1、1现代政治分析原理燕继荣政治分析的价值体系政治价值体系是政治社会的基础，是文化积淀的产物。p54它的作用：决定社会生活的意义、方向和目标；提供人们行为评价的标准；提供社会生活组织安排的基本原则。政治经济分析上层建筑：意识形态和价值体系社会制度经济基础：生产关系（阶级体系）生产手段（技术和物质资料）政治结构分析政治行为和结果浅层政治组织和制度中层政治价值和观念深层系统分析 p55（需求、支持）输入（硬件系统：政治组织和制度；软件系统：政治价值和观念）输出（行为、决策）影响（需求、支持）政治价值体系的构成 p55正义（合理地或平等地分配权利）：国家公共生活领域民主、效率社会公共生活领域自主、自治个
2、人生活领域自由、宽容政治价值体系各要素分析正义（justice）p56正义：是指公正分配和惩罚的道德观念，简单的说就是每个人应得的本分。程序性的正义实质性的正义法律的正义社会的正义权利（rights）p57权利：做某种事情的资格或正当性。消极权利观念积极权利观念国际范围内权利观念的发展：p58第一代第二代第三代关于权利问题上的争论，主要是围绕什么权利该优先和它的含义是什么而展开的：p58平等（equality）p59平等：有多种用法，既是一种哲学信念（强调本质上的平等人是平等的动物） ，也是一种分配原则（人与人之间应在收入、社会机会和政治权利等分配上的平等） 。根本平等形式平等机会平等结果平等
3、绝对平等原则相对平等原则罗尔斯“补偿原则”平等问题上的现代论战，是在什么领域和如何实现平等问题上不同观点之间的论战：p60左派广泛支持社会平等的思想，右派则持反对意见。关于平等概念的中西方不同理解：p60自由（liberty/freedom ）p61自由：免受强制或阻碍，即一个人的自由意味着他的行动和选择不受他人行为的阻碍。消极自由（being free from something）积极自由（being free to do something）X is free from Y to do or be Z：p62古典自由主义坚持的消极自由：p62现代自由主义坚持的积极自由：p63两种不同的政
4、府模式：p63自由和秩序的平衡关系自由的心理作用自由的价值：p64浪漫主义者的答案功利主义者的答案自由在什么情况下才有意义？宽容（toleration ）p65宽容：是指对不同观点和不同意见的自制和忍让（不是简单忍受不可改变的事实，也不能等同于不干涉） 。是互相冲突的观点和立场之间互相理解、彼此允许存在并力求说服和影响对方的行为态度。现代社会生活的一种核心原则，是个人自由和社会繁荣的手段和条件。两个道德判断基础积极的宽容消极的宽容宽容的环节：1、彼此承认不同意见和立场是可以理解的2、彼此能够文明的对待不同意见和立场3、三种行为选项：必须合作的时候，本着求同存异的原则进行合作；发生争议的时候，本
5、着理性说服的原则影响对方；再不能合作或不必合作的时候，本着“自己活也让别人活”的原则，互不干涉。政治宽容 p66宽容的限度：为了防止宽容导致的不宽容，不得不对宽容采取保留意见对反对宪法和挑战共同价值的极端党派、人士。我们也不能过于相信人类的理性能力和抵御恶劣观念的能力。自治（autonomy ）p66自治：即自我统治和自我管理，主体一般指非个人的组织和机构（享有独立性） 。市民社会和中介组织的自治发展，被视为民主化健康发展的必要条件。国际政治中国内政治中民主（democracy）p67民主：一种政治制度，在这种制度中，全体公民有权并且能够直接或间接的、积极或消极地参与公共事务的决策过程。民主的
6、最大特点在于，它以公民的意志作为其政治合法性的基础，政治决策以公民的意见为最终依据。亚伯拉罕林肯“government of the people,by the people and for the people”2民主的三个核心特点：政治平等；公民参与；公共利益。得到普遍认同的宪政民主原则：p68财产不可侵犯人民主权公民自由权利不可侵犯法治主义分权制衡与有限政府体现这些原则的宪政制度：宪法及其保障制度代议制政府普选竞争性政党选举与任命相结合的人事制度对政府权力的社会制约监督制度古代民主观念与现代民主观念的差别？p69对民主理念的解释：理想主义途径 p69,p345经验主义途径 p69,p34
7、5直接民主代议制民主 p70托克维尔提出引入自由来平衡民主的思想，阐述了自由民主的概念，为民主宪政奠定了基础。直接参与民主理论 p71代议制民主理论 p72思想来源实践基础针对三种情况展开讨论“对民众的保护”“民众的权利”代议制民主制的基本要素精英民主理论 p74所谓民主所谓精英思想代表古典民主理论在实践中存在的严重不足新民主理论受到的批评多元民主理论 p76民主问题上的争议主要来自不同理论和不同模式之间的较量。焦点是如何实现民主？民主的实践范围应该有多大？最常见的问题是代议制民主的适应性，即民主原则应当被严格限定在政治事务方面，还是推广到家庭、工作单位以及经济权力的分配方面？民主的优缺点 p
8、77政治价值体系与现实政治生活 p77政治模式、治国理念：p78自由为本位兼顾平等西方自由主义国家平等为本位兼顾自由第三国际下形成的社会主义国家民主为本位兼顾自由和平等第二国际下形成的社会民主党自由选项比较自由比重：古典自由主义现代自由主义社会主义政府职能和作用：古典自由主义现代自由主义社会主义平等选项比较平等的比重除了与政府模式有关，与政府采用的税收政策也直接相关，一般说来，与政府作用成正比例关系。民主选项比较民主比重：大民主有限民主权威、极权主义独裁和寡头政治民众作用和影响：大民主有限民主权威、极权主义独裁和寡头政治民主政治和精英政治必然对立吗？p83民主越“大”越好、越“彻底”越好吗？民
9、主就意味着人民直接管理吗？p84在民主政治下，多数的意见就是绝对服从的依据吗？自古希腊民主理念产生以来，自由主义者和民主主义者开发了两种不同的民主观念。实际上，今天民主问题上的实质性争论就来自二者的分歧，即个性民主观和共性民主观的分歧和差异。这种分歧和争论最终又可以归结为哲学上个性和共性关系的争论以及价值观念上个人权利本位和整体权利本位的冲突。政治理念和政治意识形态政治理论包括政治科学理论、政治哲学理论、政治意识形态政治理论“是人类为有意识的去理解和解决集体生活和集体组织的种种难题而作的尝试” ，是探讨、解释和预见政治现象、提出政治设计的思想体系。p115内容包含三大研究层面：对政治人的研究政
10、治利益、关系、要求和愿望、行为动机、模式等。对政治体系的分析结构、功能、运行方式和效果。对政治变迁和政治发展的探讨理想目标模式和实现模式的可行途径。有机构成要素：叙事理论。对某一政治现象或过程的事实性判断和陈述。回答“是什么” 。因果理论。回答“为什么” 。价值理论或规范理论。阐述政治生活的意义和价值，确立政治生活和行为的标准。回答“应该如何” 。是将政治理论区别于一般科学理论的主要因素。应用理论。设计政治生活，解决政治共同体所面临的问题。回答“怎么做” 。意识形态（ideology）：马克思的理解 p8920 世纪自由主义者如卡尔波普、汉娜阿伦特的理解保守主义如米歇尔奥克肖特的理解现代社会科
11、学提供的客观中立的定义一种具有行动取向的信念体系，一种指导和激发政治行为的综合性的思想观念。这种观念由一系列概念、价值和符号所组成，从整体上表达了对人性的看法，对人类行为的批评，对应然问题的阐释，以及对正确安排社会、经济和政治生活的意见。p90所有的意识形态都从自己的世界观出发，批评现实社会，从而说明自己观点的道义性、合理性和合法性。同时，根据自己的价值取向，提出一个理想社会的目标，并唤起人们为这个理想目标去行动。政治意识形态的作用：使某种行为和安排合法化使人们在某种目标下凝聚和团结起来3之所以能发挥重要作用，是由于它具有以下特性：对现存秩序表达不满，提出批评提供未来理想的模式指出政治变迁如何
12、发生，指明人们应该如何改变现实政治意识形态的分布左派：拥护平等、福利计划、适当时机的政府干预经济右派：强调个人自主和自由、私营经济的创造力中间派：努力综合调和二者的观点左派无政府主义 共产主义社会主义自由主义保守主义法西斯主义 右派权利、自由 无政府主义 自由主义（古典、现代）保守主义社会主义（第二国际）共产主义（第三国际）法西斯主义权力、权威 自由主义（liberalism）自由主义的内容：p94伦理观念。探讨个人与社会的关系问题，主张“己所不欲，勿施于人” ，对待他人要想你希望他人对待你那样。经济学说。自由经济、自由竞争、自由贸易的理论，反对国家对经济生活的干涉。政治理论。研究个人与政府的
13、关系问题，强调个人自由永远是目的、国家权威始终是手段。自由主义原则：p94个人主义自由理性平等宽容同意宪政主义早期的自由主义 p93古典自由主义 p96现代自由主义 p97分析旧自由主义纲领和新自由主义纲领之间的区别，最简单、最直接的方法是看他们如何理解平等问题。保守主义（conservatism）基本思想要素：p98传统观实用主义人性论社会有机论等级观念权威观念财产观念古典保守主义 p100权威主义的保守主义梅斯特尔埃德蒙柏克家长主义的保守主义迪斯雷利“一个国度原则”二战后的保守主义中间路线现代保守主义 p101新保守主义新右派 p102新自由主义新保守主义自由主义和保守主义的关系 p103
14、早期，古典自由主义产生的时候，保守主义站在对立面，反对自由主义的社会变革思想。当自由主义中分化出所谓现代自由主义的时候，现代保守主义与古典自由主义结成统一战线，站在现代自由主义的对立面，批评现代自由主义和民主社会主义的国家干预思想。当新自由主义产生的时候，新保守主义和新右派与新自由主义保持一致，共同对付社会主义和以凯恩斯为代表的现代自由主义。概括地说，早期保守主义“保守”的是旧制度的秩序和传统；后来的保守主义“保守”的是古典自由主义的传统。社会主义（socialism）基本原则：社会平等公有制计划经济按需分配无产阶级革命与专政空想社会主义 p10416-17 世纪早期的空想社会主义18 世纪法
15、国的空想社会主义19 世纪的三大空想社会主义圣西门、傅立叶、欧文科学社会主义革命社会主义 p105改良社会主义（社会民主主义）p105目标：使资本主义得到人性化改造在资本主义基础上，实行分配方式的改造三大支柱：混合经济、经济管理、福利国家影响在下降的原因 p106第三条道路（third way）p106与所谓新社会主义和后社会主义思想有着密切的关系。克林顿、布莱尔政府的第三条道路倡导建立一种新的结构，把机会平等、个人责任、公民和社区动员作为基础；提倡建立最小的“大政府” ，公共政策从以福利分配为核心转向以福利创造为核心，反对商业补贴。是全球化背景下的一种混合的政治主张和意识形态，更准确地说是一
16、个政治口号。政府换届后即可能不再存在。社群主义（communitarianism）p107现代社群主义概念产生于 20 世纪后期，被用来概括一种强调社区联系、强调环境和传统的积极价值以及共同利益的理论思潮。严格的说是理论立场基本一致的不同意识形态的统称。站在自由主义的个人主义价值观的对立面，致力于社群价值观与个人价值观的相互协调，试图遏止由自由主义过分发展所带来的个人主义消极影响。强调公共利益压倒一切，其政治观点又被称为“公益政治学” 。无政府主义（anarchism）p108是一种不同观点、不同流派的混合物。基本主张是废除一切国家和政权，实现个人充分和完全的自由。反对权威崇尚自由，对于任何现
17、实的政治或政府都持一种批判和挑衅的态度。这种批判是和对互助、和平和对幸福的未来世界的幻想紧密地联系在一起的。从来不打算通过组建政党等常规的政治手段赢得政权来实现自己的目标，只是主张通过自由公社或其他社团来实现4社会的无强制的自由组合。个人主义无政府主义施蒂纳集体主义无政府主义无政府工团主义巴枯宁无政府共产主义克鲁泡特金、蒲鲁东19 世纪的无政府主义是一种思潮，一种哲学；20 世纪的无政府主义则主要表现为一些具有反抗精神的男男女女企图组织起来去破坏社会结构，变成了不相信和反对政治与权力主义的不断造反的精神状态。作为一种救世方案，目标是空想主义的，手段也是不现实的。并不是一种深思熟虑的经济或政治理
18、论，而是一种造反精神和反叛情绪。作为一种精神气质，是一股推动社会不断向自由方向前进的力量。法西斯主义（fascism）p109一种相信民族国家至上的极右政治意识形态。“一切为了国家” 。对法国大革命以后所形成的西方主流文化和价值观念的全面反动。具有反派特性。得以产生的相关事实 p110新法西斯主义：往往与反对移民运动、反对全球化和超国家主义的狭隘民族主义相联系。在东欧，它利用政治不稳定和共产主义政权失落的机会，企图煽动国家敌对和种族仇恨。女权主义（feminism ）p110一种旨在提高妇女社会地位的政治运动和意识形态。认为社会的不平等首先是性别的不平等。自由主义的女权主义社会主义的女权主义激
19、进主义的女权主义生态主义（ecologism ）p11120 世纪 60-70 年代开始在发达工业化国家兴起的相信自然界为有机整体、倡导保护环境和生态平衡的意识形态。是一种全新的意识形态和世界观，以生态或生物为中心，给自然和星球以优先地位，不同于以往的以人类为中心或人道主义基础上的传统意识形态。和环保主义并不完全等同。环保主义提倡用温和和改良的办法对待环境危机，但并没有从根本上否定通常关于自然世界的假设。是大多数环保压力集团所持的观点，也是许多政党可能接受的立场和姿态。生态社会主义生态无政府主义生态女权主义反动的生态主义政治分析的概念体系政治概念与其他社会概念相混淆的原因：p127缺乏一套标准
20、的定义人们对这些概念的历史渊源缺少基本认知。人们有意用政治名词影响人们对经济体系的态度。民主概念的泛化 人们不仅用来（或者根本就不是）用它来表达与民主这个概念相符合的现实政治生活状况，而且（或者而是）用它来表达自己在价值上所喜好的一切“美好事物”是民主价值得到普遍认同的结果，但同时也为有关民主的争论留下余地。p129政治概念的两大种类：p130规范性概念（价值性概念）阐明价值，规范行为回答应该如何价值负载哲学研究描述性概念（实证性概念分析性/综合性）说明事实回答是什么价值中立科学研究安德鲁海伍德的概念体系 p132基本概念：政治、权力、国家、政府、法律、意识形态、合法性、左派等意识形态：无政府
21、主义、共产主义、自由主义、社群主义等研究途径：行为主义、经验主义、功利主义、历史唯物主义、政治哲学、政治科学等政治价值：责任、自由、民主、平等、正义、权利、福利、集体主义、个人主义等政治体系：权威主义、资本主义、精英主义、多元主义、总统制政府等政治结构：宪法、官僚、内阁、政党、总理、选举等政治层级：集权化/分权化、全球化、地方政府、民族国家、爱国主义等政治体系按照核心到表象的顺序：p134政治哲学政治文化和意识形态政治组织结构和制度政治行为政治环境易于混淆的常见概念：p135权力：要求他人服从的能力权利：从事某种行为的正当或合法的资格权威：让别人自觉服从的能力或合法资格集权：权力集中使用极权主
22、义：高度集权和高度政治化的国家所实行的政治统治权威主义（威权主义）：相对集权的政治上实施强控制而经济上放任自由的国家所实行的政治统治。国家Country地域概念，某一地域之内的人文的和自然的统称单位State政治概念，在固定疆域内建立主权并通过一系列制度所形成的政治社会Nation-state国际政治概念，以民族为基础形成的政治共同体政治分析的一般方法研究途径和方法的历史变迁 p1395政治学的研究途径：哲学研究传统 p141涉及的是基本的伦理性、说明性和规范性的问题，关心的是什么才是应该或必需发生的问题。采用政治思想史的研究方法。从科学的观点看，不是客观的研究。经验研究传统 p142擅长制度
23、研究和比较。描述性的，力图对政治现实作出冷静客观的分析。经验主义观念 洛克、休谟。坚信经验是知识的唯一基础，一切假定和理论都应当在观察过程中得到验证。实证主义理论 孔德。认为社会科学和所有的哲学研究应该严格采用自然科学的方法。科学研究传统 p143行为主义把政治研究仅仅局限于可直接观察和量化的领域，极大的限制了政治分析的范围。倾向于使政治背离整个规范政治思想的传统。强调价值中立而使既有政治安排合法化，政治学可能由此失去其批判和评价的意义。理性选择理论高估了人类理性人们其实不仅很少具有清楚的目标选项，而且也很少在充分和准确认知的条件下作出决定。所建立的个人行为模式对于社会和历史因素没有给予足够重
24、视，没有认识到人的自利性并不完全是天生的，可能也是社会条件的结果。宏观角度概括政治学研究途径：p145权力制度政策过程政治功能政治意识形态国际关系政治行为政治学研究方法：传统政治学研究方法 p146哲学历史制度现代政治学研究方法 p147来自其他社会科学理论和方法：社会学精英分析团体分析角色分析文化分析经济学理性选择分析博弈论公共选择分析心理学来自自然科学的理论和方法：系统分析一般政治系统分析结构功能分析沟通分析马克思主义研究方法 p148历史分析：把政治现象和政治事务放到特定的历史范围和背景中去加以考察和研究。从历史的因果关系中去把握政治的本质和发展规律。一方面分析政治与特定历史条件下其他社
25、会因素的本质联系；另一方面考察不同历史条件下政治现象之间的因果联系。经济分析：把经济看作是人与人之间生产关系的总和。把社会划分为经济基础、上层建筑和意识形态三大结构，从它们之间的辩证关系中把握政治现象。首先指明经济对于政治的内容和方式具有基础的和决定的意义；同时也确认政治对于经济具有很大影响。阶级分析：把阶级看作是“经济范畴的人格化” ，是经济关系的社会承担者。要运用阶级学说说明政治现象，要“把政治冲突归结于由经济发展所造成的现有各社会阶级以及各阶级集团的利益的斗争” 。利益分析：从利益角度分析人们结成经济关系、阶级关系和政治社会关系的动因，分析政治的内容和特性，分析政治关系及其发展变化。是马
26、克思主义唯物辩证法、经济分析方法、阶级分析方法的进一步具体化。经济、阶级分析本质上都是利益分析。分析社会政治“必须到生产关系中间去探求社会现象的根源，必须把这些现象归结为一定阶级的利益” 。政治学在多大程度上成为科学？p150政治科学化清楚的界定了“事实” （客观的可以经验证明的）和“价值” （主观的意见和规范或伦理的信念）的界限，提供了区分真假命题的公正而可信的手段，因而也为我们获得关于政治世界的客观知识提供了路径。政治研究科学化进程的三个难题：p152数据问题。科学研究需要精确的数据和可观察的实验，在政治领域的适应性只能被限定在很小的范围。隐性价值问题。在政治领域中，事实和价值掺杂在一起几
27、乎无法分开，因为政治学理论本身就建立在人性、人类社会、国家角色等假说和信念的基础上，这些假说本身就隐含着一定的价值。行为主义就存在着保守主义的“偏见” ，女权主义理论也是建立在有关性别的假说上的。除数据统计分析外，政治科学研究在绝大多数情况下无法摆脱隐性价值。价值中立问题。所谓“价值中立” ，就是强调政治研究在过程中排除任何个人或社会的价值取向，对社会政治问题进行纯粹客观中立的研究。可是由于政治社会化对个人的影响，在政治领域，绝对公正客观和科学中立的研究几乎不可能。实际上， “对获取可靠知识构成最大威胁的也许还不是来自于这些偏见 ，而是来自于在鼓吹所谓政治中立的时候根本不承认偏见的存在”政治权
28、力分析权力达到理想结果的能力，或能做某种事情的能力；也被认为是一种关系，即凌驾他人之上的影响他人行为的能力，就是使他人不以其选择而行事。权力 vs 权威权力：影响他人的能力；奖惩能力；对象被迫服从。6权威：影响他人的正当性；理性的说服力；对象自愿自觉服从。政治权力 p159狭义的讲即公共权力，是行为者在公共事务方面控制社会资源、从事社会活动、实现预期目标、影响相关者的能力。作为一种力量，具有积极、消极两个方面的作用。p161作为一种关系，有宏观、微观两个角度。p161政治权力的特性：支配性强制性扩张性排他性权力的不同维度 p160决策议程安排思想控制政治权力的客观构成要素 p162在政治权力形
29、成过程中，外在于政治权力主体的促成因素和条件。就其内容来说，主要是指政治资源，但不仅限于政治资源。生产资料物质财富暴力其他自然资源、地理条件、有益的文化传统、有利的形势变化和时机、政治权力客体的服从心理等等。政治权力的主观构成要素 p163在政治权力形成过程中，政治权力主体自身的状况和条件。能力素质其智力和体力的总和，有个人和群体之分。是政治权力得以形成和保持的基础。身分资格人的社会政治角色。理论和策略理论是政治权力主体对于社会政治目标及其原则的构想，实际上反映和代表着多少人的利益和要求。策略是政治权力主体在具体条件下强化自身力量、弱化对方力量的方式，是政治权力在具体情况下能否形成和保持的关键
30、。组织政治权力的物质要素 p164物质财富组织和规则社会地位暴力政治权力的精神要素 p164意识形态社会舆论专业知识道德权力的三重面孔 p165武力威胁社会交易忠诚权力套餐 p167直接动用武力使用政治威胁制定政治规则下达政治指令展开政治说服实施政治激励实行政治处罚罗素分析的现实权力实施方式 p166捆猪式：武力军警军队和警察引驴式：引诱宣传经济组织耍猴式：赏罚养成习性教育学校/教会牵羊式：牵头羊党派政党权力的平行四边形法则 p168在权力多元化的社会，各权力所参与和介入的事务往往朝着一个合力的方向发展。合理的偏向和大小，取决于互动关系中各社会力量“势力”的大小。合力分析说明，实力越大，越能使
31、事物发展的方向接近自己的预期目标；两种方向偏离程度越小的力量，更容易产生合作，因为它们之间互动的结果离他们各自的“初衷”或预期更近。政治权力分配的理论和原则在任何政治体系中，政治权力的分配都是不平等的。也许，比较有意义的工作并不在于努力实现权力的平等或平均化分配，而在于使不平等权力分配规则公开化、合理化和制度化。精英主义模式（elitism）p169帕累托莫斯卡米歇尔斯“寡头铁律”权力分配的精英主义观点可能导致对民主价值的怀疑，在美国也得到了学术研究的验证。多元主义模式（pluralism）p171介于精英主义和传统民主主义的中间立场。认为统治社会的是许多不同的“少数” ，即所谓“多元的”少数
32、。既被看作是对现实的描述，也被视为一种理想。坚持认为，不同的少数决定或影响不同领域的决策，是权力比较合理的分配方式。具有特殊利益的团体只有在特殊的领域具有发言权。如军官、教师、医学、农业组织。法团主义模式（corporatism）p172强调社会中的一些群体（主要是经济性的）组合成社团并进入决策程序是实现权力分配的有效途径。换句话说，正式的政治机构，如内阁和议会，看起来是在做出决策，但实际上只是签署非正式方式下所形成的决议。马克思主义模式（marxism ）p172认为社会的经济秩序决定政治权力的分配。也承认统治阶级内部的分化，使国家具有一定程度的自治性以便控制政治和经济冲突。此外，为了维护统
33、治阶级的统治，国家也在力图避免政治权力分化的最坏结果，努力安抚那些不满现状并希望打破现状的人。精英主义理论值得肯定的一点是，它揭示了这样一个事实，即，任何社会都是由精英来实施管理的。多元主义理论给我们的启示在于，在权力结构分化的不同领域，通过公开的竞争的程序，将该领域的权威式的精英，纳入到决策过程当中，使其主导该领域的决策。7权力分配的一些最基本的合理原则：p173结构分化多元主义精英主义公开竞争程序公开“准入规则制约”的权力分配制度化的全过程p173各种组织都作为政治主体都加入到权力分配的行列中来；程序性设计，使政治精英景如一个开放的、流动的、竞争的权力分配过程；决策流程的科学户设计，又使政
34、治精英在自己擅长的领域得以广泛分享决策权力。政治合法性分析合法性（legitimacy）vs 合法（legality）p175合法性 vs 权威 p176具有了合法性就等于拥有了权威。合法性涉及政权和制度的问题；权威则涉及机构或个人。政治合法性，就是指政府基于被民众认可的原则的基础上实施统治的正统性或正当性。简单而言，就是政府实施统治在多大程度上被公民视为合理的和符合道义的。考察政治合法性的指标 p177公民对政权的认可和支持率，可以通过民意调查显示出来。公民认可和支持政权的持久性，可以通过分析公民支持政权的原因而判断出来。政治合法性对于现实政治生活的意义 p178关系到政治秩序和政治统治持久
35、性的问题：社会秩序的稳定性、政局的稳定性、政权的稳定性。意味着政权或制度的合理性。政治合法性的理论渊源中国 p178左传 “国之大事，在祀与戎”天命论君主可以实施所谓“正统”统治， “乱党”“暴民”也可以“替天行道” “受命改制” 。中国历史发展之所以没能走出王朝循环更替的怪圈，恐怕原因就在于它始终没有形成关于政治合法性的新的理论。西方 p179君权神授论社会契约论和民主宪政理论卢梭“即使是最强者也决不会强的永远做主人，除非他把自己的强力转化为权力，把服从转化为义务” ，强力并不构成权力，人们只有对合法的权力才有服从的义务。马克思韦伯新马克思主义者资本主义社会形成了一种机制，通过扩大民主和社会
36、改革，形成了“同意”或社会公认的原则，从而抑制了阶级对抗。所以，合法性与意识形态“领导权”有密切关系。哈贝马斯资本积累的逻辑与民主政治所释放出来的大众压力之间的矛盾可能会导致信仰危机。政治合法性的基础韦伯的理论 p180有效政治统治秩序的促成要素：客观因素服从的习惯或习俗以及强制性的法律存在。主观因素被统治者形成了对统治者的服从义务。传统权威型长期形成的传统风俗和习惯的基础。世袭的君主制如沙特阿拉伯、科威特、摩洛哥。个人魅力型某个人的非凡个性和超凡感召力（个人魅力）的基础。拿破仑、墨索里尼、希特勒、霍梅尼、卡扎菲等。往往出现在社会危机和剧变时期，并通过对领袖的个人崇拜得到强化。两个难以避免的后
37、果：个人权威几乎无所限制，不可质疑，大众只有跟随和服从；统治秩序的期限很难超过奠基人的自然寿命。所以，完全依靠领袖个人权威所建立的政权往往是短命的，除非权威领袖能够将自己的权威转化为一种持久的制度或职位的权威。法理型建立在一系列清晰而明确的规则和制度的基础上。是现代国家典型的权威形式。最好的例子是现代官僚制。优于其它两种权威形式的地方是：权威较少被滥用，也不易引起严重的不正义，因为超出权限的行为人们可以拒绝服从；实行有限政府的统治，而且通过合理的劳动分工来促进效率。不足在于：随着官僚组织形式的扩张，社会环境的去个性化和非人性化是其高效率所付出的必然代价。韦伯的分析的局限性关注了政治制度和统治体
38、系的合法性，但并没有分析一个不受欢迎的政策或失信于民的政治领袖和政府所导致政治权威危机的原因和环境。并没有考虑政治合法性为什么会消失的问题。也没有解释这些合法性的信念到底是如何产生的，因而也没有明确回答为什么权力会转变为权威的问题。权力转化为合法的权威的三个条件 p183权力的实施必须依照已经确立的规则，不管这种规则是正式的合法的还是非正式的惯例或习俗。这些规则必须在统治者和被统治者共同的价值观念下被双方认为是合理的。被统治者的同意必须得到证明或显示通过选举或竞争体系来形成和现实民众的同意；通过宪法或法律规则让民众明确感到他们将如何被统治。政治合法性危机和政治革命合法性受到挑战的情况：p183
39、反对共同体的构成和界限可能导致政治共同体的解体反对共同体内的宪法性安排可能导致政治制度的瓦解和重建反对政府做出的某项特殊政策可能导致政策的修改现代政治学关于“合法性”研究观点概要 p184发达国家的合法性危机哈贝马斯 p185资本主义积累以及民主政治所释放出来的大众压力之间的矛盾和冲突导致了资本主义发达国家的各种社会紧张关系。8资本主义民主无法永久的同时满足两个方面的要求：大众对于社会保障和福利权利的要求；基于不断扩张的私人利润基础上的市场经济的需要。这种社会要么被迫抑制民众的压力，要么冒经济崩溃的风险，政府会发现，维持其合法性的难度越来越大，最终几乎不可能。新右派 p186共产主义国家的信仰
40、危机 p187威权国家的合法性危机 p187东南亚、拉美、佛朗哥时期的西班牙毫无例外的被迫把政绩当作合法性的主要来源。往往被迫作出尽快提高人民生活水平的承诺，还要反复强调这种经济增长是在其他政权下根本无法实现的。经济政策和政府绩效在多大程度上和多长时间内能够为政府提供提供合法性，取决于民众对威权政治所设定的目标的共识和认可程度。致命弱点在于，将合法性基础建立在短期的可变的而且是唯一的（经济发展）因素之上。而变化中的公众期望和不确定的民众对政府绩效的评价标准，使得政府的合法性无法持久和固化。危机情况：经济发展受到打击，不能实现政府承诺；经济增长缓慢，但民众期望更高；经济发展速度虽然不低，但民众的
41、非经济要求得到了释放。“政绩的困境” 。民主国家以合理程序为基础，统治者失去职位的合法性导致了这个体制重新肯定其程序的合法性。在威权体制下，政绩平平既瓦解了统治者在职的合法性，也瓦解了这一制度的合法性。危机下的应对策略：渲染民主转型的失败案例以及民主政权的种种弊端，以获得“负面的合法性” 。试图通过强制的服从来取代日益涣散的义务而生存下来。挑起外部冲突，并试图通过诉诸民族主义来恢复合法性。为政权涂上一些民主合法性的外表，比如做出民主化的承诺。毅然决然、因势利导的主动结束威权统治，导入民主体制。实现政治合法性的途径 p190“输入”角度共和主义理论来自民主过程、各种透明化的程序。自由主义理论建立
42、在法治和限制国家行为的基础上。“输出”角度功利主义理论尽可能的提供公共物品的服务以最大程度地满足人们的需要。另：掌握暴力机器、拥有文化领导权、制度建设、民主宪政建设（根本意义在于它的程序正义）政府行为需贯彻的原则：程序合理化公共物品和服务共同政治价值和理念政治中立共同商讨政治结构分析政治体系 p196构成政治生活的所有方面，不仅包括政府机构，而且包括所有结构中与政治有关的方面。政治的系统分析（民众）要求/支持输入（政党与社团）要求/支持输入（政府）输出：决策和行动（民众）哈贝马斯对国家与社会的划分 p200全部社会生活：私人领域公共舆论领域文学公共领域政治公共领域市民社会领域公共权力领域市民社
43、会 p201是指一个国家或政治共同体内的一种介于“国家”和“个人”之间的广阔领域，由相对独立而存在的各种各样的组织和团体所构成。是在国家权力体系外自发形成的一种自治社会，以“独立性”和“制度化”为特点。是社会化的基本途径，其发育程度是衡量一个社会组织化、制度化的基本标志。对国家权力体系民主化的意义：多元的市民社会是“多元民主”的社会载体。健康的市民社会是国家权威和个人自由之间的缓冲地带。自治社会是民主力量生成发展的良好基地。多重组织的社会是民主发展的平衡砝码。国家的特征 p203国家的特性：p204主权在一定地域内的不受限制的绝对的政治统治权。公共性使其区别于“市民社会”的私人组织和制度。是它
44、合法性的来源和基础。实施统治的工具。国家如何产生？p205国家形式的传统分类理论 p206亚里士多德在希罗多德和柏拉图的基础上，根据掌握最高国家权力的人数，最高国家权力执掌者的产生方式和任职期限两个标准，分为 3 类 6 种。谁统治/ 正常的 政府/ 腐败的 政府一人：君主政体/暴君政体少数人：贵族/寡头多数人：共和/民主国家形式的当代分类理论 p206自由民主主义国家两党制或多党制代议制民主宪政宪法规定有限政府新闻的非政府管制自由选举自由市场权威主义国家一党/个人/军人执政9个人独裁/军事独裁宪法对政府缺乏限制政府控制新闻和媒体意识形态弱控制政府主导下自由市场极权主义国家一党制度领袖个人独裁
45、国家决定社会结构政府控制大众传媒意识形态强控制政府对经济高度控制政府 p207国家元首 p207立法机关 p208行政机关 p209司法机关 p209政党 p210人们为了通过选举或其他手段赢得政府权力而组织的政治团体。区别于一般社会组织和利益集团的特性：目标是通过竞取政府职位而获得政府权力是一个拥有正式会员的较为稳定的组织机构对政府政策的每一个问题都给与广泛的关注以一定程度的共同政治偏好和意识形态为基础政党分类 p212组织方式：精英型印度国大党、纳粹党群众型英国工党、德国社会民主党动员方式：代表型欧美议会政党的多数凝聚型精英型政党参与方式：宪法型目前大多数政党革命型政治态度：左翼现代自由主
46、义、社会主义、共产主义政党右翼保守主义、法西斯主义政党根据组织特点：核心会议型欧美保守党、自由党、民主党、共和党等支部型1914 年以前的欧洲社会主义政党单位化准军事性（民兵性）纳粹政党政党功能 p213实现利益聚集和表达的途径形成和培养政治精英的渠道实现社会化和政治动员的途径组织政府的手段社团组织 p215在社会政治生活中，按照特定的利益或价值取向集合在一起，有组织的参与、影响政治事务和政府决策的社会组织或团体。特征：利益和目标较为单一具体社会成员按照特定规则形成旨在影响政府政策制定和实施过程群众性社团分类社区性 p217制度性 p218协会性 p218社团的功能 p221象征性意识形态提供
47、信息工具性经济性政治社会化在中国，各种政治社团也通过利益表达活动在不同程度上实现本社团成员的利益要求，同时从各个方面影响国家的政治生活：p222在党、政府和本社团群众之间起到了桥梁和纽带作用。通过对党和政府的监督，在一定程度上促进了执政党的党风建设和政府的廉政建设。通过各种形式的参政议政，对党和国家的政策制定、立法活动产生一定影响。西方发达国家社团发挥作用的主要方式：p223游说决策咨询社交活动支持竞选主导舆论非常规方式中国社团发挥作用的方式：p224通过各自的代表参加各级人民代表大会，商讨和决定国家大事。参加中央及地方党组织、政府或有关部门的政策、决议的研究和制定。参加中央和各级地方政府与青
48、年、妇女、工人等利益相关的专门机构的工作与活动。监督国家行政机关及其工作人员的工作。经常与同级政府举行座谈会、联席会议，通报具体工作情况。政治制度分析政治制度 p227基于一定规则和程序之上规范个人和团体行为的长期稳定的安排，体现为各种明确的带有强制性的规则和决策程序，具有正式和合法的特点，通常被视为国家机器的组成部分。功能在于规定和形成政治秩序。是解决冲突、维持政治共同体的基本手段。政治制度的分类研究 p230单一制国家 p231由若干行政区域组成的统一主权国家。英国、法国、新西兰、中国、日本。特点：各行政区域宪法和法律统一立法、行政和司法体系一致统一的中央政权机关掌握最高国家权力地方权力必
49、须受中央权力的统辖国民具有统一的国籍10中央机关统一行使外交权复合制国家由若干独立的国家或政治实体通过协议而组成的联合体。按其联合程度不同分为联邦制 p232由两个以上独立的政治实体根据联邦宪法组合而成的国家。美国、前英属殖民地（加拿大、澳大利亚、印度、尼日利亚） 、拉美国家（阿、巴、委、墨） 、欧洲国家（奥、德、瑞典） 、以前的社会主义国家（南斯拉夫、苏联、捷克斯洛伐克） 。联邦注意遵循了“求同存异”的原则。有利于社会的多样化发展，也阻碍了全国统一的事业（如福利政策）的推进，实际上有利于按照地域集中在一起的多数派。特点：联邦政府行使国家最高政治权力。地方政府同时拥有自己独立的立法、司法、行政系统，与联邦政府之间不是隶属关系。国家有统一的宪法，在其范围内，地方政府又有自己的宪法和法律。联邦政府拥有外交权，各联邦组成单位也有一定的对外交往独立性。邦联制 p233实际是一种国家联盟，若干
