（七）利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益；（八）其他不符合本办法规定的情形。期货公司或其从业人员出现前款所列情形
16、之一，情节严重的，根据 期货交易管理条例第七十条、第七十一条、第七十三条、第七十四条相关规定处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。 第六章 附则第三十三条 期货公司基于期货经纪业务向客户提供咨询、培训等附属服务的，应当遵守期货法规、规章的相关规定。 第三十四条 期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的， 应当取得期货投资咨询业务资 格及从业资格，遵守金融信息 传播相关规定，保护他人的知识产权 ；在开展期货信息传播活 动前，期 货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。 第三十五条 证券经营机构从事期货投资咨询业务活动的资格条件和监管要
17、求等由中国证监会另行规定。 第三十六条 本办法自 2011 年 5 月 1 日起施行。最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）法释 20111 号最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）已于 2010 年 12 月 27 日由最高人民法院审判委员会第 1507 次会议通过，现予公布，自 2011 年 1 月 17 日起施行。二一 年十二月三十一日 为解决相关期货纠纷案件的管辖、保全与 执行等法律适用 问题，根据 中华人民共和国民事诉讼法等有关法律、行政法 规的规定以及审判实践的需要，制定本规定。 第一条 以期货交易所为被告或者第三人的因期 货交易所履行职责引起的商事案件
18、，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。第二条 期货交易所履行职责 引起的商事案件是指：（一）期货交易所会员及其相关人员、保 证金存管银行及其相关人 员、客 户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法 规以及国务院期货监 督管理机构的规定，履行 监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事 诉讼案件；（二）期货交易所会员及其相关人员、保 证金存管银行及其相关人 员、客 户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其 损害为由提起的商事诉讼案件；（三）期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件。第三条 期货交易所为债务人
19、，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持：（一） 期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金；（二） 期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券。第四条 期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持：（一） 客户在期货公司保证金账户中的资金；（二）客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券。第五条 实行会员分级结算制度的期 货交易所的结算会员为债务人， 债权人请求冻结、划拨结算会员以下资金或者有价证券的，人民法院不予支持：（一） 非结算会员在结算会员保证金账户中的资金；（二） 非结算会员向结算会员提交的用于充
20、抵保证金的有价证券。第六条 有证据证明保证金账户 中有超过上述第三条、第四条、第五条规定的资金或者有价证券部分权益的，期货交易所、期货公司或者期货交易所 结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法 冻结、划拨超出部分的资金或者有价证券。有证据证明期货交易所、期货 公司、期 货交易所结算会员自有 资金与保证金发生混同，期货交易所、期货公司或者期 货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法 冻结、划 拨相关账户内的资金或者有价 证券。第七条 实行会员分级结算制度的期 货交易所或者其结算会员为债务人， 债权人请求冻结、划拨期货交易所向其
21、结算会 员依法收取的结算担保金的，人民法院不予支持。有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法 冻结、划拨超出部分的资金。第八条 人民法院在办理案件 过程中，依法需要通 过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期 货交易所、期 货公司应当予以 协助。应当协助而拒不协助的，按照中华人民共和国民事诉讼法第一百零三条之规定办理。第九条 本规定施行前已经受理的上述案件不再移送。第十条 本规定施行前本院作出的有关司法解 释与本规定不一致的，以本 规定为准。期货营业部管理规定（试行
22、）中国证券监督管理委员会公告 2011 33 号现公布期货营业部管理规定（试行），自 2012 年 5 月 1 日起施行。 中国证券监督管理委员会 二 一一年十一月三日 第一章 总 则第一条 为规 范期货公司营业部（以下简称营业部）的经营活动，加强对营业部的监督管理，根据期货交易管理条例 、期货公司管理办法（证监 会令第 43 号）等法规、规章，制定本规定。 第二条 中国 证监会派出机构（以下简称派出机构）按照属地监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。 第二章 经营条件第三条 营业部应当具备满足 期货业务需要的营业场所，且营业场所符合以下条件： （一）营业 场
23、所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产，且期货公司拥有该房产所有权或者使用权证明； （二）营业场所具备消防设施和灭火器材，保持安全出口和应急通道顺畅，符合消防安全管理规定； （三）中国证监会规定的其他条件。 营业部变更营业场所的，拟迁入 营业场所应当符合上述条件，并经营业部所在地派出机构批准。 第四条 营业 部应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，且 设施符合以下条件： （一）营业部应当配备 2 条以上网络通讯线路，保 证营业部的正常交易； （二）营业部应当配备 2 条以上具有录音功能的电话线路； （三）营业部应当采取双路供电，或者在 单路供电情况下， 备 用供电措施能够提供正常业
24、务运行 4 小时的供电时间； （四）营业部信息技术系统应当符合有关监管要求，保 证运行安全和 稳定； （五）营业部应当设立投资者教育园地、 现场开户场地以及 专门的财务和档案室（柜室）； （六）营业部应当配备满足开户管理要求的相关影像采集设备； （七）营业部应当配备防火、外 围隔离以及防盗设施； （八）中国证监会规定的其他条件。 第五条 营业部应当设立信息公示栏，且按照相关 规定公示下列事 项： （一）中国期货业协会网址及期货公司网址； （二）期货公司及营业部的投诉和服务电话； （三）营业部从业人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从 业资格号等信息； （四）提示投资者可以通过中国期货业协会网站查
25、询期货公司及营业部从业人员资格公示信息，通过期货保证金安全存管 监控机构查询服务系统查询 期货交易结算结果和期货交易相关的其他信息； （五）中国证监会规定的其他事项。 上述信息发生变化的，营业部 应当于变化之日起 5 个工作日内对营业场所公示信息进行变更。 第六条 营业部负责人在任职前， 应当按照相关规定取得任 职资格。 期货公司按照相关规定为取得任职资格的拟任营业部负责人办理任职手续并报告相关派出机构。 营业部负责人变更的，拟任负责 人应当具备任职资格，期 货 公司按照相关规定办理变更手续。 第七条 营业部负责人应当在营业部所在地实地履行职责 ， 全面负责营业部的日常经营管理工作。 营业部负
26、责人不得兼任其他营业部负责人，且不得在期 货 公司总部兼任除董事以外的职务。 营业部负责人拟 连续 离岗 10 个工作日以上的，期货公司应当临时指定 1 名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责，并提前 5 个工作日向营业部所在地派出机构报告。营业部负责人 1 年内累计 离岗时间超过 3 个月的，期货公司应当更换营业部负责人，法律法规另有规定的除外。 期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的，派出机构可以要求期 货公司更换代为履职人员。 代为履职人员应当实地履行职责，履 职期间暂停管理公司的其他 事务。 第八条 营业 部负责人拟自行离职的， 应当在离职前 1 个月向期货公司提出申请。期货
27、公司在接到营业部负责人离职申请之日起 5 个工作日内向营业部所在地派出机构报告，并在 3 个月内完成营业部负责人变更。 拟离职营业部负责人应当切实履行职责直至营业部负责人变更手续完成。拟离职营业部负责人在完成变更手续前离职的，期 货公司应当指定期 货公司经理层人员代为履行职责，并在 5 个工作日内报告营业部所在地派出机构。 代为履职人员应当实地履行职责，履 职期间暂停管理公司的其他 事务。 第九条 营业 部负责人离任的，期货公司应当按照相关规定向营业部所在地派出机构报告。期货公司应当对离任营业 部负责人任职期间的合规经营 情况进行离任审计，公司 总经理、首席风险官对离任审计报 告签字确认。期
28、货公司应当在 营业部负责人离任之日起 3 个月内将离任审计报告报送营业部所在地派出机构。 第十条 期货公司应当建立营业部负责人强制休假与定期审计制度或者轮岗制度。 第十一条 营业部业务岗位应当分工合理、 职责明确，且岗位分工应当符合以下要求： （一）营业部应当设立市场开发、开 户与合同管理、交易、信息技术管理、财务等业务岗位，确保前、中、后台业务分开； （二）营业部业务岗位应当有专职的工作人员； （三）营业部工作人员素质和从业经历等能够满足相关业务岗位的需要； （四）营业部财务岗位工作人员具有会计从业资格证书； （五）中国证监会规定的其他要求。 第十二条 除营业部负责人外，营业部工作人员不得少
29、于 5 人；营业部从事期货业务活动的工作人员应当取得期货从业资格。 第三章 内部控制第十三条 营业 部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括以下 项目： （一）期货公司对营业部统一 结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度； （二）营业部 岗位职责及人员管理制度； （三）营业部信息技术系统管理及应急制度； （四）营业部合同、印章及档案管理制度； （五）营业部市场营销管理制度； （六）营业部投资者回访制度； （七）营业部投资者教育、投资 者投诉处理制度； （八）反洗钱制度； （九）中国证监会规定的其他管理制度。 第十四条 营业
30、部在与投 资者签订期货经纪合同， 为投资者开立账户前，应当向投资者充分揭示期货交易的风险， 审慎评估投资者的财务状况、期货专业知识、交易经验、风险偏好和风险承受能力，不得误导 无投资意愿或无风险承受能力的投 资者参与期货交易。 投资者参与股指期货交易的， 营业部还应当审查投资者是否 满足股指期货投资者适当性制度的有关要求。 第十五条 营业部在与投 资者签订期货经纪合同， 为投资者开立账户时，应当严格按照期货市场统一开户的要求，做好投 资者身份核对、投 资者影像 资料留存、投资者期货结算账户登记等工作。 第十六条 营业部应当加强开户及合同管理，开 户及合同管理 应当符合以下要求： （一）营业部应
31、当指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同，合同签署人应当获得期货公司的授权； （二）营业部应当严格执行期货公司的期货经纪合同管理制度，建立期货经纪合同的收发、存档及借阅记录台账； （三）营业部应当使用期货公司连续编号、 统一印制的期货经纪 合同； （四）营业部签署的期货经纪合同应当一式三份，期 货公司、营业部、投资者各执一份，期货经纪合同内容应当填写完整和规范； （五）期货公司应当建立投资者开户的二级复核制度， 营业 部相关责任人员应当在开户资料上签字留痕； （六）营业部应当在投资者开户完成 1 个月内，将投 资者开户资料文本报送至期货公司总部，并留存相关资料文本或者 电子文档，以
32、备营业部所在地派出机构 检查； （七）营业部应当通过期货公司总部统一为投资者申请交易编码，分配资金账户， 统一在期货公司交易结算系统中维护投资者的开户资料。 第十七条 期货公司应当建立统一的结算制度 ，期货业务的结算由期货公司总部统一进行，营业部不得承担结算任 务。 营业部应当于每日收市后，核 对投资者的电话委托交易及手工出入金等情况，向期货公司核实存在的差异。 营业部应当按照合同约定及期货公司规定向投资者提供结算账单。 第十八条 期货公司应当建立统一的风险管理制度，不断健全、完善风险控制体系。 营业部履行部分风险控制职责的，期 货公司应当直接管理 营业部的风险管理人员。 第十九条 营业 部投
33、资者的交易指令必 须通过期货公司风险控制系统或者期货公司风险控制人员进行事先风险控制。 营业部不得使用电话、交易所内 远程终端等方式直接将投 资者的交易指令传送至期货交易所场内交易席位。 第二十条 期 货公司存在主、辅交易系统的，期 货公司应当统一管理主、 辅交易系统的风险控制，统一操作设置主、辅交易系统的风险控制参数。 营业部不得设置交易系统的相关参数。 第二十一条 期货公司应 当建立统一追加保证金、 统一强行平仓等风险管理制度，统一执行相关的风险控制措施。 营业部应当按照期货公司的统一要求， 协助开展风险控制相关工作。 第二十二条 营业部应当执行期货公司统一的手续费政策。期货公司统一设置投
34、资者的手续费费率参数。 第二十三条 期货公司对投资者实施动态风险监控，每日进行风险测算。 营业部应当按照期货公司的统一要求， 对经常出现保证金不足、交易频繁等重点投资者的风险状况进行及时跟踪与监测，加 强对投资者的风险管理。 第二十四条 期货公司应当加强对期货保证金专用账户的管理，完善期货保证金账户的设立、变更和撤销手续。 期货公司可以根据业务发展需要对营业部保证金专用账户资金进行实时监控。对不能进行实时监控的营业部保证金专用账户，期 货公司总部应 当定期和不定期地进行检查和压力测试。 营业部保证金专用账户的资金，由期 货公司总部统一管理和 调拨， 营业部无权调拨。 第二十五条 营业部应当严格
35、执行期货公司的出入金管理制度。 期货公司统一管理投资者银期转账出金操作。 营业部投资者通过非银期转账方式出金的， 应当符合期货 保证金安全存管的相关规定，且投资者的出金需经期货公司总部财务、结算部门审核。 第二十六条 期货公司对营业部实行统一的财务管理和会计核算，建立统一的财务管理和会计核算制度，明确期货 公司和营业部的职责与业务 操作流程。 营业部自有资金由期货公司统一管理与控制。 第二十七条 营业部数量超 过 5 家的，期 货公司应当建立统一的网络财务软件核算系统，加强对营业部的财务管理。 第二十八条 营业部根据期货公司统一财务管理和会计核算制度的要求，承担编制凭证等职能的，依据合法有效的
36、会 计原始凭证进行会计核算； 营业部财务人员应当审核原始凭证的合法性、真实性和完整性。 营业部根据期货公司的凭证管理制度，需要将原始凭 证和 记账凭证提交期货公司的， 应当留存复印件或电子文档，以 备营业部所在地派出机构检查 。 第二十九条 营业部应当在 财务室或相对隔离的财务柜室妥善保管财务印章和财务凭证等有关财务用品和资料。 营业部应当建立财务印章和财务空白凭证的双人管理和审批使用制度，并做好使用登记工作。 第四章 合规管理第三十条 期货公司应当建立、完善内部合规检查制度，将营业部合规检查纳入期货公司统一合规检查工作的范围。 第三十一条 期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进
37、行 1 次以上现场检查，检查包括以下事 项： （一）营业部负责人履职情况及从业人员执业情况； （二）营业部岗位设置情况及人员资格情况； （三）营业场所及设施合规情况； （四）营业部内部控制制度执行情况； （五）期货公司统一结算、统一 风险管理、 统一资金调拨、统一财务管理及会计核算执行情况； （六）信息技术系统运行情况； （七）中国证监会规定的其他事项。 第三十二条 期货公司应当在完成营业部合规检查 10 个工作日内，将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。 期货公司应当留存营业部的合规检查报告，并于每年 3 月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。 第五
38、章 监督管理第三十三条 营业部不符合本规定有关要求的，派出机构应当依法采取相应的监管措施。 第三十四条 营业部负责人自行离职未履行本规定第九条有关程序的，派出机构可以依法采取相应的监管措施并将营业部负责人的行为记入诚信档案。 第三十五条 派出机构在对营业部负责人离任审计报告审查过程中，发现违法违规行为的，应当依据相关规定进行 处理。 第三十六条 营业部所在地派出机构可以根据营业部合规经营的情况，要求期货公司增加合规检查次数。 第三十七条 派出机构对营业部采取限期整改、暂停业务、撤销许可证等监管措施的，应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构；营业部在上述事项发生后 3 个工
39、作日内向期货公司报告。 期货市场客户开户管理规定证监会公告200924 号现公布期货市场客户开户管理规定 ，自 2009 年 9 月 1 日起施行。 第一章 总则第一条 为加强期货市场监管，保护客户合法权益，维护期货市场秩序，防范风险，提高市场运行效率，根据期货交易管理条例 、 期货交易所管理办法 、 期货公司管理办法等行政法规和规章，制定本规定。第二条 期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。第三条 中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称监控中心）负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过
40、监控中心办理。第四条 监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统（以下简称统一开户系统），对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。第五条 期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。第六条 监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。第七条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自
41、律管理。第二章 客户开户及交易编码申请第八条 客户开户应当符合期货交易管理条例 及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：（一）个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；（二）单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；（三）期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致；（四）在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信
42、息。第九条 期货公司应当对客户进行以下实名制审核：（一）对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户；（二）确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。第十条 客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料：（一）个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件；（二）单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户营业执照（副本）扫描件和组织机构代码证（副本）扫描件。第十一条 证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求
43、对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。第十二条 期货公司应当按照统一的格式要求（见附件）采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。第十三条 期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。第十四条 期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。第
44、十五条 期货公司为单位客户申请交易编码时，应当同时按照规定要求向监控中心提交该单位客户的组织机构代码证（副本）扫描件和营业执照（副本）扫描件。第十六条 期货公司应当按照规定要求定期向监控中心提交客户的以下资料：（一）个人客户的头部正面照和身份证正反面扫描件；（二）单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件。第十七条 监控中心应当按以下标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核：（一）客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性；（二）个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性；（三）单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈
45、结果的一致性；（四）客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性；（五）其他应当复核的内容。第十八条 监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：（一）客户资料不符合实名制要求；（二）客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确；（三）中国证监会规定的其他情形。第十九条 监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。第二十条 期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。第二十一条 当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。第三章 客户资料修改第二十二条 期货公
46、司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向监控中心提交修改申请，申请修改的内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致。第二十三条 期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名进行修改的，监控中心重新按本规定第十七条进行复核。通过复核的，监控中心将修改后的资料转发相关期货交易所和期货公司并由其进行相应处理。修改单位客户的客户名称、组织机构代码或者营业执照号码，期货公司应当同时上传该单位客户的组织机构代码证（副本）扫描件和营业执照（副本）扫描件。第二十四条 期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名之外的客户资料进行修改的，应当指
47、明修改申请拟提交的期货交易所，监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核，并将通过复核的申请转发相关期货交易所。期货交易所根据其业务规则检查后，向监控中心反馈修改申请的处理结果，由监控中心反馈给期货公司。第二十五条 监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。第四章 客户交易编码的注销第二十六条 期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。第二十七条 监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。第二十八条 期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及
48、时反馈监控中心，监控中心据此反馈期货公司。第二十九条 期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心，监控中心据此通知期货公司。第五章 客户资料管理第三十条 期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。第三十一条 监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库。客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。第三十二条 期货交易所应当定
49、期向监控中心核对客户资料。第六章 监督管理第三十三条 中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。第三十四条 监控中心应当依据本规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。监控中心应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。第三十五条 期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。第三十六条 期货交易所、监控中心的工作人员应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守期货公司和客户的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。第三十七条 期货公司、证券公司违反本规定的，依照期货交易管理条例第七十条的规定进行处罚。第三十八条 期货交易所、监控中心违反本规定的，依照期货交易管理条例第六十八条、第六十九条的规定进行处罚、处分。第三十九条 期货交易所、监控中心的工作人员违反本规定的，依照期货交易管理条例第八十二条的规定进行处
