1、北 京 护 航 科 技 有 限 公 司IT 资 产 全 生 命 周 期 管 理 规 范2012 年 4 月版权声明和保密须知本文件中出现的任何文字叙述、文档格式、插图、照片、方法、过程等内容，除另有特别注明，版权均属护航科技所有，受到有关产权及版权法保护。任何单位和个人未经护航科技的书面授权许可，不得复制或引用本文件的任何片断，无论通过电子形式或非电子形式。Copyright 2012 护航科技 版权所有IT 资产全生命周期管理规范1文档信息文档编号: ITSMS-III04-INM_-SOP文档类别:工作指导书生效日期: 2012 年 4 月 21 日拟文人: 魏雪成 审核人: 批准人:密
2、级: 3 级(秘密) 发布范围:指定 附 件:保密期：3 年修订记录版本 修订日期 修订内容1.0 2012-04-21 初始版本本文档载有护航科技秘密信息，仅限于护航科技内部使用，未经护航科技书面许可，请勿扩散。IT 资产全生命周期管理规范2目录1 文档介绍 31.1 编写目的 31.2 适用范围 31.3 使用说明 32 术语定义 33 资产全生命周期管理规范 43.1 资产管理模型 43.2 资产管理结构与框架 43.3 资产配置与信息盘点，登记与核对服务 53.4 资产信息变更服务 63.5 资产生命周期管理服务 73.6 资产的存货管理 73.7 资产数据库管理 73.8 供应商（第
3、三方厂商）管理 83.9 资产工作管理 83.10 资产服务管理 93.11 资产管理工作流程 93.11.1 资产入库流程 93.11.2 资产领用流程 103.11.3 资产借用流程 103.11.4 资产退库流程 113.11.5 资产维修流程 113.11.6 资产遗失流程 123.11.7 库存管理流程 123.11.8 资产盘点流程 13IT 资产全生命周期管理规范31 文档介绍1.1 编写目的本文档编写的目的是： 项目经理依据本文档，在项目中资产全生命周期过程中，尽快了解和熟悉资产管理规范； 确保公司项目依据该规范，完善本项目的资产管理工作，并促使公司各项目的事件处理过程达到统一
4、一致的水平；1.2 适用范围本文档适用于公司各项目团队及服务管理体系实施人员，各项目团队成员和服务管理人员可依据该文档，进行： 项目经理依据本文档，在项目中资产全生命周期过程中，尽快了解和熟悉资产管理规范； 项目团队成员可依据该文档，学习和熟悉该规范； 服务经理可依据该文档，改善和规范所属项目的资产全生命周期过程；1.3 使用说明公司各项目团队、项目经理和服务经理在使用本规范时，应遵循如下要求： 本文档仅描述了资产全生命周期流程中，在各个流程方面，应遵循的要求和规范。 本文档仅描述了资产全生命周期过程中，应遵循的要求和规范，不涉及要求和规范的具体实施方法，各项目团队应依据要求和规范，制定符合本
5、项目的实施方法。2 术语定义 资产全生命周期IT 资产全生命周期管理规范4包括资产入库、领用（出库） 、借用、退库、维修、遗失、库存管理、资产盘点等流程。3 资产全生命周期管理规范3.1 资产管理模型3.2 资产管理结构与框架在资产从采购到报废的整个生命周期内，提供对客户资产（硬件设备及相关软件）进行清单管理，建立相应的资产状态管理数据库，及时了解客户资产折旧、使用状态等情况，提高资产使用效率。并跟踪和管理资产配置信息，包括硬件、软件、位置、成本中心和软件使用细节等。资产管理的结构图如下所示：IT 资产全生命周期管理规范5IT 资产管理的框架图如下： 产产产登 记 申 请 单 产产产产产 产产
6、产产产产申 请 单 审 批订 货 单 查 询登 记 入 库 单软 件 版 本软 件 查 询 登 记 出 库 单 登 记 盘 点 单 登 记 固 定 资 产固 定 资 产 清 理登 记 维 修 单出 库 单 查 询出 库 物 品 统 计 表登 记 退 库 单许 可 证 查 询购 买 软 件过 期 软 件 申 请 单 查 询登 记 记 货 单入 库 单 查 询入 库 物 品 统计 表 退 库 单 查 询退 库 物 品 统 计 表分 部 门 费 用统 计 表 盘 点 单 查 询库 存 查 询库 存 分 析库 存 报 警 登 记 固 定 资 产 部 件登 记 固 定 资 产历 史 记 录固 定 资 产
7、 卡 /标 签维 修 单 查 询固 定 资 产 查 询维 修 记 录 查 询维 修 情 况 统 计正 在 维 修 中 统 计 表固 定 资 产 报 废盘 点 物 品统 计 表许 可 证 统 计登 记 申 请 单申 请 单 审 批订 货 单 查 询登 记 入 库 单软 件 版 本软 件 查 询 登 记 出 库 单 登 记 盘 点 单 登 记 固 定 资 产固 定 资 产 清 理登 记 维 修 单出 库 单 查 询出 库 物 品 统 计 表登 记 退 库 单许 可 证 查 询购 买 软 件过 期 软 件 申 请 单 查 询登 记 记 货 单入 库 单 查 询入 库 物 品 统计 表 退 库 单 查
8、 询退 库 物 品 统 计 表分 部 门 费 用统 计 表 盘 点 单 查 询库 存 查 询库 存 分 析库 存 报 警 登 记 固 定 资 产 部 件登 记 固 定 资 产历 史 记 录固 定 资 产 卡 标 签维 修 单 查 询固 定 资 产 查 询维 修 记 录 查 询维 修 情 况 统 计正 在 维 修 中 统 计 表固 定 资 产 报 废盘 点 物 品统 计 表许 可 证 统 计3.3 资产配置与信息盘点，登记与核对服务 资产管理服务通过对客户的 IT 资产信息的盘点和登记，形成客户资产数据库。在客户现有的资产档案库的基础上，该服务可以响应用户的相关资产核对IT 资产全生命周期管理规
9、范6请求，并根据对资产档案库的检索完成对某些特定内容的核对，及时将核对结果反馈给用户并对于记录不实或者记录不全与丢失的情况，通过变更管理流程对资产数据库进行修改和补充。资产数据库与档案库的区别就是我们之前说到的，档案库可能只保存了必要的资产配置信息及软硬件的情况信息；而资产数据库里面则会包含所有这些资产之间的物理关系和逻辑关系信息，以及他们之间的软硬件与应用系统之间存在的关系信息等。资产数据库的建立将是资产管理摆脱二维平面的管理而达到三维立体化的管理平台。所包含的服务内容有： 各项 IT 资产的配置信息的盘点、登记与核对 所有 IT 设备的软件与操作系统等信息的盘点、登记与核对 所有相关设备物
10、理关系与逻辑关系信息的盘点、登记与核对 维护维修信息的盘点、登记与核对 维护报废记录的盘点、登记与核对 备份库的信息的盘点、登记与核对 调拨记录的盘点、登记与核对3.4 资产信息变更服务根据客户内部的变更需要和请求，资产信息变更服务将自动与客户资产数据库联系，并更改数据库资产记录，保证资产数据库信息的实时更新。所包含的服务内容有： 资产配置的变更 资产类别的变更 资产软件系统的变更 资产物理与逻辑关系的变更 用户管理的变更 资产转移的变更IT 资产全生命周期管理规范73.5 资产生命周期管理服务通过对客户资产数据库内容的分析，结合客户核心业务发展的需要以及客户各部门业务发展的需求，资产生命周期
11、管理服务可以向客户资产管理人员提供、资产合理化使用建议，并就其中设备的报废与更新对其业务产生的影响做出分析以及低值易耗品的管理。所包含的服务内容有： 硬件资产折旧跟踪 生命周期资产管理 低值易耗管理 资产预算分析 存货管理3.6 资产的存货管理通过对客户 IT 资产的数据库中存货的管理与分析，控制存货水平、降低资金占用，使存货效益和成本达到最优化。所包含的服务内容有： 耗材/配件信息管理 耗材/配件入库管理 耗材/配件领用管理 耗材/配件出库管理*这里的耗材可以是：网络设备配件与耗材，打印机设备耗材，桌面终端硬件配件，备份磁带耗材等。3.7 资产数据库管理资产管理专员根据 ISO20000 标
12、准管理流程，参照配置管理与其他管理的相互关系，根据客户的具体资产数据库情况对其进行管理。管理的目标是确保资产数据库的实时准确性，保证资产数据库的范围覆盖能力，对数据库的结构进行定期审核，必要时提出改进优化方案。IT 资产全生命周期管理规范8所包含的服务内容有： 数据库的添加、修改、删除管理 数据库的信息核对管理 数据库的信息分析管理 数据库的系统架构管理3.8 供应商（第三方厂商）管理追踪有关合同的状态、类型、条款、条件、付款和其他信息。帮助用户利用一个系统管理多家供应商的多项合同。合同条款信息库确保合同的一致性和标准化、贯彻执行公司政策，与 SLA 建立关联，考核供应商（第三方厂商）的表现，
13、确定不可靠供应商，同时帮助用户更加有效的进行合同的重新谈判。所包含的服务内容有： 供应商合同截止日期提醒 保修信息统计/查询 供应商类别管理 供应商信息管理 供应商关系管理3.9 资产工作管理帮助 IT 部门直观的建立成熟的管理机制，执行主动性和应对性的任务。利用工作管理跟踪成本并确定优先级。所包含的服务内容有： KPI 趋势分析对 IT 服务的 KPI 的统计分析报表 报修类别趋势分析对 IT 服务过程各种报修类别的统计分析 固定 IT 资产月报对所有的（或按部门）IT 设备的状态、新增、减少进行统计 耗材库存统计对 IT 设备耗材的库存信息的统计报表 耗材领用统计对 IT 设备耗材的领用记
14、录的信息的统计 耗材入库情况报表对 IT 设备的耗材入库记录的信息的统计IT 资产全生命周期管理规范9 设备异常统计分析表根据异常设置统计分析出异常的设备详细列表3.10 资产服务管理服务管理侧重于两个方面：服务支持和服务交付。通过服务支持，我们可以对资产的变更管理进行服务管理，并运用 SLA，监控执行过程，根据客户总体的业务目标确定其变更的价值与成本。所包含的服务内容有： 服务单管理 流程变更管理 工作单满意度调查3.11 资产管理工作流程3.11.1 资产入库流程资产数据库入库资产管理流程采购员李楠库房管理员资产经办员I T 物品入库单I T 物品入库单I T 物品入库单开始新购资产到货后
15、由库管员验收根据资产编号规则 ， 对新购资产进行资产编号标识黏贴将新购资产信息维护进月度资产变更记录及资产数据库填写入库单中新购资产详细信息 ， 在入库经办人处签字对资产入库单签字确认对资产入库单签字确认结束资产变更记录IT 资产全生命周期管理规范103.11.2 资产领用流程领用资产管理流程ITHelpdesk库房管理员资产领用人资产管理员IT总监资产经办员设备配件领用单设备配件领用单设备配件领用单I T 设备领用单I T 设备领用单I T 设备领用单资产变更记录资产数据库I T 物品出库单I T 物品出库单I T 物品出库单I T 设备领用单设备配件领用单开始填写设备配件领用单中被领用设备
16、详细信息 ， 签字确认对设备配件领用单进行签字审批对设备配件领用单签字确认 ， 保存设备领用单填写设备领用单 ，经本部门总监签字设备配件领用设备领用填写设备领用单中被领用设备的详细信息 ， 经办人处签字确认对设备领用单进行签字审批对设备领用单签字确认 ， 保存设备领用单将被领用设备相关信息填写至 “ I T 物品出库单 ” 保存设备领用单复印件填写设备配件领用单 ， 经本部门总监签字在出库单出库经办人处签字确认对出库单签字确认将被领用设备及设备配件维护至月度资产变更记录 ， 并维护资产数据库结束接收物品 ， 并在物品接收人处签字I T 物品出库单接收领用设备3.11.3 资产借用流程借用资产管
17、理流程资产经办员资产管理员IT总监借用人资产数据库I T 设备借用单I T 设备借用单I T 设备借用单资产数据库设备借用单设备借用单设备借用单设备借用单借用开始填写设备借用单 ，经本部门总监签字填写被借用物品相关信息 ， 在借用经办人处签字对借用物品签字确认对借用物品签字确认在资产数据库中对被借用物品状态进行标识借用结束归还开始确认被借用设备中存储数据全部清除 ， 经本部门总监签字对资产归还签字确认对资产归还签字确认在资产数据库中对归还物品状态进行标识归还结束IT 资产全生命周期管理规范113.11.4 资产退库流程退库资产管理流程IT总监I T 设备退还单资产经办员资产变更记录资产数据库库
18、房管理员设备退库单I T 设备退还单ITHelpdeskI T 设备退还单退库申请人I T 设备退还单开始填写设备退还单 ，在退还人处签字确认对设备数据进行擦除处理 ， 在擦除操作人处签字确认判断退还设备是否需要清理数据是对退还设备验收 ，检查数据是否已被清除否对退库物品进行签字确认将退库设备维护至月度资产变更记录及资产数据库中结束对退还物品签字确认3.11.5 资产维修流程维修资产管理流程维修申请人设备采购员I T 设备维修单资产经办员I T 设备维修单IT总监I T 设备维修单I T 设备维修单检测报告及维修报价资产管理员 设备采购员ITHelpdesk开始将已损坏设备或设备配件送与H e
19、 l p d e s k 处进行初步维修判断将已损坏的设备交与维修供应商 ， 得到维修报价 ， 必要时出具检测报告对已坏设备进行初步判断 ， 如损坏设备含有存储设备 ， 务必清除数据无法修复根据检测报告及维修报价判定是否维修填写设备维修单 ，经本部门总监签字是对设备维修进行签字确认在设备维修单管理员处签字对设备维修进行签字确认结束是否对维修结果进行满意度反馈结束对设备维修进行签字确认I T 设备维修单IT 资产全生命周期管理规范123.11.6 资产遗失流程遗失资产管理流程资产经办人资产数据库运营部负责人资产遗失人部门负责人资产遗失人开始填写 I T 资产遗失申领单I T 资产遗失申领单对遗失
20、申领进行审批I T 资产遗失申领单对资产遗失事件进行备案将资产数据库中遗失资产信息进行变更 ， 并维护至月度资产变更记录表资产变更表结束3.11.7 库存管理流程存货管理子系统录入资产号信息录入资产条码设置库存单据性质录入调拨单维护库存交易明细录入批号月底成本计价自动调整库存月底存货结转录入资产号类别库存明细帐表进耗存统计表批号交易追踪表批号库存明细表批号期限控制表库存分析表库存呆滞分析表库存周转率分析表库存补货建议表库存预计状况表采购管理子系统销售管理子系统录入借出 / 入归还单录入借出 /入单自动生成抽盘料件录入盘点条件库存盘点卡品号盘点清单实地盘点重新赋予盘点数量补入实盘数量盘点盈亏明细表更新盘点信息北 京 护 航 科 技 / 库 存 管 理 流 程录入库存交易单IT 资产全生命周期管理规范133.11.8 资产盘点流程管理资产判定资产记录创建新资产添加相应的资产信息资产管理数据库人员 、 分类 、 部门 、 入库日期 、状态等修改资产查询资产输入查询资产条件查询到相关信息添加 ? 更改更新添加相关资产信息更改相关资产信息北 京 护 航 科 技 / 资 产 盘 点 流 程
