1、公 共 经 济 学,1,教材: 黄恒学.公共经济学.北京大学出版社,2009年10月第二版. 参考书: 黄新华.公共部门经济学.上海人民出版社,2006版. 刘怡.财政学.北京大学出版社,2004版. 许云霄.公共选择理论.北京大学出版社,2006版. 杨志勇等.公共经济学.清华大学出版社,2005版. 邓子基等.财政学.清华大学出版社,2005版. 杨龙等.政府经济学.天津大学出版社,2004版. 其他版本的公共经济学.,教材与参考书,2,公共经济学是一门综合性、交叉性、应用性较强的新兴学科，对现实经济问题具有强大的解释力，是一门经济理论学科，该学科20世纪50、60年代兴起，90年代引入我
2、国。公共经济学、公共部门经济学、政府经济学、公共财政学，甚至财政学，可以理解为是一门学科。,3,本学期讲授内容：一、导论 二、公共经济主体 三、公共产品 四、公共选择与公共经济决策 五、公共支出 六、公共收入 七、社会保障 八、公共分配,4,第一章 导论,第一节 公共经济学的研究对象与研究任务 一、公共经济学定义 二、公共经济学的研究对象 三、公共经济学的研究任务 四、市场失灵与公共经济 第二节 公共经济学的产生发展及与其它学科的关系 一、公共经济学的产生与发展 二、公共经济学与其它学科的联系与区别 第三节 公共经济学的研究方法 一、实证分析与规范分析 二、归纳与演绎相结合 三、博弈论 四、成
3、本收益分析,5,第一章 导论,第一节 公共经济学的研究对象与研究任务,一、 公共经济学定义,6,一、 公共经济学定义,私人部门和公共部门的划分 传统西方经济学把社会经济主体分为公共部门和私人部门两大类。公共部门是指政府及其附属物；私人部门是指企业和家庭。,私人部门以收益最大化为前提和目标；政府不能忽视收益和成本，又必须以全社会公正和公平为前提和目标。 职能方面，政府部门对全体公民负责，非政府部门（厂商）的行为主要对投资者负责；政府部门的行为具有强制性，而非政府部门的行为对于其行为接受者来说，是自愿选择的。,7,一、 公共经济学定义,政府的作用和职能 政府是公共部门中的最主要的和最大的代表者。其
4、作用或职能具体体现在三个方面： 资源配置职能 收入再分配职能 宏观经济稳定职能,8,一、 公共经济学定义,公共经济学定义公共经济学，又称“公共部门经济学” （Public Sector Economics）。由于传统上，公共部门的主体是政府，因此通常又叫做政府经济学。,公共经济学就是研究以政府为主体的公共部门的经济行为的科学，或者说是从经济学的角度来解释、分析和规范政府（公共部门）的职能和作用的科学。研究和分析它们所从事的经济活动的主要后果及其与社会目标的关系。,9,二、 公共经济学的研究对象,公共部门的主体是政府及其附属物政府是国民经济中，唯一通过政治程序建立的，在特定区域内行使立法权、司法
5、权和行政权的实体。 政府作为合法公共组织，具有产生于并凌驾于社会的公共权力，依法管理社会公共事物。 传统作用：对特定区域内的居民负有政治责任，参与非市场性的社会生产活动和社会财富的再分配。二战后，直接进入了社会生活的各个方面。,10,二、 公共经济学的研究对象, 政府和公共部门的外延狭义政府中央政府及其附属机构。广义政府中央和地方政府及其附属机构。狭义公共部门中央和地方政府及其附属机构，非金融的公共企业。广义公共部门中央和地方政府及其附属机构，非金融公共企业，政策性金融机构。,11,二、 公共经济学的研究对象,几点说明：第一，因为金融企业的特殊性，故将金融企业与一般性非金融企业分列。一般性非金
6、融企事业只是在国民经济特定领域提供产品和劳务，有些只是个别政府机构职能的扩大与延长，对国民经济的影响有限；而金融性的政府企业有超越个别政府机构的职能，对整个社会的资源配置直接起作用，对国民经济有极大影响。,12,二、 公共经济学的研究对象,第二，我国国有企业一部分属于公共部门；另一部分因其生产的产品不是公共产品,不属于公共经济学意义上的公共部门。 第三，关于中央政府和地方政府的职能区别 中央政府的任务主要是国防、邮政、造币及调节区域间与国家间的商业活动；而地方政府主要是教育、福利、警察与消防以及其他地方性服务，如公共图书馆、污水处理及垃圾处理。,13,二、 公共经济学的研究对象,中央和地方支出
7、责任划分的基本框架,资料来源：引自马骏：论转移支付，中国财政经济出版社1998年版，第138139页。,14,二、 公共经济学的研究对象,主体的经济行为 公共经济学对政府经济行为的研究包括三个层次 研究政府的财政收支。即根据法律征收的税金，根据政治程序决定的预算，支出各项费用是政府经济行为的核心。既然政府也是一个经济主体，其财政收支也应该考虑收益与成本问题。 研究政府财政收支对国民经济的影响。财政收支以前只是维持政府人员生存和政府运作的非生产性开支，随着政府规模的不断扩大和凯恩斯主义功能财政思想的影响，财政的作用后来就不只限于维持政府自身的存在和延续，而是已成为调节国民经济的重要手段。,15,
8、二、 公共经济学的研究对象,研究公共部门经济的合理性和必要性。战后，各国政府出于调节经济和扩大社会福利的需要，出资兴办的企事业不断增加，连同政府机构一起成为国民经济中一个庞大的部门。因此，弄清楚为什么要维持如此庞大的公共经济以及如何使其发挥应有的作用，变得十分重要。,16,二、 公共经济学的研究对象,公共经济学的研究对象主要研究中央政府、地方政府以及包括官方金融机构在内的所有由中央与地方政府出资兴办经营的企事业的存在意义、经济行为及经济关系。黄恒学认为也包括大量提供公共服务的社会团体、社区甚至私人部门的经济行为。,17,三、 公共经济学的研究任务,基本任务是提出经济政策的理论，分析一种政策可能
9、产生的正面效应和负面效应。不是直接确定具体的政策。 研究经济政策理论涉及的政策目标： 效率资源配置的效率，含劳动效率， 公平收入分配的平等； 增长国内生产总值； 稳定经济增长要避免和克服因宏观经济失衡而造成的经济不稳定。 以上目标通常不可同时兼得，只可能兼顾。,18,三、 公共经济学的研究任务,公共经济学的“公共”性，决定了它特别关注的政策目标，是更重视公平、稳定和经济安全。但这些目标是建立在由市场调节来实现的效率、增长目标基础上的；而且，政府在干预经济时本身也有效率问题。,19,三、 公共经济学的研究任务,公共经济学研究政府如何为市场经济提供公共服务 市场经济的运行面对一系列的公共问题，公共
10、经济实际上是为市场经济提供公共服务，提供外部条件，以克服、弥补市场失灵。 当然，现代经济理论也指出，公共部门在参与经济活动时会产生政府失灵，为此，有必要对非市场决策的可能性与局限性加以分析，即对公共选择问题进行研究。 总之，公共经济学就是要在其中寻找政府干预和市场调解之间的最佳结合点，将两者失灵降到最低限度。,20,三、 公共经济学的研究任务,公共经济学也研究公共决策这里的公共决策不是指在不同的决策之间选择，而是在不同的选择原则之间进行选择。,21,四、 市场失灵与公共经济,1.市场失灵的具体表现： 垄断会造成产量较低价格较高的市场，使社会福利减少。 外部性和公共产品正外部性产品和公共产品提供
11、不足，负外部性产品过量提供。外部效应就是未在价格中得以反映的经济交易成本和效益。 信息不对称会带来“逆向选择”和“道德风险” 等问题。 逆向选择是指市场的一方不能察知另一方的商品的类型或质量时，市场中大量的劣货会排挤好货并最终占领市场的过程。,22,四、 市场失灵与公共经济,道德风险指的是人们享有自己行为的收益，而将成本转嫁给别人，从而造成他人损失的可能性。即从事经济活动的人在最大限度地增加自身效用的同时，做出不利于他人的行动。 收入分配差距过大会造成社会不稳定，最终损害市场效率。 经济周期波动宏观经济失衡会给人们带来诸多恶果。,23,四、 市场失灵与公共经济,2.市场失灵与公共部门存在的合理
12、性： 政府部门能够抑制垄断、鼓励竞争制定反垄断法、公共管制。 政府具有提供公共产品的优势。公共部门有助于外部效应内部化政府干预（管制、庇古税、补贴）；市场机制。用于纠正负外部效应影响的税收被称为庇古税。 公共部门有助于解决信息不对称问题。 政府部门介入收入分配有利于社会公平。 政府具有稳定经济功能。,24,第二节 公共经济学的产生发展及与其它学科的关系,一、公共经济学的产生与发展 公共财政学 1892年，英国经济学家巴斯塔布尔第一次以公共财政学为书名出版了财政学专著，标志着国家财政学向公共财政学的转变。,25,一、公共经济学的产生与发展,公共经济学 1959年,美国经济学家马斯格雷夫(R.A.
13、Musgrave)财政学原理：公共经济研究（The Theory of Public Finance:A study on Public Economics）中首次引入公共经济这一概念。 “的确，我一开始就不愿把本书看做是对财政理论的研究，从很大程度上说，问题不是财政问题，而是资源利用和收入分配问题因此，最好把本书看成是对公共经济的考察。” 1964年，瑟奇克里斯多芬科尔姆公共经济学基础国家经济作用理论概述首次使用公共经济学为书名。,26,一、公共经济学的产生与发展,1965年列夫约翰森公共经济学一书出版。 该书一开始就界定了公共部门范围，指出公共部门是由政府及其机构，政府直接拥有的企业、参股
14、公司以及国家银行所组成。 该书还分析了公共部门与其他部门的区别和差异，为公共经济概念的最终确立和完善，作出了较大的贡献。 这三本著作标志着公共经济学的初步确立。此后，大多数著名的经济家如费尔德斯坦、斯蒂格利茨、阿特金森、杰克逊等纷纷将著述中的公共财政学改称为公共经济学或公共部门经济学。 1966年，在阿特金森的主持下，诞生了以“公共经济学”命名的学会和期刊，并定期举行会议，标志着这一学科走向了成熟。 20世纪80年代，公共经济学理论被西方经济学界广为接受。90年代引入我国。,27,二、公共经济学与其它学科的联系与区别,公共经济学与财政学（传统财政学） 公共经济学所依据的经济理论、研究范围、内容
15、、方法等与传统财政学相比都有实质性的变化。 财政学是在亚当斯密的古典经济学的基础上发展起来的。财政学在充分肯定市场能够最优配置资源和政府应该最少干预经济活动的基本理念下，主要研究政府财政收支本身的问题，特别是研究同国家财政收入活动相关的一系列问题。,28,二、公共经济学与其它学科的联系与区别, 20世纪初期以来逐渐形成和成熟的福利经济学，为财政学扩展到公共经济学提供了理论基础和研究方法。公共经济学不仅要研究财政收支问题，更为重要的是要研究财政收支活动对经济的影响，即财政收支活动对全部资源配置活动的效率和社会福利变化的影响。正如马斯格雷夫所说，公共经济学就是研究政府所从事的经济活动的主要后果及其
16、与社会目标的关系。,29,二、公共经济学与其它学科的联系与区别,公共经济学采用了比财政学更新的现代经济分析方法，既注重实证分析方法，又注重规范分析方法。实证分析主要用于考察公共经济活动的范围和各种经济政策的结果；规范分析则用于评价各种将要付诸实施的公共经济决策。,30,二、公共经济学与其它学科的联系与区别,公共经济学与福利经济学 福利经济学是关于社会福利和个人分配最大化的经济学分支。它在理论上主要探讨了三个问题：公共利益、公平分配、社会福利。福利经济学认为，要增加社会福利，首先就要使资源配置达到最优化，从而实现全社会财富的增加；而政府作为分配机制的制定者，总要干预资源的分配和再分配。福利经济学
17、的根本任务就是要评估各种资源的配置和分配方式，它为政府的经济行为提供了理论依据和评价标准。 福利经济学的帕累托最优原则(Pareto Optimum)已成为公共经济学理论的重要原则。,31,二、公共经济学与其它学科的联系与区别,公共经济学与政治学 政治学主要研究国家的基本理论和制度，比如国家的起源、构成要素、体制，国家的政治原则、政治权利、政治权力、政治制度等。 公共部门的经济行为既是经济问题，也是政治问题。现实中公共经济行为也是政治权力反映下的政治过程。为了规范政府的经济行为，公共经济学引入了政治学中的公共产品理论和公共选择理论。 现代政治学也越来越重视经济分析方法的运用。,32,二、公共经
18、济学与其它学科的联系与区别,公共经济学与微观经济学连接点：第一，微观经济学研究了价格管理、消费与生产调节、收入分配平均化等政府的直接经济行为公共经济学就是研究政府的经济行为的。第二，公共经济学把政府本身也看成是一个单个经济单位，对其经济行为是否最大化进行分析。 微观经济学的一些主要分析工具，如个量分析、成本收益分析、均衡理论、边际效应理论等也在公共经济学中广泛应用。,33,二、公共经济学与其它学科的联系与区别,公共经济学与宏观经济学 宏观经济学以整个国民经济为研究对象，通过研究国民经济中各有关总量的决定及其变化来说明如何充分利用资源。包括国民收入决定理论，就业与通货膨胀理论，开放经济理论，经济
19、周期与经济增长理论，宏观经济政策等等。 现实经济活动中，在微观层面上起主要作用的是价格，而在宏观层面上，价格调节限，主要依靠代表全民意志的政府来调节。因此，宏观经济行为在很大程度上表现为政府的经济行为，这也是公共经济学研究的内容。,34,第三节 公共经济学的研究方法,实证分析与规范分析的内涵 所谓实证分析，是指对客观对象的描述，对经济变量的提取，以及对经济变量之间关系的刻画，它要回答的问题为“是什么”以及“将会怎样”，理论假设是否被证实或证伪。 通常理解的实证分析是指：用统计计量方法对经济数据进行处理的分析方法。实际上这只是经济学计量分析方法，它只是实证分析方法的其中一种方式，不是实证分析的全
20、部。,一、实证分析与规范分析,35,一、实证分析与规范分析,所谓规范分析，与价值判断有关，它所要解决的问题是“应该是什么”，并力图按照特定的价值判断调整或改变现实。 价值判断就是对某一事物作出是非好坏的判断，属于社会伦理学范畴。 规范分析具有强烈的主观性，以一定的价值判断为基础。,36,一、实证分析与规范分析,实证分析与规范分析的关系： 区别：第一，对价值判断的态度不同。实证分析为使具有客观性而强烈排斥价值判断；规范分析要评价或规范经济行为则以一定的价值判断为基础。第二，要解决的问题不同。实证分析要解决“是什么”的问题，即确认事实本身，研究经济现象的客观规律和内在逻辑；规范分析要解决“应该是什
21、么”的问题，即经济现象的社会意义。第三，实证分析得出的结论是客观的，可以用事实进行检验；规范分析得出的结论是主观的，无法进行检验。 联系：实证分析和规范分析也并不是绝对相互排斥的。规范分析要以实证分析为基础，而实证分析则需要规范分析为指导。,37,一、实证分析与规范分析,公共经济学的研究离不开实证分析和规范分析。通过实证分析，可能揭示出公共经济学中最基本的效率、公平、福利的增加与损失等范畴与原理。而规范分析则可以给公平与效率的关系处理，公共产品的提供方式，政府在市场经济中的作用等问题以明确的答案。,38,二、归纳与演绎相结合,归纳法从特殊到一般，它是从对众多个别经验或事实的考察分析中找出答案，
22、并通过观察事实来证明一个理论的正确。其得出的结论不可能是全真的，仅仅是一个概率问题 。演绎法从一般到特殊，它需要有作为演绎前提的公理 （假设）。而归纳法正是找寻最佳假设的工作。两种方法是互补的。假设从归纳事实或借助逻辑力量的约定而来，演绎用逻辑演算来找出各概念之间的联系。,39,三、博弈论,博弈论（Game theory）或称对策论，主要研究决策主体的行为发生直接相互作用时的决策以及这种决策的均衡问题。 在博弈论里，个人效用函数不仅依赖自己的选择，而且依赖于他人的选择，也就是个人的最优选择是其他人选择的函数。从这个意义上讲，博弈论研究的是，在存在相互外部经济条件下的个人选择问题。,40,三、博
23、弈论,公共经济学作为研究公共部门行为方式的科学，涉及人与人之间的相互影响，社会集团与社会集团之间的相互合作，相互交易等问题。所有这些就构成了我们通常所说的经济关系，社会关系或生产关系。在一个经济社会中，每个人，每个集团，每个阶层都有自己的特殊利益，都想通过自己的某种行动谋取自身利益的最大化。但作为公共经济学，其出发点是要使社会福利达到最大化，在利益最大化的同时又不影响公共产品生产和供给的效率。为此，就要处理好在一定量的资源状况下的合理配置问题。政策制定者应该用博弈论的观点来看待这些问题，考虑解决上有政策下有对策的问题，即要想使自己的政策有效，就必须充分考虑到别人可能采取的各种对策，以使你的政策
24、本身符合纳什均衡的要求，这样才能达到预期效果。,41,四、成本收益分析,经济人的基本行为准则是行为的预期收益大于或者等于预期成本。经济人的行为是成本收益分析的结果。经济人在追求效用最大化的过程中，一切给他们带来负效用的因素，都要进入其行为的成本函数。这里所谓成本，就是为获得收益而付出的代价，它具有机会成本的属性。,42,四、成本收益分析,经济人行为的成本，除生产性支出外，还来自其他经济人的损人利己的机会主义行为。具体包括：在市场交易中产生的，度量、界定和保证产权的成本；寻找消费对象和生产对象的成本；打探交易价格和讨价还价的成本；订立交易契约的成本；履行交易契约的成本；违约造成的损失成本和制裁违
25、约行为的成本以及维护交易秩序的成本等等。这一切成本都表现为对人的时间、脑力、体力的消耗，对实物形态的各种资源的消耗，以及对货币财富的消耗，故又称：人力成本、物力成本、财务成本统称交易成本（交易的机会成本）。,43,四、成本收益分析,心理成本：采取机会主义行为损人利己，要冒着受法律制裁，舆论谴责和名誉扫地的风险及良心的责备。意识形态对心理成本的高低起到至关重要的作用。一般，拥有意识形态资本越多的人，越是风险厌恶者，机会主义行为的心理成本也就越高。反之，就越低。当面对相同的利益时，前者可能认为得不偿失而放弃机会主义行为，后者，可能感到有利可图而采取机会主义行为。,44,四、成本收益分析,总之，经济
26、人行为的成本函数可用公式表示为：C=C1+C2=C1(r,w,c)+C2(p,q,d)C1交易成本，消耗的人力、物力、财力C2心理成本，由机会主义行为被查处的概率p，发生的次数q，惩罚强度d决定。,45,四、成本收益分析,凡是能给经济人带来正效用的一切因素都要进入其收益函数。这些因素也正是经济人行为所追求的目标。分为两大类：一类是物质需要，属于基本层次需要；另一类是精神需要，属于较高层次需要。,46,四、成本收益分析,意识形态在这里的作用表现为：当社会发展到一定阶段后，尤其是基本的物质需要能够得到满足时，拥有较多意识形态资本的人不仅偏好物质因素，而且更偏好精神因素。当两者只能取一时，往往宁愿牺
27、牲物质利益，而保全精神因素。因为较高层次需要的满足能给其带来更多的效用，从而使他们在行为上追求更高层次需要的满足。反之，另一部分人的偏好主要局限于物质因素。意识形态就是通过改变人们的偏好体系来影响其收益函数的。,47,四、成本收益分析,依以上所谈，经济人行为的收益函数可表示为：R=f (s,m)S物质因素 m精神因素,48,四、成本收益分析,无论是收益还是成本都将以效用得失的形式出现，并最终转化为价格的形式可以计量。依成本收益计算，便可用技术解释和预测经济人的行为倾向。只要掌握了个人意识形态资本的存量，就能对他某一行为的成本函数和收益函数的值进行预测，从而判断其行为倾向。反之，我们可以通过对个人进行意识形态投 资，改变他的成本函数和收益函数，改变他的行为倾向。达到引导控制其行为的目的。,49,四、成本收益分析,公共经济学中，单个人、组织、政党、政府都有经济人性质，都要获得利益最大化。政府作为公共权力的社会占有者，在对公共权力分配的过程中，也存在考虑自身利益问题，从而也有自己的成本收益的核算方法。,50,
