论制度供给的滞后性与能动性.pdf

1、 1994-2010 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved. http:/ 财 贸 经 济 扣 佣 闷 年 第 期 坛 刀 更 沁 创 份 , ,论 制 度 供 给 的 滞 后 性 与 能 动 性贾 康 冯 俏 彬内 容 提 要 本 文 在 讨 论 “ 制 度 供 给 滞 后 ” 这 一 模 型 并 对 其 进 行 检 验 考 察 与 原 因 分 析 后 ,得 出 四 个 推 论 第 一 , 制 度 变 迁 是 一 个 自 然 演 进 过 程 , 人 类 理 性 在 其 中 主 要 表 现

2、 为 认 识 需求 、 顺 应 需 求 而 不 应 超 越 现 实 需 求 去 一 味 进 行 具 体 的 所 谓 制 度 “ 设 计 ” , 防 止 在 制 度 变 迁 过程 中 “ 人 类 理 性 的 滥 用 ” 及 其 灾 难 性 后 果 第 二 , 在 制 度 创 新 中 应 自 觉 引 入 规 范 的 公 共 选 择以 形 成 现 代 意 义 的 政 治 文 明 第 三 , 滞 后 的 制 度 供 给 依 其 稳 定 性 而 表 现 出 维 护 其 所 代 表 的利 益 集 团 的 显 著 能 动 性 和 成 为 短 期 社 会 活 动 态 势 的 决 定 性 因 素 , 制 度 的

3、 创 新 与 制 度 的 维护 , 必 然 成 为 新 旧 两 种 力 量 激 烈 斗 争 的 核 心 内 容 第 四 , 制 度 创 新 思 路 上 的 “ 少 数 理 性 ” 如能 先 导 地 、 正 确 地 反 映 制 度 需 求 的 历 史 趋 势 , 就 会 成 为 人 类 整 体 理 性 发 展 和 社 会 进 步 的 重要 推 动 力 量 。关 键 词 制 度 供 给 滞 后 性 能 动 性作 者 简 介 贾 康 , 财 政 部 科 研 所 所 长 、 研 究 员 , 仅 洲 冯 俏 彬 , 财 政 部 科 研 所 在 职 博 士 研 究 生 , 。中 图 分 类 号 卿 文 献

4、 标 识 码 文 章 编 号 一 一 一 。已 有 的 关 于 制 度 变 迁 问 题 的 主 要 研 究 成 果 有 制 度 变 迁 是 一 种 均 衡 一 不 均 衡 一 均 衡 的 动 态 反复 过 程 制 度 变 迁 的 因 素 分 析 制 度 变 迁 的 方 式 分 析 等 。 在 大 多 数 讨 论 制 度 变 迁 的 文 献 中 , 都 使 用了 供 求 理 论 和 成 本 收 益 模 型 的 分 析 工 具 。 其 中 , 在 使 用 供 求 理 论 进 行 制 度 分 析 时 , 一 般 的 做 法 是 将制 度 的 供 给 和 需 求 两 方 面 分 开 进 行 讨 论 ,

5、 但 将 双 方 联 结 到 一 起 作 时 间 维 度 的 探 讨 还 不 充 分 。诺 斯 在 制 度 变 迁 与 美 国 经 济 增 长 第 三 章 中 论 及 制 度 创 新 时 说 “ 我 们 所 使 用 的 模 型 是 非 常 传统 的 经 济 学 家 常 用 的 , 即 滞 后 供 给 模 式 的 一 个 变 形 。 在 这 个 模 式 中 , 某 一 段 时 间 的 需 求 变 化 所 产生 的 供 给 反 应 是 在 较 后 的 时 间 区 段 里 作 出 的 。 ” 但 对 这 一 思 想 的 进 一 步 阐 发 还 不 多 见 。 少 数 新制 度 经 济 学 家 在 有

6、 针 对 性 的 分 析 中 运 用 了 诺 斯 的 制 度 供 给 滞 后 的 观 念 , 如 舒 尔 茨 在 制 度 与 人 的 经济 价 值 的 不 断 提 高 一 文 中 说 “ 人 的 经 济 价 值 的 提 高 产 生 了 对 制 度 新 的 需 求 , 一 些 政 治 和 法 律 制 度就 是 用 来 满 足 这 些 需 求 的 , 它 们 是 为 适 应 新 的 需 求 所 进 行 的 滞 后 调 整 ” 。 我 们 认 为 制 度 供 给 滞 后在 理 论 上 很 有 意 义 , 有 助 于 我 们 正 确 理 解 制 度 的 演 进 过 程 和 人 类 理 性 在 其 中

7、的 作 用 , 本 文 拟 对 此 进行 一 些 探 讨 , 并 进 而 简 要 考 察 制 度 供 给 一 旦 形 成 便 会 产 生 的 能 动 性 。一 、 制 度 供 给 滞 后 模 型这 里 我 们 讨 论 的 前 提 有 两 个 一 是 范 围 为 一 个 确 定 的 社 会 , 二 是 就 本 文 中 所 考 察 到 的 正 式 制 度而 言 , 国 家 或 政 治 决 策 者 集 团 是 惟 一 的 制 度 供 给 者 。 制 度 结 构 二 制 度 安 排 之 和 。 本 式 的 意 义 是 在 一 个 特 定 时 期 内 , 一 个 社 会 完 整 的 制 度 结 构 美

8、科 斯 、 阿 尔 钦 、 诺 斯 等 著 财 产 权 利 与 制 度 变 迁 , 上 海 三 联 书 店 、 上 海 人 民 出 版 社 年 版 , 第 一 页 美 科 斯 、 阿 尔 钦 、 诺 斯 等 著 财 产 权 利 与 制 度 变 迁 , 上 海 三 联 书 店 、 上 海 人 民 出 版 社 年 版 , 第 页 。这 样 做 的 目 的 是 为 了 简 化 。 其 实 , 后 面 的 讨 论 也 适 用 于 非 正 式 制 度 。 1994-2010 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights re

9、served. http:/是 由 系 统 内 全 部 的 制 度 安 排 所 组 成 。制 度 供 给 函 数 二 , 其 中 , 为 制 度 供 给 , 为 制 度 需 求 , 代 表 制 度 需 求 产 生 的 时间 。 本 式 可 从 两 个 方 面 来 解 释 , 一 是 在 整 个 制 度 结 构 上 看 , 本 期 的 制 度 供 给 是 上 一 期 制 度 需 求 的 函数 二 是 从 一 个 个 具 体 的 制 度 安 排 上 看 , 某 一 个 制 度 是 上 一 期 相 应 的 制 度 需 求 的 函 数 。 换 一 种 说法 , 即 一 个 制 度 安 排 是 对 上

10、一 个 时 期 中 某 一 种 制 度 需 求 所 作 出 的 供 给 回 应 , 该 社 会 某 一 时 期 的 整 个制 度 结 构 可 视 为 一 个 由 方 方 面 面 的 、 相 互 之 间 存 在 某 种 联 系 的 需 求 体 系 所 引 致 的 制 度 供 给 回 应 。制 度 需 求 是 自 然 条 件 、 要 素 相 对 价 格 的 变 化 、 技 术 状 况 、 已 有 的 知 识 存 量 、 市 场 规 模 、 与 其 他经 济 体 的 相 互 往 来 等 等 因 素 的 函 数 。 不 同 的 需 求 引 致 不 同 的 制 度 安 排 。 这 些 因 素 既 可 能

11、 对 制 度 变迁 提 供 一 种 机 会 , 也 可 能 产 生 制 约 , 从 而 内 在 地 决 定 着 制 度 变 迁 的 走 向 。制 度 供 给 的 过 程 。 在 静 止 的 状 态 中 , 制 度 的 供 求 状 况 均 为 零 。 假 定 第 个 时 期 产 生 了 对 制度 的 需 求 , 根 据 前 述 公 式 , 国 家 在 第 个 时 期 供 给 了 制 度 第 个 时 期 产 生 了 对 制 度 的 需 求 ,国 家 在 第 期 供 给 了 制 度 以 此 类 推 , 一 直 到 第 期 , 国 家 共 供 给 了 一 个 制 度 , 供 求 滞 后 地达 到 均

12、衡 。下 一 轮 的 制 度 需 求 将 产 生 于 前 述 中 任 一 个 因 素 的 变 化 , 这 种 变 化 往 往 被 谋 求 效 用 最 大 化的 个 人 熊 彼 特 意 义 上 的 “ 企 业 家 ” 首 先 识 别 到 , 进 而 扩 散 至 有 共 同 利 益 的 团 体 , 团 体 通 过 成 本 收 益的 计 算 后 , 如 果 潜 在 收 益 将 大 于 为 此 所 付 出 的 成 本 , 就 会 采 取 行 动 , 并 最 终 通 过 政 治 行 动 将 这 种 制度 需 求 转 为 现 实 的 制 度 供 给 。 制 度 结 构 在 从 不 均 衡 到 均 衡 、

13、再 到 不 均 衡 的 循 环 往 复 中 实 现 制 度 变迁 。总 之 , 基 于 某 种 因 素 的 激 发 , 一 个 社 会 将 产 生 对 某 种 特 定 制 度 的 需 求 , 个 人 、 集 体 、 国 家 将 通过 三 轮 重 点 不 同 的 成 本 收 益 计 算 渐 次 作 出 回 应 , 如 果 可 行 , 将 最 终 由 国 家 供 给 这 种 制 度 。二 、 对 制 度 供 给 滞 后 模 型 的 检 验 假 想 与 经 验所 谓 制 度 无 非 是 一 组 行 为 规 则 , 它 们 的 功 用 是 提 供 某 种 约 束 和 服 务 。 舒 尔 茨 曾 据 此

14、 将 制 度 分为 四 大 类 一 是 用 于 交 易 费 用 的 制 度 如 关 于 货 币 、 期 货 市 场 , 二 是 用 于 影 响 要 素 所 有 者 之 间 配 置风 险 的 制 度 如 关 于 合 约 、 分 成 制 、 公 司 、 保 险 等 , 三 是 用 于 提 供 职 能 组 织 与 个 人 收 入 流 联 系 的 制 度如 关 于 产 权 、 资 历 等 , 四 是 用 于 确 立 公 共 品 和 服 务 的 生 产 与 分 配 框 架 的 制 度 如 关 于 学 校 、 农 业 试验 站 等 , 每 一 类 的 制 度 都 是 应 经 济 增 长 中 的 某 种 需

15、 求 而 产 生 。 在 此 , 舒 尔 茨 的 分 析 视 野 仅 限 于经 济 制 度 , 实 际 上 , 此 逻 辑 广 泛 适 用 于 人 类 社 会 的 一 切 制 度 。 不 仅 适 用 于 经 济 制 度 , 也 适 用 于 政 治制 度 和 社 会 制 度 不 仅 适 用 于 整 个 的 制 度 结 构 , 也 适 用 于 某 一 具 体 的 制 度 安 排 不 仅 适 用 于 法 律 、 规定 等 正 式 制 度 , 也 适 用 于 习 惯 法 、 传 统 、 风 俗 等 非 正 式 制 度 。 实 际 上 所 有 的 规 则 都 是 对 某 种 需 求 的响 应 , 马 斯

16、 洛 的 “ 需 求 层 次 论 ” 在 制 度 演 进 中 可 观 察 到 和 表 现 为 从 反 应 自 然 条 件 , 到 反 应 不 同 时 期 相对 最 重 要 的 生 产 要 素 、 再 到 反 应 人 的 权 利 与 尊 严 的 路 径 。制 度 起 源 中 的 供 给 滞 后 从 假 想 的 状 态 开 始 分 析 。 正 如 经 济 学 家 们 为 了 讨 论 的 便 利 , 将人 类 社 会 划 分 为 “ 一 个 人 的 经 济 ” 和 “ 两 个 以 上 人 的 经 济 ” 一 样 , 我 们 也 可 以 设 想 出 “ 有 制 度 的 状 态 ”与 “ 没 有 制 度

17、 的 状 态 ” 两 种 情 境 , 后 一 种 情 境 类 似 于 卢 梭 之 “ 自 然 状 态 ” 。 在 这 种 状 态 下 , 人 依 据 本 能而 行 动 , 或 游 荡 于 原 野 之 上 , 或 觅 食 于 山 河 丛 林 之 中 , 或 栖 息 于 洞 穴 之 内 , 行 之 所 致 , 发 乎 自 然 , 绝 无约 束 , 这 是 真 正 的 纯 粹 意 义 上 “ 自 由 ” 的 人 。 不 过 , “ 自 由 人 ” 面 临 着 严 重 的 生 存 危 机 个 体 力 量 太 小 、食 物 不 足 、 猛 兽 飞 禽 随 时 威 胁 着 生 命 。 到 一 定 的 时

18、候 , 他 可 能 会 发 现 , 如 果 与 别 的 自 由 人 一 起 较 容易 找 到 更 多 的 食 物 , 获 得 更 大 的 生 存 可 能 性 , 于 是 合 作 的 “ 人 群 ” 出 现 了 。 一 旦 实 现 从 “ 人 ” 到 “ 人 群 ”的 跨 越 , 制 度 状 态 就 发 生 了 从 “ 没 有 ” 到 “ 有 ” 的 飞 越 , 因 为 根 本 上 来 说 , 制 度 是 人 类 分 工 与 合 作 的 润 美 科 斯 、 阿 尔 钦 、 诺 斯 等 著 财 产 权 利 与 制 度 变 迁 , 上 海 三 联 书 店 、 上 海 人 民 出 版 社 年 版 ,

19、第 页 。 1994-2010 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved. http:/滑 剂 和 必 要 条 件 , 只 要 在 存 在 合 作 的 人 的 社 会 中 , 制 度 便 成 为 必 须 。 在 这 里 , 正 是 “ 人 群 ” 内 分 工 、 合作 的 需 要 , 促 使 了 制 度 的 产 生 。因 此 , 从 逻 辑 的 起 点 上 讲 , 规 则 的 产 生 滞 后 于 需 求 。 当 然 , 这 时 的 制 度 形 态 还 比 较 松 散 随 意 , 主要 是 一

20、些 习 惯 、 风 俗 或 禁 忌 等 。我 国 封 建 集 权 制 度 的 产 生 巨 大 环 境 压 力 下 人 类 生 存 需 要 反 应 的 一 个 案 例 。 我 国 自 秦以 后 , 就 走 上 了 高 度 中 央 集 权 的 道 路 。 后 世 对 此 多 有 批 评 和 遗 憾 之 意 。 为 什 么 划 土 分 疆 的 春 秋 战国 不 能 长 期 存 续 为 什 么 中 央 集 权 能 存 在 城 多 年 我 们 可 以 从 制 度 需 求 与 供 给 的 角 度 对 此 作出 解 释 。中 华 民 族 的 发 祥 地 黄 河 中 下 游 地 区 , 地 理 位 置 大 约

21、 处 于 东 经 度 , 北 纬 度 的 区 域 。 每 年春 夏 之 交 , 来 自 于 南 太 平 洋 的 副 热 带 高 压 气 流 在 此 与 来 自 西 北 的 低 压 气 流 交 汇 , 后 者 若 在 时 间 与 强度 上 战 胜 前 者 , 则 长 时 间 干 旱 无 雨 , 反 之 , 则 洪 涝 遍 地 黄 河 本 身 挟 带 大 量 泥 沙 , 河 床 经 常 淤 塞 , 引 起堤 防 决 溃 , 造 成 大 量 生 命 和 财 产 损 失 此 外 , 北 方 游 牧 民 族 的 长 期 袭 扰 也 需 要 国 家 保 持 强 大 的 军 事力 量 。 在 这 种 巨 大

22、 的 环 境 压 力 下 , 分 散 的 小 国 既 不 能 在 上 下 游 之 间 有 力 协 调 , 兴 建 庞 大 的 水 利 设施 , 在 灾 害 发 生 以 后 也 不 能 在 大 范 围 内 调 集 救 灾 资 源 , 更 无 力 抵 抗 外 来 侵 略 。 只 有 一 个 高 度 集 权的 、 能 在 全 社 会 范 围 内 有 效 动 员 资 源 的 中 央 政 府 , 才 能 应 对 这 种 巨 大 的 、 分 散 形 态 下 不 可 抗 拒 的 环境 压 力 。 从 这 个 意 义 上 讲 , 我 国 长 期 的 集 权 政 治 制 度 , 是 严 酷 环 境 给 人 类

23、生 存 所 带 来 的 巨 大 压 力 在制 度 上 作 出 的 带 有 一 定 滞 后 性 的 回 应 , 具 有 历 史 的 合 理 性 和 必 然 性 。各 类 产 权 制 度 是 对 要 素 相 对 价 格 变 化 的 滞 后 反 应 。 从 中 西 方 的 历 史 上 看 , 产 权 制 度 的 演 进有 一 定 的 共 同 性 , 都 先 后 经 历 一 个 由 “ 物 权 ” 到 “ 人 权 ” 的 过 程 , 即 先 界 定 劳 动 力 、 土 地 、 资 本 等 物 质 财富 的 权 利 归 属 , 进 而 发 展 到 近 、 现 代 在 “ 自 由 、 平 等 、 博 爱

24、” 的 大 旗 下 争 取 因 国 因 时 而 重 点 不 同 的 公 民权 利 。 这 一 过 程 是 与 不 同 历 史 时 期 要 素 相 对 价 格 的 变 化 紧 密 联 系 在 一 起 的 , 或 者 说 , 产 权 制 度 是 应要 素 相 对 价 格 变 化 而 产 生 和 发 展 的 。人 类 社 会 发 展 的 早 期 , 人 少 地 多 , 各 部 落 与 各 国 之 间 主 要 的 争 夺 对 象 是 劳 动 力 。 与 这 种 要 求 相适 应 , 早 期 的 产 权 制 度 界 定 的 主 要 对 象 是 劳 动 力 , 奴 隶 国 家 包 括 西 欧 中 世 纪

25、封 建 国 家 都 通 过 法 律明 确 奴 隶 主 或 封 建 主 对 奴 隶 和 农 奴 的 人 身 所 有 权 , 奴 隶 成 了 “ 会 说 话 的 工 具 ” 。 随 着 人 类 生 产 力 和生 活 水 平 的 提 高 , 人 类 的 平 均 寿 命 增 加 了 , 人 口 出 生 率 提 高 了 , 中 西 方 历 史 七 都 出 现 了 不 同 程 度 的人 口 增 长 。 人 口 压 力 改 变 了 劳 动 力 与 土 地 的 相 对 价 格 , 土 地 变 得 稀 缺 起 来 , 与 此 需 求 相 适 应 的 产 权制 度 便 主 要 在 于 界 定 土 地 所 有 权

26、, 如 我 国 在 公 元 前 年 以 秦 国 “ 商 鞍 变 法 ” 为 标 志 , 土 地 的 私 人 所有 制 代 替 了 从 前 的 土 地 国 有 制 。 进 人 世 纪 以 后 , 西 欧 国 家 大 都 走 上 了 为 交 换 而 生 产 的 道 路 ,货 币 资 本 的 价 值 远 远 超 出 了 土 地 , 一 系 列 保 护 私 有 财 产 、 组 织 与 运 用 资 本 的 制 度 渐 次 发 展 起 来 , 典型 的 如 股 份 公 司 制 、 银 行 制 及 各 类 合 同 法 。 进 入 世 纪 年 代 以 来 , 随 着 知 识 经 济 的 来 临 , 人 的经

27、济 价 值 的 提 高 已 产 生 了 新 的 制 度 需 求 , 一 系 列 满 足 这 类 需 求 的 制 度 已 经 或 正 在 形 成 , 如 对 从 法 律上 保 护 公 民 平 等 受 教 育 的 权 利 已 形 成 共 识 。非 正 式 制 度 如 传 统 、 风 俗 的 产 生 , 也 源 于 对 政 治 、 经 济 、 社 会 生 活 的 不 同 需 要 的 回 应 。 一 个完 整 的 制 度 体 系 是 由 正 式 制 度 和 非 正 式 制 度 两 部 分 共 同 组 成 的 。 总 的 来 说 , 非 正 式 制 度 如 风 俗 、 传统 、 禁 忌 、 道 德 和

28、价 值 观 等 与 当 时 社 会 需 要 有 着 密 切 的 关 系 , 表 现 为 跟 从 和 服 务 于 当 时 的 经 济 、 政 治需 要 。 如 我 国 封 建 社 会 的 “ 三 纲 五 常 ” 、 “ 名 教 伦 理 ” 等 , 就 与 保 持 中 央 集 权 的 政 治 需 要 紧 密 相 符 政府 理 财 上 “ 量 人 为 出 ” 的 主 流 传 统 , 则 与 整 个 封 建 社 会 期 间 经 济 结 构 和 财 政 收 支 状 况 有 关 。 人 类 日常 的 所 有 行 为 规 范 , 都 源 于 某 一 具 体 的 需 要 。 而 所 有 这 些 规 范 , 不

29、 论 是 写 人 国 家 法 律 的 、 还 是 存 在这 时 , 完 全 没 有 人 身 自 由 的 奴 隶 被 法 律 上 自 由 的 农 民 所 代 替 。最 早 的 商 业 法 形 成 于 罗 马 , 这 是 与 当 时 罗 马 帝 国 发 达 的 商 品 交 换 需 求 相 适 应 的 。 1994-2010 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved. http:/于 人 们 头 脑 之 中 的 , 其 形 成 都 晚 于 相 应 需 求 的 产 生 。三 、 制 度 供 给 滞 后

30、 的 原 因 分 析以 上 我 们 从 不 同 的 角 度 对 制 度 供 给 的 滞 后 性 进 行 了 逻 辑 和 经 验 的 检 验 。 现 在 我 们 要 问 的 是 ,制 度 产 品 究 竟 有 何 特 殊 性 为 什 么 在 一 般 商 品 和 服 务 的 供 给 中 并 不 突 出 的 滞 后 问 题 , 在 制 度 供 求中 会 成 为 我 们 所 强 调 的 一 条 规 律可 以 从 两 个 角 度 来 分 析 和 寻 找 答 案 。 首 先 从 制 度 需 求 的 产 生 上 考 察 需 求 的 非 均 质 、 非 同 一 性 。前 面 我 们 已 提 到 制 度 的 功

31、能 在 于 提 供 某 种 行 为 约 束 与 规 范 服 务 , 其 产 生 必 然 源 自 社 会 生 活 中 已 出现 了 的 相 关 需 求 , 而 需 求 的 发 生 在 时 间 上 和 空 间 上 即 在 社 会 成 员 和 各 利 益 集 团 之 间 需 求 形 成的 先 后 及 强 度 分 布 , 不 可 能 均 匀 同 一 。 在 某 个 社 会 中 , 有 些 人 可 能 比 另 外 一 些 人 更 早 地 认 识 到 新 的获 利 机 会 , 比 如 他 们 可 能 拥 有 更 多 的 信 息 、 比 别 人 受 过 更 好 的 教 育 、 或 者 他 们 相 对 于 其

32、 他 人 来 讲 处于 一 种 更 不 利 的 境 地 更 强 烈 地 要 求 和 期 待 社 会 变 革 , 更 富 于 创 新 倾 向 , 等 等 。 总 之 , 现 存 的 制 度 已经 使 他 们 处 于 无 法 改 善 的 境 地 , 需 要 突 破 某 种 制 约 , 进 人 另 一 种 制 度 状 态 , 在 那 里 , 他 们 将 凭 藉 新 制度 安 排 获 得 比 现 在 更 多 更 大 的 收 益 。 由 于 制 度 的 公 共 性 质 , 创 新 的 个 人 面 临 着 巨 大 的 成 本 约 束 , 或曰 成 本 一 收 益 在 其 个 体 上 的 极 大 不 对 称

33、 性 , 所 以 非 得 矛 盾 积 累 到 不 得 不 “ 揭 竿 而 起 ” 的 程 度 并 义 无反 顾 地 采 取 集 体 行 动 而 不 能 实 现 制 度 创 新 。 我 们 可 以 在 公 共 性 和 集 体 性 这 一 个 层 次 观 察 到 , 一 个国 家 和 社 会 , 是 由 各 式 各 样 的 利 益 集 团 所 组 成 的 , 这 些 集 团 内 部 利 益 一 致 , 但 集 团 之 间 利 益 各 异 。即 使 某 种 制 度 创 新 能 使 所 有 的 集 团 和 个 人 普 遍 获 益 从 而 阻 力 最 小 , 不 同 集 团 之 间 对 新 制 度 的

34、认 识或 者 说 各 自 对 制 度 需 求 的 产 生 在 时 间 上 也 是 不 可 能 一 致 的 对 那 些 在 全 社 会 范 围 内 “ 非 帕 累 托 改进 ” 的 制 度 创 新 来 说 , 需 求 的 分 布 、 强 度 的 大 小 更 不 可 能 均 匀 。 利 益 对 立 的 集 团 , 对 于 某 种 新 制 度 的需 求 更 会 迥 然 不 同 , 并 因 此 而 常 常 表 现 为 导 致 激 烈 的 对 抗 与 冲 突 、 动 乱 与 革 命 。 制 度 需 求 的 不 均 匀而 引 致 的 磨 合 与 冲 突 及 冲 突 的 解 决 过 程 , 是 制 度 供

35、给 滞 后 的 重 要 原 因 之 一 。因 此 , 与 之 相 联 的 另 一 方 面 , 制 度 供 给 滞 后 性 的 原 因 还 在 于 以 公 共 选 择 方 式 实 施 规 则 来 达 到 均质 、 同 一 的 难 度 制 度 供 给 本 质 上 是 一 种 政 治 行 为 , 必 须 通 过 集 体 行 动 , 一 旦 形 成 就 成 为 全 社 会 成 员都 必 须 遵 守 的 行 为 规 则 。 但 自 阶 级 国 家 产 生 以 来 , 人 类 社 会 以 真 正 的 “ 一 致 同 意 ” 方 式 通 过 并 得 到实 施 与 执 行 的 制 度 基 本 上 不 存 在

36、, 现 实 的 制 度 大 都 是 对 一 部 分 社 会 成 员 有 益 , 而 对 另 一 部 分 社 会 成员 有 损 , 因 此 , 在 任 何 时 间 地 点 , 制 度 供 给 的 主 体 都 是 在 “ 暴 力 潜 能 ” 方 面 具 有 比 较 优 势 的 国 家 。 制度 由 国 家 供 给 直 接 体 现 了 制 度 的 “ 政 治 ” 性 质 , 从 而 在 本 质 上 有 别 于 市 场 行 为 。 一 种 新 制 度 供 给 与否 , 或 者 必 须 通 过 该 社 会 事 先 选 定 的 政 治 程 序 与 规 则 , 或 者 完 全 颠 覆 这 套 程 序 、 规

37、 则 而 另 起 炉 灶 。无 论 政 治 模 式 是 专 制 的 还 是 民 主 的 , 不 论 是 在 原 政 权 框 架 下 还 是 要 冲 决 这 一 框 架 , 制 度 供 给 实 际 上都 属 于 一 种 “ 公 共 选 择 ” , 都 是 社 会 对 已 经 存 在 的 需 求 的 回 应 , 差 异 仅 在 于 回 应 的 准 确 度 、 表 现 方 式和 代 价 的 大 小 不 同 。 如 果 某 种 制 度 创 新 属 于 全 社 会 意 义 上 的 “ 帕 累 托 改 进 ” , 情 况 相 对 简 单 但 更 为经 常 的 普 遍 的 情 况 是 , 新 制 度 确 立

38、 前 必 须 要 在 具 有 不 同 利 益 的 社 会 成 员 、 集 团 之 间 权 衡 、 比 较 或 讨价 还 价 , 甚 至 发 展 为 暴 力 冲 突 、 流 血 革 命 , 发 生 政 治 过 程 中 的 激 烈 较 量 。 这 一 过 程 可 能 耗 费 相 当 长的 时 间 或 相 当 大 的 资 源 。 总 之 , 制 度 供 给 的 集 体 行 动 的 性 质 以 及 潜 藏 于 其 后 复 杂 的 政 治 性 , 决 定 了它 的 供 给 必 然 滞 后 于 需 求 。与 政 治 制 度 和 正 式 制 度 相 比 , 对 纯 技 术 性 、 管 理 性 的 制 度 和

39、 非 正 式 制 度 的 需 求 , 往 往 在 时 间 上 比较 集 中 , 在 社 会 成 员 之 间 的 分 布 上 比 较 均 匀 , 即 就 某 一 个 时 期 而 言 , 一 个 社 会 中 的 大 多 数 成 员 有 时 甚至 是 全 体 成 员 面 对 同 样 的 约 束 条 件 , 有 着 大 致 相 同 的 需 求 , 不 需 要 政 治 行 动 正 面 介 人 其 中 也 能 自 然地 产 生 出 一 些 为 全 体 成 员 所 接 受 的 一 般 管 理 规 则 、 传 统 、 风 俗 、 习 惯 等 。 这 种 因 需 求 均 匀 而 接 近 于 “ 一致 同 意 ”

40、 所 产 生 的 纯 技 术 性 制 度 和 非 正 式 制 度 , 只 是 由 于 需 求 的 同 一 度 较 高 而 减 省 了 正 式 制 度 供 给 所必 须 的 政 治 程 序 以 及 其 中 内 含 的 一 定 的 强 制 性 , 总 体 上 这 并 不 否 定 制 度 供 给 的 滞 后 性 质 。 1994-2010 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved. http:/在 市 场 上 , 有 一 些 行 业 , 如 农 业 、 钢 铁 、 大 型 机 械 制 造 等 , 应

41、 对 产 品 需 求 的 改 变 , 调 整 其 供 给 也 需要 较 长 时 间 , 客 观 上 也 存 在 着 供 给 滞 后 于 需 求 的 现 象 。 但 更 多 的 商 品 和 服 务 是 由 千 千 万 万 在 市 场上 活 动 的 中 小 企 业 和 个 体 来 提 供 的 , 总 体 来 讲 灵 活 的 私 人 行 动 和 小 集 团 活 动 , 使 生 产 者 从 识 别 需 求到 调 整 生 产 经 营 的 时 滞 比 较 短 , 纠 错 也 相 对 容 易 。 因 此 供 给 滞 后 问 题 在 大 多 数 行 业 中 不 仅 不 是 一个 突 出 问 题 , 而 且 ,

42、 富 有 前 瞻 与 创 新 才 能 的 企 业 家 还 能 以 供 给 去 引 导 需 求 , 从 中 获 得 超 额 利 润 。 但这 一 情 况 在 讨 论 制 度 供 求 问 题 时 一 般 并 不 适 用 。四 、 从 制 度 供 给 滞 后 性 引 申 出 的 一 些 重 要 推 论 和 认 识从 根 本 上 讲 , 制 度 变 迁 是 一 个 自 然 演 进 的 过 程 。 人 类 制 度 变 迁 的 轨 迹 为 我 们 提 供 了 充 分 的经 验 , 不 论 是 在 宏 观 的 制 度 结 构 层 次 上 还 是 在 微 观 的 制 度 安 排 层 次 上 , 供 给 滞 后

43、 都 是 一 条 客 观 规律 。 从 某 种 角 度 上 , 我 们 可 将 一 项 制 度 的 供 给 视 为 对 已 在 一 个 社 会 的 政 治 、 经 济 或 其 他 方 面 所 存 在的 制 度 需 求 作 出 的 反 应 , 正 如 自 然 界 生 物 种 属 与 器 官 的 进 化 是 对 改 变 了 的 环 境 、 气 候 、 食 物 等 进 行的 适 应 性 反 应 一 样 , 推 动 制 度 变 迁 的 力 量 主 要 不 是 来 自 精 英 人 物 的 设 计 与 灵 感 , 而 是 人 类 基 于 生 存和 发 展 的 制 约 条 件 和 这 些 条 件 的 变 化

44、 而 谋 求 更 大 、 更 高 经 济 福 利 与 文 明 程 度 的 内 在 需 要 。 在 人 类社 会 中 不 同 组 成 部 分 各 个 国 度 和 区 域 的 需 求 由 低 到 高 的 层 次 性 与 制 度 演 进 的 路 径 之 间 , 往 往 有着 明 显 的 相 似 性 和 内 在 的 默 契 。从 本 质 上 讲 , 制 度 反 映 人 与 人 的 关 系 , 是 一 切 人 际 关 系 、 行 为 规 则 在 法 律 层 面 上 的 正 式 表 达 或在 习 俗 层 面 上 的 非 正 式 表 达 。 生 产 是 人 类 社 会 存 在 的 前 提 , 生 产 中 所

45、 结 成 的 人 与 人 的 关 系 决 定 一般 人 际 关 系 。 由 生 产 力 决 定 的 生 产 关 系 之 总 和 构 成 社 会 的 经 济 基 础 , 生 产 关 系 在 法 律 、 意 识 形 态 上的 反 映 则 属 于 上 层 建 筑 的 范 畴 以 历 史 唯 物 主 义 的 思 路 和 术 语 来 讲 述 , 即 生 产 力 决 定 生 产 关 系 ,经 济 基 础 决 定 上 层 建 筑 。 而 我 们 如 把 这 一 定 理 用 制 度 学 说 的 语 言 来 表 达 , 就 是 以 经 济 发 展 为 第 一位 的 需 求 在 本 原 层 次 决 定 着 制 度

46、 供 给 的 发 展 方 向 、 内 容 与 节 奏 。 故 深 而 言 之 , 在 制 度 的 产 生 与 变 迁问 题 上 , 人 类 理 性 只 能 起 到 有 限 的 作 用 , 主 要 表 现 为 认 识 规 律 、 顺 应 规 律 而 不 可 能 创 造 规 律 极 而 言之 , 这 将 从 根 本 上 排 斥 人 类 理 性 超 越 现 实 需 求 进 行 具 体 的 所 谓 制 度 “ 设 计 ” 。 一 些 终 极 意 义 上 的 制度 取 向 的 东 西 , 一 旦 具 体 化 地 去 作 设 计 , 便 极 易 滑 人 “ 乌 托 邦 ” 、 极 端 主 义 和 偏 执

47、主 义 的 境 地 , 并 往 往要 带 来 灾 难 性 的 后 果 。 同 时 , 历 史 的 发 展 已 反 复 证 明 , 但 凡 人 类 滥 用 理 性 设 计 的 制 度 , 充 其 量 都 不过 是 将 历 史 拉 着 拐 了 一 个 小 弯 , 最 终 仍 将 回 归 本 来 之 道 。 正 是 从 这 个 意 义 上 说 , 制 度 变 迁 是 一 种 自然 历 史 过 程 。 人 类 社 会 生 产 关 系 的 核 心 内 容 生 产 资 料 所 有 制 的 变 迁 生 动 地 证 明 着 这 一 点 。制 度 创 新 中 应 自 觉 引 人 规 范 的 公 共 选 择 。

48、制 度 供 给 是 对 需 求 的 反 应 , 需 求 来 源 于 千 千 万 万的 个 体 。 一 种 制 度 供 给 如 要 比 较 准 确 地 对 需 求 作 出 反 应 , 需 要 有 一 种 机 制 , 将 有 巨 大 差 异 的 个 体 需求 集 合 成 社 会 需 求 而 扭 曲 度 最 小 。 简 单 地 回 答 , 制 度 供 给 可 以 有 两 种 方 式 , 一 是 由 “ 政 治 精 英 ” 可能 是 一 个 , 也 可 能 是 一 组 根 据 自 己 的 知 识 、 经 验 和 判 断 力 来 决 定 , 二 是 由 “ 公 共 选 择 ” 过 程 来 决 定 。已

49、有 颇 具 影 响 力 的 研 究 者 强 调 , 由 于 存 在 个 人 理 性 的 有 限 边 界 , 即 使 是 道 德 高 尚 的 智 者 圣 贤 也 不 可能 以 一 人 之 力 识 得 天 下 人 之 心 愿 , 更 何 况 “ 政 治 人 ” 本 质 上 也 是 “ 经 济 人 ” , 也 要 追 求 私 利 , 。 如 何 从制 度 上 防 范 掌 握 公 权 的 人 以 公 权 追 逐 私 利 , 是 任 何 一 个 政 治 体 需 首 先 回 答 的 问 题 。 历 史 集 权 专制 的 统 治 集 团 一 意 孤 行 、 “ 官 逼 民 反 ” 造 成 的 改 朝 换 代 、 制 度 更 替 , 说 到 底 也 是 一 种 公 共 选 择 , 但 社 会代 价 极 其 昂 贵 。 而 现 代 社 会 代 价 较 小 的 、 以 和 平 方 式 完 成 政 治 程 序 的 公 共 选 择 , 我 们 称 之 为 规 范 的公 共 选 择 。 用 比 较 直 观 、