1、浅谈承包商工程索赔【摘 要】本文针对建设工程中承包商索赔工作的重要性，从索赔的策略、技巧和方法三方面就如何搞好工程施工中的索赔进行探讨，以帮助承包商搞好索赔工作，提高施工单位的经济效益。引 言近年来，我国城市建设出现了前所未有的高速度、大规模、超常规的发展，各种大型城市基础设施建设项目等“高、深、大、难”工程项目大量出现，技术难度越来越大，施工工艺越来越复杂，标准要求越来越高，势必对建设工程管理的要求越来越高，所以索赔管理工作的要求也越来越高。索赔是在工程承包合同履行过程中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。索赔具
2、有三个基本特征：其一，索赔是双向的，不仅承包人可以向发包人索赔，发包人同样也可以向承包人索赔。一般情况下，承包方向发包方索赔称为索赔，发包方向承包方索赔称为反索赔。其次，只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向对方索赔。再次，索赔是一种未经对方确认的单方行为。本文重点论述承包商的工程索赔。承包商的工程索赔是指承包商在合同实施过程中，对非自身原因造成的工程延期，费用增加而要求业主给予补偿损失的一种权利要求。包括索赔费用和工期两种。工程索赔工作既有科学严谨的一面又有艺术灵活的一面。通过成功的索赔能使工程效益的增加达到工程造价的10% - 20%，是承包商保护自身正当权益、弥补工程损失、提高经济
3、效益的重要而有效的手段。由此可见，索赔对施工单位经济效益的重要性和作用之大，施工企业若正确掌握了索赔管理的方法，在项目实施的过程中根据合同条款、注重搜集有关证据，掌握有关索赔技巧，把索赔工作处理好，就可以提高施工工程的利润，从而降低施工成本。影响索赔成功的因素很多，不仅需要法律依据、充足的理由和正确的计算方法，同时也要注重索赔的策略、技巧和方法。一、承包商工程索赔策略1、确定索赔目标承包商的索赔目标是指承包商对索赔的基本要求，可对要达到的目标进行分解，按难易程度排队，并大致分析它们各自实现的可能性，从而确定最低和最高目标。2、对被索赔方的分析分析对方的兴趣和利益所在，要让索赔在友好和谐的气氛中
4、进行。处理好单项索赔和一揽子索赔的关系，对于理由充分而重要的单项索赔应力争尽早解决，对于发包人坚持后拖解决的索赔，要按发包人意见认真积累有关资料，为一揽子解决准备充分的材料。3、承包商的经营战略分析承包商的经营战略直接制约着索赔的策略和计划。分析发包人情况和工程所在地情况以后，承包商应考虑有无可能与发包人继续进行合作，是否在当地继续开展业务，承包商与发包人之间的关系对在当地开展业务有何影响等等。这些问题决定着承包商的整个索赔要求和解决的办法。4、对外关系分析利用同监理工程师、设计单位、发包人的上级主管部门对发包人施加影响，往往比同发包人直接谈判更有效。承包商要同这些单位搞好关系，取得他们的同情
5、和支持，并与发包人沟通。这就要求承包商对这些单位的关键人物进行分析，同他们搞好关系，利用他们同发包人的微妙关系进行周旋、调停，能使索赔达到十分理想的效果。5、谈判过程分析索赔一般都在谈判桌上最终解决，索赔谈判是合同双方的较量，是索赔能否取得成功的关键。一切索赔的计划和策略都要在谈判桌上体现和接受检验，因此，在谈判之前要做好充分准备，对谈判的可能过程要做好充分的分析，并做好应对的策略。谈判应从发包人关心的议题入手，从发包人感兴趣的问题开谈，稳扎稳打，并始终注意保持友好和谐的谈判气氛。二、承包商工程索赔技巧1、加强合同管理、搜集索赔证据。 索赔不仅是一种工程活动，更是法律行为，因此，证据至关重要。
6、必须在施工全过程中及时做好索赔资料的收集、整理、签证工作。索赔成功的基础在于充分的事实、确凿的证据,而这些事实和证据来源于工程承包全过程的各个环节之中。施工索赔首先要研究施工合同和招标文件，明确权利和义务，研究追加调整合同价款及索赔的政策、依据和方法，为竣工结算时调整工程造价和索赔提供合同依据和法律保障。掌握合同价款的组成方式，找出哪些是可调项目。如合同条款明确哪些是包干内费用，哪些是包干外费用，哪些属于类变更，哪些属于政策性调整等。在工程开工前应搜集有关资料，包括工程地点的交通条件,三通一平情况，供水、供电是否满足施工需要；水、电价格是否超过预算价；地下水位的高度，土质状况，是否有障碍物等。
7、组织各专业技术人员仔细研究施工图纸，互相交流，找出图纸中疏漏、错误、不符合实际、各专业之间相互冲突等等问题。在设计交底和图纸会审中应认真做好设计交底和施工图会审纪要，因为设计交底和施工图会审纪要是施工合同的重要组成部分，也是索赔的重要依据。施工中应及时进行预测性分析，发现可能发生索赔事项的分部分项工程，如：遇到灾害性气候、发现地下障碍物、软基础；以及征地拆迁、施工条件等外部环境影响等。业主要求变更施工项目、施工数量或调整施工材料、更改施工工艺等；因建设单位或监理单位要求延缓施工或造成工程返工、窝工、增加工程量等等。对在施工中发生的一切记录,包括所有的合同标书文件、合约图纸、修改变更图纸、会议记
8、录、有关工程的来往信件、各种施工进度表,施工备忘录、工程照片、气象报告和实际气候情况、在施工中发生影响工期和索赔有关的事项记录、完整的工程会议资料等都应科学归类和管理,保存入档,形成一个清晰反映整个工程全过程的数据库,为索赔及时提供全面、正确、合法有效的证据, 以上这些事项均是提出索赔的充分理由，要及时办理变更签证手续作为索赔证据。2、对索赔高度重视，主动创造索赔机遇。施工之前应充分调查周围环境，充分研究设计、施工工艺及造价，寻找设计及工艺等方面机会争取类变更。如软基处理加固，在试桩前充分考虑地质情况、施工工艺、施工的管理投入情况等，试桩时充分做好记录，考虑一切不利因素，充分收集变更的依据。在
9、施工过程中，施工单位应坚持监理及业主的书面指令为主，即使在特殊情况下必须执行其口头命令，亦应在事后立即要求其用书面文件确认，或者致函监理及业主确认。同时做好施工日志、技术资料等施工记录。每天应有专人记录，并请现场监理工程人员签字；当出现隐蔽工程时，或者后期无法进行考证的情形出现时，还应做好现场摄像、录像，以达到资料的完整性，对停水、停电、甲供材料的进场时间、数量、质量等等，都应做好详细记录；对设计变更、技术交底、工程量增减等签证手续要齐全，确保资料完整；业主、监理单位或地方政府的临时变更、口头指令、会议研究、往来信函等应及时收集，整理成文字，必要时还可对施工过程进行摄影或录像。甲方指定或认可的
10、材料或采用新材料，实际价格高于预算价(或投标价)，按合同规定允许按实补差的，应及时办理价格签证手续。凡采用新材料、新工艺、新技术施工，没有相应预算定额计价时，应收集有关造价信息或征询有关造价部门意见，作好结算依据的准备。其次，在施工中需要更改设计或施工方案的也应及时做好修改、补充签证。对人员、设备的闲置、工期的延误以及对工程的损害程度等，都应及时办理签证手续。这些都是工程索赔的原始凭证，应分类装订成册，妥善保管，以创造索赔的条件。 三、承包商工程索赔的方法1、正确把握索赔时机 索赔过早容易遭到业主反驳或在其他方面可能受到压力等等，过晚提出，则太被动，索赔容易遭到拒绝。因此，承包商必须在索赔时效
11、范围内适时提出。如果总是担心或害怕影响双方合作关系，有意将索赔拖到工程结束才正式提出，可能会事与愿违，适得其反。2、注意谈判的方式方法 谈判技巧是索赔谈判成功的重要因素，认真做好谈判准备乃是促成谈判成功的首要因素，在同业主和监理开展索赔谈判时，应事先研究和统一谈判口径和策略。谈判人员应在统一的原则下，根据实际情况采取灵活的应变策略，以争取主动。在谈判中既要掌握原则性，也要掌握灵活性，要随时研究和掌握对方的心理，了解对方的意图；要以理服人，求得对方的理解；善于利用机遇，因势利导，准备有进有退的策略。在谈判中要有坚持到底的精神，经受得住挫折的思想准备，对分歧意见，应相互考虑对方的观点共同寻求合适的
12、解决办法等。 3、以退为进，适当让步 在索赔谈判时应根据实际情况作出必要的让步，做到“扔芝麻保西瓜”，有所失才有所得。采取以退为进的策略，在不影响大局的前提下，可以适当放弃一些小项索赔，坚持大项索赔。这样使业主容易作出让步，达到索赔的最终目的。4、索赔事由论证要充分承包合同通常规定，承包商在发出“索赔通知书”后，每隔一段时间，应报送一次证据资料，在索赔时间结束后的 28 日内报送总结性索赔计算及索赔论证，提交索赔报告。索赔报告一定要令人心服口服，经得起推敲。5、索赔计价方法和款额要适当索赔计算时采用“附加成本法”容易被对方接受。因为这种方法只计算索赔事件引起的计划外的附加开支，计价项目具体，使
13、经济索赔能够较快得到解决。下面以一个实例具体分析一下索赔的计算：某施工单位与建设单位按建设工程施工合同（示范文本）签订了可调整价格施工承包合同，合同工期 310 天，合同总价 4000 万元。合同中约定按建标【2003】06 号文综合单价法计价程序计价，其中间接费率为 20%，规费费率为 5%，取费基数为：人工费与机械费之和。该工程在施工过程中出现了如下事件：因地勘报告不详，出现图纸中未标明的地下障碍物，处理该障碍物导致工作 A 持续时间延长 10 天（该工作处于非关键线路上且延长时间未超过总时差），增加人工费 2 万元、材料费 4 万元、机械费 3 万元。因不可抗力而引起施工单位的供电设施发
14、生火灾，使工作 C 持续时间延长 10 天（该工作处于非关键线路上且延长时间未超过总时差），增加人工费 1.5万元、其他损失费用 5 万元。结构施工阶段因建设单位提出工程变更，导致施工单位增加人工费 4 万元、材料费 6 万元、机械费 5 万元，工作 E 持续时间延长 30 天（该工作处于关键线路上）。针对上诉事件，施工单位按程序提出了工期索赔和费用索赔。本案例中事件因为图纸未标明的地下障碍物属于建设单位风险的范畴，根据标准施工招标文件中合同条款 4.11.2 规定当承包人遇到不利物质条件时可以合理得到工期和费用补偿；事件根据标准施工招标文件中合同条款 21.3.1 规定建设单位承担不可抗力的
15、工期风险，发生的费用由双方分别承担各自的费用损失，因此只能合理获得工期补偿；事件建设单位工程变更属建设单位的责任，可以获得工期和费用补偿。又因为事件和事件的施工内容都位于非关键线路上，且延期都未超过该工作的总时差。故本案例中施工单位得到的工期补偿为事件中工作 E 的延期 30 天。得到的费用补偿有事件9 万元、事件15 万元、企业管理费（2+4+3+5）*（20%-5%）=2.1 万元，共 26.1万元。认真核定索赔工期、费用，使之更加合理、准确，如计算工期索赔，要看被延误的工作是否处于施工进度计划关键线路上的施工内容，位于关键线路上的工作内容的滞后，才会影响到竣工日期。若对非关键路线工作的影
16、响事件超过了该工作可用于支配的时间，其滞后将影响总工期的拖延。如计算费用索赔时，增加工作内容的人工费应按照日工资计算，而停工损失中的人工费，不能以日工资计算，通常采取人工单价乘以折算系数或窝工费计算；工作内容增加引起的设备费索赔时，设备费的标准按照机械台班费计算，停驶的机械费补偿，应按机械折旧费或设备租赁费计算，不应包括运转操作费用。再如施工期间遭遇不可抗力，对承包方的人员伤亡、机械设备损坏及停工损失，不予补偿，但延误的工期可相应顺延。在本案例中，施工单位遵循索赔的原则和程序，索赔报告完整，索赔计算以实际完成工程量、签订的合同、双方协商文件、签证、会议纪要等为依据,考虑事件发生的实际情况，采取
17、积极措施，防止事态扩大，故此项索赔得到业主的批复，获得合理的赔偿。 结束语总而言之，施工企业若正确掌握了索赔管理的方法，在项目实施的过程中根据合同条款、注重搜集有关证据，掌握有关索赔技巧，把索赔工作处理好，就可以提高施工工程的利润，从而降低施工成本。同时作为承包商，在市场竞争异常激烈的今天，我们还必须保质保量的完成合同规定的任务，从工期、费用等方面，处处为业主考虑，最终达到双赢的目的。参考文献：1 叶珺.工程施工索赔案例分析j.山西：山西建筑，2006.2 张婷.建设工程合同索赔管理关键因素研究j.现代商业，2009，（20）.3 侯林峰.承包商工程合同索赔的方法与技巧j.长江工程职业技术学院学报，2010.4 徐朗.建筑施工企业成本管理探析j.建筑经济，2004（6）.5柯洪.工程造价计价与控制M. 北京：中国计划出版社，20066中国建设监理协会.建设工程合同管理M. 北京：知识产权出版社，2003
