1、监理单位经营活动的基本准则（掌握）监理单位从事工程监理活动，应当遵循“守法、诚信、公正、科学”的基本准则。1守法守法是监理单位必须遵守的起码的行为准则。对于工程监理单位来说，守法就是要依法开展监理工作。主要体现在以下几个方面。(1)监理单位只能在核定的监理业务范围和核定资质等级内开展经营活动。(2)监理单位不得伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖监理资质证书 。(3)监理单位应认真履行监理合同和有关的义务，不损害建设单位和施工单位的合法利益，不得无故或故意违背自己的承诺。(4)监理单位应遵守国家关于企业法人的其他法律、法规，包括行政的、经济的和技术的相定。(5)监理单位在从事工程监理活动中，应自
2、觉接受政府主管部门的监督。(6)监理单位不得从事或变相地从事工程承建活动，也不得开展建筑材料等经销业务。2诚信这是道德规范在市场经济中的体现，也是监理单位从事活动的基本要求。诚信原则要求监理单位在承揽监理业务时，不得夸大自己的能力，不得擅自分包或转让加强企业信用管理，提高企业信用水平，是完善我国工程监理制度的重要保证。监理单位应当建立健全的信用管理制度主要有：1)建立健全合同管理制度；2)建立健全与建设单位的合作制度，及时进行信息沟通，增强相互间的信任感；3)建立健全监理服务需求调查制度手段之一；4)建立健全监理单位内部信用管理责任制度5)建立健全信用信息报告制度，向资质许可机关提供真实、准确
3、、完整的企业信用档案信息。3公正公正性是社会公认的职业准则，也是从事工程监理活动应当遵循的重要准则。公正是指监理单位在监理活动中既要维护建设单位的利益，叉不能损害施工单位的合法权益，并依据合同公平合理地处理建设单位与施工单位之间的矛盾和纠纷。监理单位要做到公正，必须做到以下几点。(1)培养监理工程师良好的职业道德。(2)坚持实事求是的原则，不唯上级或建设单位的意见是从，不偏袒任何一方。(3)提高监理工程师综合分析和判断问题的能力，不为局部问题或表面现象所迷惑。(4)不断提高监理工程师的专业技术能力和合同意识，尤其要提高综合理解、熟练运用工程项目合同条款的能力，以便以合同为依据，恰当地协调、处理
4、问题-4科学“科学”行为是反映监理单位水平、树立监理单位形象的重要方面。科学是指监理单位开展监理活动要依据科学的方案，运用科学的手段，采取科学的方法。工程项目监理结束后，进行科学的总结。科学的方案主要体现在具有预控功能的规划和计划，如监理计划和监理细则。科学的手段体现在借助先进的科学仪器和设备实施监理工作，如各种检测、试验、化验 t 器、摄录像设备及计算机等。科学的方法主要体现在监理人员在掌握大量确凿的有关监理对象及其外部环境信息的基础上，适时、妥当、高效地处理实际问题，解决问题要用事实说话、用书面文字说话、用数据说话；充分开发和利用计算机软件辅助工程监理。监理单位违规行为的处罚（了解）监理单
5、位应在核定的资质等级许可的范围内依法开展监理业务，否则将受到处罚。监理单位违规行为的处罚在相关的法律、法规和部门规章中都有明确的规定。1工程建设质量管理条例规定(1)禁止工程监理单位超越本单位资质等级许可的范围或者以其他工程监理单位的名称，承担工程监理业务；禁止工程监理单位允许其他单位或者个人以本单位的名义承担工程监理业务。工程监理单位超越本单位资质等级承揽工程监理业务的，责令停止违法行为，并处监理同约定的监理酬金 1 倍以上 2 倍以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。未取得资质证书承揽工程监理业务的，予以取缔，依照上述规定处以罚款；有违
6、法所得的，予以没收。（2)工程监理单位允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程监理业务的，责令改正，并处合同约定的监理酬金 1 倍以上 2 倍以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。（3)工程监理单位不得转让工程监理业务。工程监理单位转让收违法所得，处合同约定的监理酬金 25%以上 50%以下的罚款，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。4) 工程监理单位有下列行为之一的，责令改正，处 50 万元以上 100 万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任：(一)与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质
7、量的；(二)将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。5)工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单属关系或者其他利害关系的，不得承担该项建设工程的监理业务。监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位关系或者其他利害关系承担该项建设工程监理业务的，责令改正，处 5 万元以上 10万罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。6)工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同，对施工质量实施监理，并对施工质量承担监理责任。监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安
8、全事故的，对直接责任人员以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；后果特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金建设工程安全生产管理条例规定工程监理单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处 10 万上 30 万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成重大安全构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担责任：1)未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的；2)发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的；3）施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告的；4)未依照法律、法规和
9、工程建设强制性标准实施监理的。监理工程师在施工阶段各方面监理的职责（掌握）2 施工安全监理方面的职责(1)审查施工单位的安全保证体系和安全管理规章制度。(2)审查施工单位的施工组织设计和施工方案中的施工安全方案及安全技术措施。(3)审查各类有关安全生产的文件。(4)审查各分包单位的安全资质和有关证明文件。(5)审查施工安全组织体系及安全管理人员的资格。(6)审核新材料、新技术、新工艺、新结构的使用安全技术方案及安全措施。(7)对施工单位执行施工安全法律、法规和工程建设强制性标准的情况进行监督检查。(8)对安全保证体系运转和安全技术措施落实情况进行检查。(9)审核施工单位提交的工序交接检查，分部
10、、分项工程安全检查报告。(10)施工中发现不安全因素和安全事故隐患时，应指示施工单位采取措施予以整改，否则有权下令暂停施工；当发现存在重大安全隐患时，应立即下令施工单位暂停施工，并及时报告建设单位，如有必要，应向有关主管部门报告。(ll)当发生施工安全事故时，应立即报告建设单位，并协助建设单位进行安全事故的调查处理工作。(12)根据工程进度情况，对各工序、主要结构、关键部位的安全情况进行旁站、巡视，并做：记录。(13)建立施工安全监理台账，按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理，并对建设程安全生产承担监理责任。3 施工环境保护监理方面的职责(1)审查施工单位编制的施工环境保护方案和技术措施
11、。(2)审查施工单位环保管理的组织体系及管理人员的资格。(3)审查新材料、新工艺、新技术、新结构使用的环保措施。(4)对施工单位执行环境保护法律、法规的情况以及环保体系运转情况和环保措施落实情(5)单位提交的工序交接及分部、分项工程环保检查报告。(6)单位严格按批准的弃渣规划有序地堆放、处理和利用废渣，防止任意弃渣造(7)监督施工单位严格执行规定，加强对噪声、粉尘、废气、废水等的控制以及合同约定进行处理。(8)要求施工单位保持施工区和生活区的环境卫生(9)施工中出现违反有关环保规定、未按合同要求落实环保措施的情况，应书面指令施工自位整改；情况严重时，应立即下令施工单位暂停施工，并及时报告建设单
12、位。(10)根据施工安排及工程进度情况，对施工现场的环保情况进行巡视检查，并做好记录。(11)若监理合同约定了环境监测事项，应依据合同进行相应的环境监测，以监测数据，指导环保监理工作；对于监测结果超标的情况，应要求并监督施工单位认真分析原因，有针对性也调整施工行为，甚至采取或调整必要的环境保护措施。(12)工程完工后，应监督施工单位按合同约定拆除施工临时设施，清理场地，做好环境恢复工作。4 工程进度监理方面的职责(1)审批施工单位在开工前提交的施工进度总计划.(2)审批施工单位根据总体施工进度计划编制的年度或月进度计划。(3)在收到施工单位提交的合同工程开工申请后，应对合同工程的开工条件进行核
13、查。具备条件的，应签发合同工程开工令，并报建设单位备案。(4)在施工过程中监督进度计划的执行情况，检查工程实际进度，分析计划进度与实际进度偏差及产生原因。对每月的工程进度进行分析和评价，并做好进度记录。(5)对总体工程进度起控制作用的分项工程的实际工程进度明显滞后于计划进度且施工单位未获得延期批准时，应签发监理指令，要求施工单位采取措施加快工程进度；需要调整进度计划的，应要求施工单位调整进度计划并审批调整后的工程进度计划。(6)由于施工单位原因造成工程进度延误，在收到监理指令后施工单位未有明显改进，致使合同工程在合同工期内难以完成时，应及时向建设单位提交书面报告，并按合同规定处理。(7)定期向
14、建设单位报告工程进度情况，及时提交监理月报。5 工程费用监理方面的职责(1)在施工单位提交了开工预付款担保后，按合同规定的金额签发开工预付款支付证书，并报建设单位审批。(2)依据合同规定的计量原则对工程量清单进行审核。审核无误后，及时对施工单位提交的工程量清单复核结果予以签认。(3)在施工单位提交了计量申请后，按合同规定应及时地计量核实合同工程量清单规定的任何已完工程的数量；对复杂、有争议需要现场确认的项目，应会同建设、设计、施工等单位现场计量。(4)对施工单位提交的工程支付申请进行审核，确认无误后应在合同规定的时间内签发中期支付证书及最后支付证书，并报建设单位审批。(5)应建立计量与支付台账
15、，将计量与支付随时发生的变化登账记录，实行动态管理，当有较大差异时应报建设单位。6合同其他事项管理方面的职责(1)主持召开第一次工地会议和施工阶段的工地例会及专题工地会议，并做好会议记录。(2)按合同规定的变更范围，对工程或其任何部分的形式、质量、数量及任何工程施工程序做出变更的决定，按合同约定或合同双方协商的结果确定变更工程的单价和价格，经建设单位同意下达变更令。(3)在施工单位提出工程延期或费用索赔申请后，应对延期或索赔发生的原因、发展情况、结果测算等资料进行审核，并根据合同规定审定延期的时间或索赔的款项，经建设单位批准后发出通知。(4)按合同规定审查施工单位的任何分包人的资格，分包工程的
16、类型、数量，审查合格后报建设单位批准。(5)按合同规定，对合同执行期间由于国家或省（自治区、直辖市）颁布的法律、法规、法令等致使工程费用发生的增减和人工、材料或影响工程费用的其他事项价格的涨落而引起的工程费用的变化，应根据合同规定的价格调整方法及可调整的项目，计算确定新的合同价格或调价幅度，予以核定签认。(6)根据合同规定，结合工程实际需要，批准或指令施工单位实施计日工，并按合同巳确定的单价和费率，审核应支付的计日工费用。(7)施工过程中发生质量事故和其他必须暂停施工的紧急事件或其他情况时，应按合同规定，经建设单位同意后，签发工程暂停令，并指令施工单位保护该部分或全部工程免遭损害，同时做好工程
17、延期和费用索赔的预防。(8)施工单位原因引起的工程暂停需复工时，应要求施工单位提出复工申请并签发复工指令。非施工单位原因引起的工程暂停，在暂停原因消失后具备复工条件时，应及时签发复工指令。(9)根据合同规定对施工单位办理工程保险种类、数额、有效期、保险单及保险费收据等进行检查。(10)在合同履行期间，应及时提示施工单位和建设单位采取措施，防止违约事件发生。违约事件发生后，应调查分析，掌握情况，以据合同规定和有关证据评估损失，提出处理意见。(11)在收到合同一方或双方提出的争端协调申请后，应及时调查和收集相关资料，提出争议解决建议，对双方进行调解。在对争端进行仲裁或诉讼时，应向仲裁机关或法院提供
18、有关证据。组织结构的基本模式。1直线式亦称军队式组织，是组织发展初期的一种最早最简单的结构模式。这种组织结构的基本特点是：权力自上而下按垂直系统直线排列，一级服从一级，下一级只对顶头上司负责，组织结构呈金字塔形。这种模式的优点是结构简单、职责分明、权力集中、命令统一、决策迅速、指挥灵便、隶属关系明确等，缺点是结构呆板，专业分工差，横向联系困难等缺点。这种组织结构不适应生产技术较为复杂、生产专业化的需要，适用于中小型项目。2.职能式职能式组织亦称参谋式组织，这是一种注重发挥专业职能机构作用的组织形式。这种组结构是将职能授予不同专业部门，上级职能部门对下级也拥有指挥权，他们有权对下级部门个人直接命
19、令和指导。这种组织形式适应工作内容复杂、技术专业化强、管理分工较细的企业组织，其优点是能体现专业化分工特点，人才资源分配方便，有利于发挥人员的专业特长，处理专门性问题水平。它的缺点是在实际管理中易造成政出多门，责任不清，指令互相矛盾，协调困难。这种模适用于工作内容多、技术专业化强、管理分工较细的项目。3直线职能式这是吸收了直线式组织模式和职能式组织模式的优点而构成的一种组织模式，这种形式的特点是设有两套系统：一套是按命令统一原则设置的组织指挥系统，它们可以对下级发号施令；一套是按专业化原则设置的组织职能系统，它们是直线指挥人员的参谋，只能对下一级机构进行业务指导，不能对下级发号施令。这种模式综
20、合了直线式和职能式的优点：集中领导、统一指挥，便于人、财、物的调配，分工合理、任务明确、办事效率高；组织秩序井然，稳定性较高，能较好地发挥组织的整体效率。这种组织结构的缺点：信息系统差，各部门之间、职能人员与指挥人员之间目标不易统一，易产生矛盾，因此组织机构应注意职能部门和指挥部门之间的协调，使组织迅速适应新的情况，步调一致。这种模式适用范围较广泛。4.矩阵式矩阵结构是现代大型项目管理中应用最为广泛的新型组织形式。这种组织形式将专业职能和项目职能有机结合起来，发挥专业职能部门横向优势和项目组织的纵向优势，形成了一种横向职能机构和纵向项目机构相交叉的“矩阵”型组织形式， 矩阵式组织结构模式的最大优点；它是一种弹性组织结构，它能充分适应项目资源在时间、空间上投入的不均衡性这一特点，根据不同情况和要求，随时灵恬地按时、按量、按比例投入或调出必要的人力、材料、设备、资金等资源；加强了各职能部门的横向联系，具有较大的机动性和适应性；把上下左右集权与分权实行最优的结合，有利于解决复杂难题；每个管理人员同时受纵、横两方面管理部门的领导，容易沟通信息，强化协调、提高效率。各级监理机构的职责如下。(1)当工程设置二级监理机构时，总监理工程师办公室的监理职责为：按监理合同要求建立中心试验室，并配备试验室设备；熟悉合同文件，调查施工环境条件；
