1、12015 年上半年内蒙古期货从业资格：权益类期权考试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、某投资者在 2月份以 500点的权利金买进一张执行价格为 l3000点的 5月恒指看涨期权，同时又以 300点的权利金买入一张执行价格为 l3000点的 5月恒指看跌期权。当恒指跌破_或恒指上涨_时该投资者可以赢利。A12800 点，13200 点B12700 点，13500 点C12200 点，13800 点D12500 点，13300 点 2、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。A配额B依法征税C许可证D审核3、由于某一特定商品的期货价格
2、和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影响和制约，因而两个市场的价格变动趋势_。A相反B一般相同C不一定D完全相同 4、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为_。A实值期权B虚值期权C平值期权D市场期权5、期货市场的基本功能之一是_。A消灭风险B规避风险C减少风险D套期保值 6、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。A中国工商行政管理总局B中国证监会C中国人民银行D中国期货业协会 7、假定年利率为 8%，年指数股息率为 1.5%，6 月 30日是 6月指数期货合约的交割日。4月 15日的现货指数为 1450点，则 4月 15日的
3、指数期货理论价格是_。A1459.64 点B1460.64 点C1469.64 点2D1470.64 点 8、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手 1000元价格卖出白糖合约 10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入” ，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金 3000元。次日，该白糖合约价格下跌至 600元，交易员小王自作主张卖出 5手白糖合约，将透支的 3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中，丁某主张没有接到追加保证金的
4、通知，期货公司主张通知丁某追加保证金，但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张，法官应当（） 。A支持丁某的主张B支持期货公司的主张C亲自重新调取证据D根据现有材料综合判断 9、我国的期货交易必须在（）内进行。A期货交易所B商品交易市场C商品产地D买卖双方约定的场所 10、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（）规定。A采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉B贬低或诋毁其他期货经营机
5、构、期货从业人员C采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断D中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为11、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（） 。A15%B20%C30%D50% 12、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。A期货保证金安全存管监控机构B国务院期货监督管理机构C期货公司D非期货公司结算会员 13、沪深 300股指数的基期指数定为_。A100 点B1000 点C2000 点D3000 点14、 期货从业人员执业行为准则自（）施行。A2003 年 7月 1日3B2003 年 7月 10日C20
6、03 年 6月 30日D2003 年 7月 31日 15、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（） 。A不准许该副总经理兼职B可以批准该副总经理兼职C无权批准该副总经理兼职D可以助其以调用的形式进行兼职 16、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5年、4 年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到 1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，
7、甲的任职资格还要经过（）的批准。A中国证监会B期货业协会C中国证监会派出机构D期货交易所 17、执行价格为 14900点的恒指看跌期权。当恒指为_时，可以获得最大赢利。A14800 点B14900 点C15000 点D15250 点 18、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。A交易完成 15日B交易完成 30日C收到结算报告的当天D期货经纪合同约定的时间 19、某投资者以 267美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为 450美分/蒲式耳的看涨期权，当标的物期货合约价格上涨为 470美分/蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为_。A6.375 美分/蒲式耳B20 美分/
8、蒲式耳C0 美分/蒲式耳D6.875 美分/蒲式耳 20、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例（） 。A不得低于 85%B不得高于 85%C不得低于 15%D不得高于 15% 21、下列可以从事期货交易的是（） 。A国家机关和事业单位B某集团下属公司C期货交易所的工作人员4D中国期货业协会的工作人员22、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（） 。A及时向主管部门报告B公平对待该投资者C及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D了解投资者的投资目标23、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。A资产B营业成本C资本金
9、D负债24、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。根据上述资料，请回答以下问题。有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是_。A期货公司会员B期货业协会C期货交易所D证监会25、_表明在近 N日内市场交易资金的增减状况。A市场资金总量变动率B市场资金集中度C现价期价偏离率D期货价格变动率二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（） 。A会员资格的取得条件B会员资格的终止条件
10、C对会员的监督管理D会员资格的取得程序 2、甲期货公司共有 l0家营业部，现有净资产 5000万元，资产调整值为 100万元，负债调整值为 200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到 1000万元，该期货公司客户权益总额为 10亿元。根据以上数据，回答下列问题： 甲期货公司的情况符合下列（）风险监管指标。A净资本最低限额B净资本占客户权益总额的比例C净资本与净资产的比例D净资本按照营业部数量平均结算额3、关于预计负债说法正确的（）A期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债B中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明C有证据表明
11、期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公5司相应增加负债金额D有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额 4、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（） 。A代理客户从事期货交易B收取客户手续费C为客户提供期货市场行情信息D利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益5、期货市场的两大巨头是_。A伦敦国际金融期货交易所B芝加哥商业交易所C芝加哥期货交易所D法国期货交易所 6、根据刑法及其修正案的规定，下列情形中，刑期在 5年以上的有（） 。A期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的B期
12、货公司从业人员销毁以往期货交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的C利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格，情节严重的D期货公司工作人员利用工作上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大的 7、转移外汇风险的手段主要有_。A分散筹资B外汇期货交易C远期外汇交易D外汇期权交易 8、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。A交易B结算C交割D价格 9、风险管理的基本流程包括_。A风险识别B风险的预测和度量C风险控制D风险消除 10、期货公司及其营业部有（）行为的，根据期货交易管理条例第 70条处罚。A按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理B未按
13、照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金C对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益D以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定11、期货交易所章程中应当载明的事项包括（） 。6A设立目的和职责B名称、住所和营业场所C注册资本及其构成D对会员的纪律处分 12、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A免职理由B首席风险官履行职责情况C替代人选名单D发现重大风险事件的情况 13、下列关于中国证监会的表述中正确的
14、有（） 。A依法对期货公司进行监督管理B无权对期货公司分支机构进行监督管理C中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理D中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理14、李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作 6年以后，李某打算进入期货行业发展，但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A董事长B经理层人员C总经理D监事会主席 15、期货交易所会员享有的权利包括（） 。A参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C联名提议召开会员大会D按照规定转让会员资格 16、期货交易所的工
15、作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。A本人B父母C配偶D子女 17、下列关于期货交易所的说法，正确的有（） 。A期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准B期货交易所可以实行会员分级结算制度C实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成D期货交易所会员不能是个人 18、下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有（） 。A履行职责应当保持充分的独立性B对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝C应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息D履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项 19、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某
16、为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格 77个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当（） 。A将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库B要求其所在机构在指定媒体上发出公告C按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示D向中国证监会报告 20、下列对系统风险的描述正确的是_。A这种风险对投资者来说是不可抗拒的B系统地作用于整个市场C可通过投资组合策略加以控制D是根据风险发生的普通程度划分的 21、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括
17、（） 。A申请日前 2个月的风险监管指标持续符合规定的标准B具有从事金融期货经纪业务的详细计划C控股股东净资产不低于人民币 5000万元D符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定22、期货交易者是期货市场最基本的主体，包括_。A期货交易所B套期保值者C期货公司D投机者23、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5年、4 年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到 1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（） 。A在 30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废B请求中国证监会公告声明作废C持登载声明向中国证监会重新申领D公告期满后向中国证监会重新申领24、在我国，交割仓库不得有（）行为。A出具虚假仓单B违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库C泄露与期货交易有关的商业秘密D违反国家有关规定参与期货交易25、会员制期货交易所会员享有的权利包括（） 。A在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B参加会员大会C使用期货交易所提供的交易设施D按规定转让会员资格
