1、12016 年台湾省基金从业资格：债券的种类试题本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.场外认购 LOF 份额，应使用_。A上海人民币普通证券账户 B深圳人民币普通证券账户C中国结算公司上海开放式基金账户 D中国结算公司深圳开放式基金账户2.下列不属于证券服务机构的是_。A证券交易所B证券投资咨询公司C证券信用评级机构D会计师事务所3.基金信息披露义务人的信息披露活动存在_的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。A信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内
2、容与格式准则的规定B信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 4.政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于_。A股票 B债券 C开放式基金 D封闭式基金 5. 赎回主要原则包括_。A “确定价”原则B “未知价”交易原则C “金额申购、份额赎回”原则D “份额申购、金额赎回” 原则 6. 下列关于基金促销手段的说法，正确的是_。A基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B一般来说，针对机构投资者、中高
3、收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系 7. 份额净值保持在 1 元人民币不变的是_。A股票基金 B债券基金 C混合基金 D货币市场基金 8. 下列金融产品中，信息披露程度最高的是_。2A银行理财产品B银行储蓄存款C基金D券商集合计划 9. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在_。A股票名称 B股票编号C股票的记载方式 D股东权利 10. 关于债券的基本性质，下列描述错误的是_。A债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入
4、资金的量化表现B债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权 11. 对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是_具备的功能。A前台业务系统 B自助式前台系统C后台管理系统 D信息管理平台应用系统的支持系统 12. 从反映的经济关系上来看，股票反映的是_关系，债券反映的是_关系，契约型基金反映的是_关系。A债权债务；信托；所有权B所有权；债权债务；所有权C所有权；债权债务；信托D债权债务；所有权；信托 13. 基金托管人需要对_出具意见。A基金公司财务报告B基金财务会计报告C中期
5、基金报告D年度基金报告 14. 首次公开发行股票的定价方式是_。A询价方式 B协商定价方式C上网竞价方式 D市价折扣方式 15. 下列各要素中，基金促销手段不包括_。A人员推销 B广告促销 C内部公告 D营业推广 16. 基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存_年。A3 B5 3C 10 D15 17. 基金产品的风险等级一般不包括_。A高风险等级 B中风险等级 C低风险等级 D无风险等级 18. 上市公司公积金的来源有_。A股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B依据公司法的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金
6、C股东大会决议后提取的任意公积金D公司经过若干年经营以后资产重估增值部分 19. 小李有 30 万元人民币，根据( 公司法)，他至多可以投资设立_个一人有限责任公司。A1B2C 3D4 20. 证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于_。A基金的强制信息披露制度B基金从业人员较高的专业水平C基金管理人员较高的道德水准D基金管理人设立了内部流程控制 21. 根据证券投资基金法 ，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的_以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资。A60%B70%
7、C 80%D90% 22. “马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个_。A开放式基金 B封闭式基金 C公司型基金 D契约型基金 23. 基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括_。A地理因素B人口因素C投资者心理因素D投资者行为因素 24. 货币市场基金的份额净值_。A固定在 1 元人民币 B随市场利率的上升而减少C随市场利率的上升而增加 D随平均剩余期限的增加而增加 425. 下列各要素中，基金促销手段不包括_。A人员推销 B广告促销 C内部公告 D营业推广26.申购费的某开放式基金收到某投资人赎回 10 000 份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为 1.1000 元，赎回费率为 0.
8、50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为 _元。A9 095B9 950C 10 945D10 995 27.基金信息披露的内容不包括_。A募集信息披露 B预期信息披露C运作信息披露 D临时信息披露 28.上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前_个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。A10B15C 20D30 29.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。A基金合同B基金招募说明书C基金托管协议D基金年度审计报告 30. 基金宣传推介材料可以_ 。A违规承诺收益或者承担损失 B夸大或者片面宣传基金C登载基金的过往业绩 D登载单位或者个人的推荐性文字
9、31. 基金运作费用包括_。A申购费B审计费C信息披露费D分红手续费32. 开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于_份。A5000 万 B1 亿 C 2 亿 D5 亿33. 证券投资基金的市场营销不包含的活动有_。5A产品组合设计 B售后服务 C基金投资 D基金销售 34. 下列关于 QDII 基金申购和赎回的说法，正确的有_。A申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点B “未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算C “金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则D当日的申购与赎回申请可以随时撤销 35. 基金管理公司的股东均应具备的条件有
10、_。A具有良好的社会信誉，最近 3 年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B注册资本、净资产应当不低于 3 亿元人民币C持续经营 3 个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D最近 3 年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 36. 甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签订后不久，甲公司所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失惨重，拟取消办公大楼建设计划。根据合同法律制度的规定，下列说法正确的是_ 。A乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点，继续履行建设工程合同B甲公司有权通知乙公司解除
11、合同，但应当向乙公司承担违约责任C只有经乙公司同意，甲公司才能解除合同D甲公司有权通知乙公司解除合同，且无须承担任何违约责任37. 证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的_。A10%B30%C 50%D60%38. 基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。A15 B45 C 60 D9039. 关于现金比例变化法的说法，错误的是_。A通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力B较为直观C通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力D市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较
12、小说明其择时能力较好40. _可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。A抽样复制B现金留存C完全复制D基金费用641. 下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是_。A高久期高信用债券基金B高久期低信用债券基金C低久期高信用债券基金D低久期低信用债券基金42. 基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（） 。A为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C个人担保该基金会盈利D接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易43. 我国首次颁布的规
13、范证券投资基金运作的行政法规是_。A 证券法 B 证券投资基金法C 证券投资基金管理暂行办法 D 开放式证券投资基金试点管理办法 44. 基金产品风险等级应当至少包括_。A低风险等级B中风险等级C无风险等级D高风险等级45. 下列债券中，_的利率在偿付期限内可能会发生变化。A零息债券 B附息债券C息票累计债券 D浮动利率债券46. 目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括_。A商业银行B证券公司C证券投资咨询机构D专业基金销售机构47. 基金销售机构应_。A不在同一时间代销多只基金B关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份D在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知 48. 公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的_。A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值49. 衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是_。A现金比例变化法 B成功概率法7C二次项法 D夏普指数法50. 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的_。A股息B等额资产C等额资金D红利
