1、清真认证审计的范围现场审核 ！什么时候进行？几个审核员？几个审核员？几天？几天？审什么？审什么？什么时候 ？系统中？当 LPPOM的系统中相关部门对文件审查文件审查通过以后才可以安排通过以后才可以安排现场审核 ！咨询 和 沟通 提交申请书 上 传系统 文件审核咨询 沟通 提交申请书 传系统 文件审核通过?什么时候 ？文件审查通过后？文件审查通过后安排行程安排行程2周到形成被批准到3周购买国际机票现场审核几个审核员？两个？两个或者或者三个或者四个四个几天？一天以上两天或三天或四天或五天或六天或七天等现场审核 -我们审什么 ？三个方面文件文件任何能证明原辅料是清真的文件和资料现场现场设备、现场、仓
2、储、运输等硬件是否可以生产清真产品体系体系HAS体系（清真保证体系）的建立和执行情况的 证据文件任何能证明原辅料是清真的文件和资料用来证明原辅料清真性用来证明原辅料清真性的文件大致有七类（主要用于对供应商的生产）文件任何能证明你持续性 采购 和 使用 某个供应商的辅料的文件原 辅料的文件采购原辅料的文件包括订单、发票、合同、合格供应商列表使用原辅料的文件工艺流程、生产记录、配方、标签、仓库台帐等现场现场设备、生产线、仓储、运输等硬件是否可以生产清真产品几条生产线？所有生产线是否都用来生产清真产 品 ？是否所有的产品都申请清真认证？厂区内有没有生产非清真产品？集团内其他工厂是否生产同 一 品牌的
3、产品 ？集团内其他工厂是否生产同 品牌的产品每条生产线是否都物理上分割的？清真仓库是单独的还是和其他产品公用的 ？清真仓库是单独的还是和其他产品公用的 ？运输工具有没有被非清真污染的可能性？如果是非发酵产品的公司审核员要看审核员要看 ：生产现场原辅料仓库成品仓库如果是发酵产品的公司审核员要看审核员要看 ：生产现场生产现场原辅料仓库成品仓库成品仓库和 发酵实验室和 发酵实验室体系证据HAS体系（清真保证体系）的建立和执行情况的 证据HAS有没有按照公司的实际生产情况建立？建立的 S体系有没有融合在公司的 SO等其他管理建立的 HA 体系有没有融合在公司的 I 等其他管理体系中？所建立 的 HAS
4、是否能被公司的各个部门执 行 ？如果执行了，那么执行的证据呢？现在现场审核是基于现在现场审核是基于的 个条款进行的的 个条款进行的最后对 个条款的审核结果形成一个报告Auditing scope in Site:Checking conformity with HAS Criteria :HllPli 清真政策scope 1. Halal olicy 清真政策2. Halal Management Team 清真管理团队3. Training and Education 培训和教育培训和教育4. Materials 原辅材料（包括原辅材料、添加剂和加工助剂）5. Products 产品d i
5、ili 生产设备6. Pro uct on Fac ty 生产设备7. Procedure of critical acitivities 关键生产过程8 Handling of Products that not Meet Halal Criteria 不合格产品处理. of Products Criteria 不合格产品处理9. Traceability 追溯10. Internal Audit 内审11. Management review 管理评审1. HALAL POLICY 清真政策Auditor will check : Halal Policy has been stated？
6、 Policy has ？清真政策有没有被清楚的阐明 ? Halal Policy been socialized for all company s stakeholder? (Including top management, halal management team, employees, toll manufacturers and suppliers) 清真政策是否被广泛的宣传 ？清真政策是否被广泛的宣传宣传给谁？给股东、管理层、员工、客户、供应商、以及其他利益相关者如代加工和贸易商等贸易商等宣传的方式有几种？ Evidence of socialization 宣传的证据？2.
7、HALAL MANAGEMENT 清真管理团队Auditor will check : Halal Management Team has been established?有没有建立一个清真事务管理团队？ Responsibility of the team clearly defined? 清真管理团队的职责有没有被清晰的界定？T t id th hi h d d f op managemen prov es e resources w c are nee e or the preparation, implementation and continual improvement of h
8、alal assurance system?管理层有没有提供相应的财力物力人力等资源以便清真管理团队进行 HAS的建立和执行？ Halal management team consist of all parties involved in critical activities (Qualification?) 清真管理团队的成员必须来自关键的生产经营活动的部门清真管理团队的成员必须来自关键的生产经营活动的部门 。3. TRAINING AND EDUCATION 教育和培训NGAuditor will check :1. Procedure of training 有没有清晰的培训操作程序
9、？2. Frequency 频率？培系统3. Training system (pre test- post test , etc) 培 训 系统 ？4. Training for new employee? 如何培训新员工？T i i id ( tt d li t d l f t i i lt f5. ra n ng evidence a en ance lis , mo u o ra n ng, resu o pre test or post test of training) 培训记录？6. Staff/worker that involved in halal production o
10、n their /wounderstanding about halal assurance system (by interviewing) 员工是否具备了相应的清真知识？4 MATERIALS 原辅料. MATERIALS Point to be checked : Administration system of materials (coding system?)原辅料标号系统？ List of raw materials (incl suppliers) used in halal production 原 materials . suppliers) used in halal 原
11、辅料和供应商表？ List of raw materials used in the same line with halal products 清真产品原辅料表 ？真产品原辅料表 ？ List of all raw materials used in the same line with non halal products. 非清真产品原辅料表？ Supporting documents (specifications that describe the source of source origin of raw materials and/or halal certificates f
12、rom approved halal certifier body) 支持性文件？ (七种） Documentation of purchasing of all materials 采购文件 ？ of of all 采购文件 ？ Conformity of materials documents 原辅料的一致性文件？4 MATERIALS 原辅料. MATERIALS A. MICROBIAL PRODUTCS 微生物产品 Information of media ingredients from stock culture, refreshment, fermentaion I, ferm
13、entation II, etc (proved by lab 培养基的组成 （ 配方 ）record and production record). 培养基的组成 （ 配方 ） Complete flow process chart of production 工艺流程B. FLAVOR PRODUCTS 香精香料D t f t il (i ldi t il tifid hih ocumen s o ma erials (inc uding ma erials non certified whic used in same production line) 所有产品（认证的和不认证的）的原辅
14、料 Formula 配方 配方 Alcohol content in material which resulted in the ethanol content in the final product 香精香料中的酒精含量和添加后的酒精含量 Materials for other product which used in same production line with certified products 用在同 生产线和生产设备中的其他不申请认证的产品用在同 一 生产线和生产设备中的其他不申请认证的产品22C SLAUGHTERING HOUSE 屠宰 Slaughterman m
15、ust be a muslim. SLAUGHTERING must be muslim必须是穆斯林 Slaughter process must be followed by syariah必须符合伊斯兰教法 Auditor make sure that livestock still alive before slaughter要确保动物被宰杀之间必须是活的 Auditor composition: one or two auditor and one fatwa commitee person如果工厂有肉类产品，那么审核屠宰厂的将是一位阿訇D GELATIN 明胶. GELATIN Ma
16、ss balance of product and materials根据产品的得率计算原料的数量 List of materials supplier (Bone collector or DBC collector, slaughtering house)所有供应商的名单和供应量 （ 骨头收集者 骨粒收集者 屠所有供应商的名单和供应量 （ 骨头收集者 、 骨粒收集者 、 屠宰厂） Audit will be performed to plant and materials supplier or slaughtering house 从屠宰到骨头收集到骨粒收集到骨粒加工到明胶的所有环节都必
17、须被亲眼 证都必须被亲眼 见 证5. PRODUCT 产品Auditor will check : Name of products (must be complied to criteria of products)产 be complied to criteria of products)产品名称 Sensory profile of products产品的感官特征产品的感官特征 Products formulae for all registered products产品配方 （ 或者工艺流程 ）产品配方 （ 或者工艺流程 ） Code must be mentioned in Flav
18、or product香精香料产品编号6. PRODUCTION FACILITY 生产线和设备Auditor will check : Confirmation of all production facility used (including all supply chain facility for gelatin product and slaughter house for meat product)p)从开始到结束的所有生产设备 Porcine free facility ( formulae of other products that used the same facilit
19、 m st not contain porcine/its deri ati es) facility ust v ves)无猪肉共用生产线和设备的声明 Cleaning procedure and validationgp清洁程序和验证 Auxiliary equipment/utensils for weighing, sampling, etc辅助生产设备如称重 取样等辅助生产设备如称重 、 取样等7. WRITTEN PROCEDURE FOR CRITICAL ACTIVITYAuditor will check :书面的关键生产活动的程序文件 All of procedures s
20、tart from selection of materials- procurement-hki i i il hi dihdli fchecking ncom ng mater a s-warehousing-production-handling o finished products原料和供应商的选择、采购、原料接受、仓储、生产、清洁、成品等所有程序文件成品等所有程序文件 Implementation of all those procedure (evidence, worksheet, records, etc)执行这些程序文件的记录8 HANDLING OF PRODUCTS T
21、HAT NOT MEET. HANDLING THAT NOT HALAL CRITERIA不合格品处理（不符合清真要求的产品 ）的产品 ）Auditor will check : Procedure 程序文件？ Records of implementation of the procedure不合格品的处理方法 ？不合格品的处理方法 ？程序的执行记录，9. TRACEABILITY 追溯 Procedure 有没有追溯程序？ Evidence proof of traceability that halal products always d d i hll d t il i dhllpr
22、o uce us ng alal approve ma erials n approve halal production facility 如何追溯？是否能追溯到原辅料 ？ 班次 ？是否能追溯到原辅料 ？ 班次 ？日期？原辅料的供应商和批号？10. INTERNAL AUDIT内审 Procedure 内审规定？ Frequency 频率？ Evidence (result of internal halal audit, NCR, Corrective action taken) 内审结果？对于内审发现的不合格项如何进行纠正？ 6 monthly report to LPPOM MUI内审报告是否提交 LPPOM MUI 中国办事处 ？内审报告是否提交 MUI 中国办事处 ？
