1、12015 年云南省基金从业资格：投资组合管理试题本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.从反映的经济关系上来看，股票反映的是_关系，债券反映的是_关系，契约型基金反映的是_关系。A债权债务；信托；所有权B所有权；债权债务；所有权C所有权；债权债务；信托D债权债务；所有权；信托2.我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据证券投资基金法的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括_。A基金申请报告B基金合同草案C基金托管协议草案D招募说明书草案3.开放式基
2、金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的_ 时，为巨额赎回。A3% B5% C 10% D20% 4.目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。A0.5% B1% C 1.5% D2%二、多项选择题（共 34 题，每题 2 分。每题的备选项中，有多个符合题意） 5. 某投资人投资 1 万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为 5 元，其对应的认购费率为 1.5%，基金份额面值为 1 元/ 份，则其认购份额为（） 。A9852.14 B9852.22 C 9857.14 D9857.22 6. 基金信息披露的内容不包括_。A募集信息披露 B预期信息披露C运作信息披露 D临时信息披露 7
3、. 当客户选择 IFA 购买基金时，IFA 首先要做的是_。A了解你的产品 B了解你的客户 C了解你的价值 D了解你的服务 8. 以下属于货币证券的有_。A商业汇票2B商业本票C金融债券D银行汇票 9. _是用来分析货币市场基金的指标。A融资比例B保本期C安全垫D担保人 10. 按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为_。A清算 B结算 C交收 D结账 11. 基金的分析和评价应遵循的原则包括_。A长期性原则B针对性原则C强制性原则D一致性原则 12. 下列不属于基金市场服务机构的是_。A基金销售机构 B基金注册登记机构C律师事务所和会计师事务所 D中国证券业协会 13. 开
4、放式基金的投资者在 T 日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。AT BT+1 C T+2 DT+3 14. 下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有_。A封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天 9:3011:30 、13:0015:00，法定公众节假日除外B封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则C买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为 100 份或其整数倍D沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制 15. 根据中国证监会的有关规定，基金认( 申)购费率将按_为基础收取。A认( 申)购份额 B净认( 申) 购份额C认 (申
5、) 购金额 D净认( 申) 购金额 16. 关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是_。A开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露B开放日的收益公告，应在当日进行披露C开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7 日年化收益率及月度平均收益3率D开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的 7 日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和 7 日年化收益率 17. 证券投资基金销售管理办法规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近_年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。A1B2C
6、 3D5 18. 下列机构可以参与证券投资的有_。A证券经营机构B商业银行C保险公司D证券投资基金 19. 下列各项中，属于基金面临的外部风险的是_。A经营风险 B管理水平风险C职业道德风险 D合规风险 20. 如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后_日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A5B15C 30D45 21. 如果基金名称显示投资方向，应当有_以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。A50%B60%C 70%D80% 22. 在我国，基金行业自律性组织是_。A中国证券业协会 B中国证监会C中国银监会 D中
7、国登记结算公司 23. 基金年度报告披露的主要内容有_。A基金管理人报告B审计报告C投资组合报告D托管人报告 24. 金融衍生工具的特征有_ 。A跨期性4B杠杆性C联动性D高风险性 25. 根据中国证监会的有关规定，基金认( 申)购费率将按_为基础收取。A认( 申)购份额 B净认( 申) 购份额C认 (申) 购金额 D净认( 申) 购金额26.下列各要素中，基金促销手段不包括_。A人员推销 B广告促销 C内部公告 D营业推广 27.制定和执行交易计划。A研究部 B投资部 C交易部 D法律部 28.开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于_份。A5000 万 B1 亿 C 2 亿 D5 亿
8、 29.基金信息披露义务人的信息披露活动存在_的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。A信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 30. 目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括_。A商业银行B证券公司C证券投资咨询机构D专业基金销售机构31. 根据运作方式的不同，基金可以分为_。A封闭式基金和开放式基金 B契约型基金和公司型基金C公募基金和私募基金 D主动型基金和被动型基金32. 下列关于 QDII 基金申购和赎回的说法，正确的有_
9、。A申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点B “未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算C “金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则5D当日的申购与赎回申请可以随时撤销33. 缺铁性贫血早期最可靠的依据是（） 。A血清铁减少B血清铁蛋白降低C血清总铁结合力增高D运铁蛋白饱和度降低E红细胞内原卟啉增高 34. 对基金营销反应弱的客户更加重视_。A基金产品的未来收益 B新产品、新服务C销售机构的营销和服务 D基金产品的外在表现形式 35. 当前我国 QDII 基金的募集程序主要包括_等步骤。A合格境内机构投资者资格的申请及审核BQDII 基金产
10、品的申请及核准C经营外汇业务资格申请，D基金份额发售 36. “马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个_。A开放式基金 B封闭式基金 C公司型基金 D契约型基金37. 关于债券的基本性质，下列描述错误的是_。A债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权38. 承购包销和_等方式。A私募发行 B招标发行 C私下发行 D网上发行39. 下列金融产品中，信息披露程度最高的是_。A银行理财产品B银行储蓄存款C基金D券商集合计划40
11、. 政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于_。A股票 B债券 C开放式基金 D封闭式基金41. 下列关于基金分类的说法，正确的有_。6A根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等D根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金42. 基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是_。A基金合同 B基金代销协议 C基金托管协议 D基金招募说明书43. 证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金发生
12、巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的_。A10%B30%C 50%D60%44. 基金销售机构应_。A不在同一时间代销多只基金B关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份D在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知 45. 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。A基金合同B基金招募说明书C基金托管协议D基金年度审计报告46. 基金托管人在基金运作中的作用主要有_。A作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B对基金管理人的投资运作进行监督C保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
13、D对基金资产进行会计复核和审查47. 足额向_支付基金收益。A基金自律组织 B基金监管部门C基金托管人 D基金份额持有人48. 下列关于中国证监会职责的说法，正确的有_。A负责行业性法规的起草B负责监督有关法律法规的执行C负责保护投资者的合法权益D维持公平而有序的证券市场49. 下列选项中，不属于基金托管人职责的是_。A防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格7D防范、减少基金会计核算中的差错50. 根据运作方式的不同，基金可以分为_。A封闭式基金和开放式基金B契约型基金和公司型基金C公募基金和私募基金D主动型基金和被动型基金
