1、2017 年上半年江西省基金从业资格：私募股权投资退出机制模拟试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。) 1、关于基金份额持有人，以下描述正确的是_。A基金份额持有人在整个基金运作过程中起核心作用B基金份额持有人是基金投资收益的受益人C基金份额持有人可通过基金份额持有人大会对基金投资进行建议D基金份额持有人是基金公司的出资人 2、基金经理的_是影响基金业绩最直接的因素。
2、A研究能力B从业经验C投资能力D操作风格3、政府发行证券的品种仅限于_A：股票B：基金份额C：债券D：银行票据 4、关于基金销售客户服务的方式中媒体和宣传手册的应用，下列论述错误的是_。A通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输积极的投资理念B当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力来消除投资者的紧张情绪，让大众更理性、更深刻地了解市场，可以减少非理性行为的发生C在新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分D基金宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中5、金融期货一般不包括_。A期权期货B利率期货C股票指数期货D货币期货 6、下列关于基
3、金托管运作管理的说法，正确的有_。A在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜B在基金募集阶段，如果基金募集不成立，则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责C在基金运作阶段，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨D在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算 7、股票型基金的收益特征是_。A高风险、高收益B低风险、高收益C低风险、低收益D零风险、低收益8、基金销售人员应当熟悉所推介基金的_。A基金合同B基金销售业务流程C招募说明书D产品特征 9、开放式基金非交易过户主要包括_。A继承B捐赠C赎回D司法强制执行 10、_是指通过对基金所拥有的全
4、部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A：基金资产估值B：资金资产总值C：基金资产净值D：基金份额净值11、基金对所投资的上市公司的_变动，必须进行基金会计核算。A资产B利益C净资产D负债 12、考察基金经理操作风格的要点包括_。A基金经理持股集中度情况B基金经理行业偏好情况C基金股票周转率情况D基金经理对净值波动的控制情况13、理财规划是理财经理帮助客户规划现在及未来的财务资源，使其能够满足人生不同阶段的需求，以达到预定的目标，最终实现_。A财务自由B风险规避C丰厚回报D资产丰足14、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列
5、说法正确的是_。A主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备B2007 年 10 月 29 日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端C中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资D中国投资有限公司的注册资本金为 1000 亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值 15、封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的_A：90%B：95%C：85%D：80% 16、关于基金经理的分析与评价，考察的方面一般不包括_。A从业经验B投资理念C家庭背景D操作风格 17、场外认购 LOF 份额，应使用（） 。A上海人民币普通证券账户B深圳人民币普通证券账户C中国结算公司
6、上海开放式基金账户D中国结算公司深圳开放式基金账户 18、以下属于证券市场中介机构的有_。A证券公司B证券服务机构C证券交易所D证券业协会 19、在新基金募集过程中，基金销售机构大多通过_等方式，组织基金经理与投资者交流，帮助投资者增进对基金产品的理解。A产品推介会B发放宣传手册C电视广告D报刊 20、我国第一只以债券投资为主的债券基金是_。A银华优选B华安富利C南方避险D南方宝元 21、代表基金份额 10%以卜的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前_日公告持有人大会的召开时问、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A：10B：15C：30D：45 22、根据证
7、券投资基金相关法律法规，基金销售人员从事基金销售活动应禁止以下_行为。A诋毁其他基金销售机构B接受投资者全权委托C违规向他人提供基金未公开的信息D账外暗中给予他人财物或利益 23、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上_A：“买者自慎”B：“ 卖者自慎”C：“ 买者自负”D：“卖者自负”24、基金托管人是（）权益的代表。A基金管理人 B基金公司 C基金份额持有人 D证券公司 25、基金托管人一般由_聘请。A：基金发起人B：基金托管人C：基金持有人大会D：证券交易所 26、申请基金托管资格要具有健全的清算、交割业务制度，清算、交割系统应当符合_。A系统内证券交易
8、结算资金在第二天汇划到账B从交易所安全接受交易数据C与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接D依法执行基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜 27、2006 年 9 月发布的_进一步重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了询价制度。A：首次公开发行股票并上市管理办法B： 上市公司证券发行管理办法C： 上市公司收购管理办法D：证券发行与承销管理办法 28、公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的_。A票面价值B账面价值C清算价值D内在价值 29、我国基金销售监管的具体目标包括_。A保证市场的公平、效率和透明B保证基金最低投资收
9、益C保护投资者利益D降低系统风险 30、基金销售机构内部控制的目标是_。A防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整B保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则C防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全D利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30 小题，每小题 2 分，共 60 分。) 31、关于买入与卖出封闭式基金份额的申报数量，说法错误的有_。A为 100 份或其整数倍B为
10、 1000 份或其整数倍C基金单笔最大数量应当低于 10 万份D基金单笔最大数量应当低于 100 万份 32、基金管理公司最基本的一项业务是_。A基金募集B投资管理C基金销售D受托资产管理33、我国证券投资基金法第二十六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任_A：证券投资基金法B： 中华人民共和国公司法C： 中华人民共和国证券法D：中华人民共和国刑法 34、我国开放式基金的赎回方式是_。A数量赎回B金额赎回C份额赎回D批量赎回35、一般而言，基金投资管理流程的环节有_。A交易部依据基金经理的投资指令执行交易B研究部门提供研究报告C投资决策委员会决定基金总体投资计划D基金经
11、理制订投资组合具体方案 36、金融机构(包括银行和非银行金融机构)申购和赎回基金单位的差价收入_营业税；非金融机构申购和赎回基金单位的差价收入_营业税。A征收；征收B征收；不征收C不征收；征收D不征收；不征收 37、关于机构投资基金的税收，正确的说法是_。A对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税C对机构买卖基金份额征收印花税D对机构从基金分配中获得的收入征收企业所得税 38、 证券投资基金法第四十三条规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起_个月内进行基金募集。超过六个月开始募集，原核准的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实
12、质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。_A：3B：9C：12D：6 39、基金在运作过程中发生可能对基金份额持有人权益或基金单位交易价格产生重大影响的事项时，应按照有关规定及时报告并公告。以下不属于对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项是_A：基金份额持有人大会决议B：基金管理人或基金托管人变更C：基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更D：基金管理人或基金托管人主要业务人员 1 年内变更达 20%以上 40、证券投资人中，机构投资者包括_。A政府机构B事业法人C基金D个人41、债券是证明_关系的凭证。A产权B委托代理C债权债务D所有权 42、_的
13、目标是保证并提高客户对销售机构产品和服务的满意度，维护销售机构与客户关系的稳定和发展。A客户调查B客户追踪C业务跟进D加强沟通 43、负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是_。A商业银行B专业基金销售机构C证券公司D基金管理人44、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为_。A金融期权B金融期货C金融互换D结构化金融衍生工具 45、对于指数型基金，一般可从_方面进行分析。A留存收益B基金分红C跟踪标的指数D跟踪误差 46、下列关于基金资产估值陈述不正确的是_。A基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金的份额净值B基金的份额净值的估值结果不必都是
14、公允的C基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程D基金估值过程中一般均采用资产最新公允价格 47、下列哪项不是基金合同需明确的内容_A基金收益分配原则B募集基金的目的C基金交易价格D基金运作方式 48、 、一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。A：封闭式基金B：开放式基金C：公司型基金D：契约型基金 49、对于持有期低于_年的投资人，开放式基金的基金管理人不得免收其后端申购费用。A3B4C5D6 50、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在 6 个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的，中国
15、证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起_日后，方可使用。A3B5C8D10 51、_是指披露中存在应披露而未披露的信息，以致影响投资者作出正确的投资决策。A虚假记载B误导性陈述C重大遗漏D欺诈客户 52、有价证券的特征包括_。A收益性B流动性C风险性D期限性 53、金融衍生工具的功能包括_。A套期保值功能B价格发现功能C投机功能D套利功能 54、关于证券市场的发展阶段，下列说法正确的有_。A纵观世界主要国家证券市场的发展历史，其进程大致可分为四个阶段B20 世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，证券市场自身也获得了高速发展C1929
16、1933 年是证券市场发展的停滞阶段，世界各国证券市场受到经济危机的影响D20 世纪 70 年代开始，证券市场的发展进入加速发展阶段 55、关于股票分割与合并，以下说法正确的有_。A事实上，股票分割与合并通常会刺激股价波动B从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价C股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股D股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重 56、下列关于沪深 300 指数、上证综合指数的说法，正确的有_。A沪深 300 指数的计算中包含了 300 个样本公司的股票和债券价格B沪深 300 指数的样本是上海和深圳证券交易所中交易量最大的 300 只 A 股C上证综合
17、指数包含了上海证券交易所挂牌的全部股票，并以其发行量为权数D上证综合指数的基期指数为 1000 点 57、以下选项中，属于基金公司风险控制能力考察要点的有_。A公司合规经营情况B公司客户服务情况C公司危机处理情况D公司信息披露情况 58、在基金的分析和评价时遵循_，可以避免基金短期业绩的偶然性。A全面性原则B长期性原则C一致性原则D客观公正性原则 59、关于 QDII 基金份额的认购，下列说法错误的是_。AQDII 基金份额的认购程序与一般开放式基金的认购程序基本相同BQDII 基金主要投资于境外市场CQDII 基金份额的面值是由监管法规统一规定的DQDII 基金份额除可以用人民币进行认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购 60、基金持有人享有_等法定权利。A分享基金财产收益B基金资产运作管理权C剩余基金资产分配权D基金资产保管权
