1、申请成立小额贷款有限责任公司材料（参照样本）小额贷款有限责任公司筹建工作组年 月 日申报材料要求（一）材料目录1.拟成立 小额贷款有限责任公司申请书2.出资人协议书3. 小额贷款有限责任公司全体出资人及出资情况 4.出资人共同签署的指定代表或共同委托代理人证明5.拟成立 小额贷款有限责任公司章程 6.资金资信证明 7.出资人承诺书 8. 小额贷款有限责任公司高级管理人员任职登记表 9.全体出资人推荐法人代表及其法人代表身份证明 10. 小额贷款有限责任公司营业场所所有权或使用权证明材料11. 小额贷款有限责任公司主发起人登记表12.小额贷款公司筹建报告、方案、申请 13.组建小额贷款公司可行性
2、报告 14.小额贷款有限责任公司开业申请书 15.小额贷款有限责任公司章程 16.法律、行政法规规定应当提交的其他文件。 （二）材料格式 申请材料采用活页装订的方式装订顺序为封面、目录、以及按照申报材料目录所拟材料。纸张幅面为标准 A4 纸规格需 3 提供原件的历史文件除外其中上边距 30、下边距 30、左边距 30、右边距 20。字间距为标准行间距为固定值 27 磅。申请材料的封面应标有“申请成立小额贷款公司材料”字样申请材料须用中文简体仿宋 GB2312 小三号字体书写。申请材料一式 3 份。 材料一 拟成立 小额贷款有限责任公司申请书市金融工作办公室一、 当地经济金融发展情况和小额贷款公
3、司发展前景分析二、公司基本情况 1、公司名称： 2、地 址： 3、机构性质有限责任公司； 4、注册资本 万元； 5、出资方式及出资额：股东姓名或名称 出资方式 出资额 所占比例货币货币 6、业务经营范围办理小额贷款。三、成立公司现已具备的条件：申请人： 市 小额贷款有限责任公司筹备组年 月 日材料二出资人协议书经过全体出资人协商由 出资 万元占公司注册资本的 股份， 出资 万元占公司注册资本的 股份按照*市金融办成立小额贷款公司的有关规定申请成立朔州市 小额贷款有限责任公司。 出资人郑重承诺在我公司的经营活动中自觉遵守有关法律、法规、公司章程、参与管理承担风险。 本协议一式 份由协议人各持一份
4、公司登记备案一份市金融办备案三份。 全体出资人签字（盖章）年 月 日 材料三 小额贷款有限责任公司全体出资人及出资情况姓 名 身份证号码 拟出资额 持股比例 备 注附件 小额贷款有限责任公司全体出资人身份证明复印件正面 背面正面 背面材料四出资人共同签署的指定代表或者共同委托代理人证明经全体出资人共同讨论决定指定（委托） 为代表（代理人），具体承办公司的申报、审批事宜。代理人身份证明正面 背面联系电话：全体出资人签字盖章年 月 日附件：小额贷款有限责任公司筹建工作组名单姓 名 职 务 职 称 入股金额 所占股份 联系电话材料五拟成立 小额贷款有限责任公司章程第一章 总 则第一条 依据中华人民共
5、和国公司法以下简称公司法及*市推行小额贷款公司试行办法 等有关法律法规。由 出资拟成立*市 小额贷款有限责任公司特制订本章程。 第二条 本公司（以下简称“公司”）依据法律、法规和本章程在国家宏观政策指导下依法开展经营活动。 第三条 公司的宗旨和主要任务促进和繁荣*市经济。通过合理有效地利用股东投入到公司的财产使其创造出最佳经济效益目的是发展经济为国家提供税利为股东奉献投资效益。 第四条 公司依法经公司登记机关核准登记取得法人资格。 第二章 公司名称和住所第五条 公司名称： 第六条 公司住所： 第七条 通信地址： 第八条 邮政编码： 第八条 公司的经营场所： 第三章 公司的经营范围第九条 公司的
6、经营范围： 第十条 公司的经营中需经法律、行政法规规定必须报经审批和要领取许可证的应在领取营业执照后办理许可证。 第四章 公司注册资本第十一条 公司股东出资总额为人民币 万元。 第十二条 公司的注册资本为人民币 万元。 第十三条 公司的注册资本全部由股东投入一次性缴足。 第十四条 在注册资本总额中货币出资为人民币 万元占注册资本总额的 ；第五章 股东的姓名或者名称第十五条 公司由以下股东出资设立：1、 出资 万元占总股份的 2、 出资 万元占总股份的 3、 出资 万元占总股份的 第十六条 公司的股东人数符合公司法的规定。 第六章 股东的权利和义务第十七条 公司股东均依法享有下列权利：（一）分配
7、红利； （二）优先购买其他股东转让的出资； （三）股东会上的表决； （四）依法及公司章程规定转让其出资； （五）查阅公司章程、股东会议记录和财务会计账目监督公司的生产经营和财务管理并提出建议或质询；（六）被推选担任董事长、副董事长、董事、监事及高级管理人员法律、法规另有规定的除外； （七）在公司清算时对剩余财产的分享； （八）法律、法规和本章程规定享有的其他权利。 第十八条 公司股东承担下列义务： （一）遵守本章程执行股东大会决议;(二)依其所认购出资额和出资方式按期缴纳股金; (三)法律、法规及本章程规定应承担的其他义务。 第十九条 公司设臵股东名册记载下列事项: (一)股东的姓名或名称、住
8、所、出资方式、出资数额 ;(二)登记成为股东的日期 ;(三)其他有关事项。 第七章 股东出资方式和出资额第二十条 公司股东出资方式和出资额如下：股东姓名或名称 出资方式 出资额第二十一条 公司经公司登记机关登记注册后股东不得抽回投资。 第二十二条 公司有下列情形之一的增加注册资本： （一）股东增加投资； (二)公司盈利; (三)其他原因需要增加注册资本。 第二十三条 公司减少注册资本只能是经营亏损。公司减少资本后的注册资本不低于公司法规定的最低限额。 第二十四条 公司减少注册资本自作出减少注册资本决议之日起十日内通知债权人并于三十日内在报纸上至少公告三次。债权人自接到通知书之日起三十日内未接到
9、通知书的自第一次公告之日起九十日内有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 第八章 股东转让出资的条件第二十五条 股东之间可以相互转让其出资。股东向股东以外的人转让出资时必须经全体股东同意。不同意转让的股东应当购买该股东转让的出资否则视为同意。 第二十六条 股东依法转让其出资后公司重新编制新的股东名册。 第九章 公司的机构及其产生办法、职权、议事规则 第二十七条 公司设股东大会股东大会由全体股东组成。 第二十八条 股东大会会议按股东出资比例行使表决权。经全体股东商定 万元为一股一股行使一个表决权。 第二十九条 股东大会是公司的权力机构依照公司法行使职权。 第三十条 股东大会分为定期会和临时会。
10、 第三十一条 股东定期会议每年至少召开一次。 第三十二条 有下列情形之一的召开股东临时会: (一)代表四分之一以上表决权的股东提议时 (二)代表三分之一以上董事提议时 (三)代表三分之一以上监事提议时。 第三十三条 公司召开股东大会于会议召开十五日以前通知全体股东。通知以书面形式发送并载明会议的时间、地点、内容及其他有关事项。 第三十四条 股东大会由董事会召集董事长主持。董事长因特殊原因不能履行职务时由董事长指定其他董事主持股东大会。出席会议的股东要在会议记录上签名。 第三十五条 股东会行使下列职权 (一)决定公司的经营方针和投资计划 ；(二)选举和更换董事决定有关执行董事的报酬事项 ；(三)
11、选举和更换由股东代表出任的监事决定有关监事的报酬事项 ；(四)审议批准董事会的报告 ；(五)审议批准监事会的报告 ；（六）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案 ；(七)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案 ；(八)对公司增加或减少注册资本作出决议 ；(九)对公司发行债券作出决议 ；(十)对股东向股东以外的人转让出资作出决议；(十一)对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议 ；（十二）对外担保、借款、贷款协议的签订、修改和终止 ；（十三）不动产的购买、出售、租赁、处臵和抵押 ；(十四)设立、收购、处臵和关闭公司的分支机构及其他机构 ；(十五)与其他经济组织的合并、参股或退
12、股设立新公司包括任命和撤销该等公司的管理机构 ；（十六）修改公司章程。 股东会做出决议必须经三分之二以上有表决权的股东同意方为有效。 第三十六条 公司设董事会董事由股东委派董事会由董事组成其成员为 人董事每届任期三年董事任期届满连选可以连任。 第三十七条 董事会对股东大会负责行使下列职权：（一）负责召集股东大会并向股东大会报告工作 （二）执行股东大会的决议 （三）决定公司的经营计划和投资方案 (四)制定公司的年度财务预算方案、决算方案 (五)制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案 (六)制定公司增加或减少注册资本的方案以及发行公司债券的方案(七)拟定公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案 (八
13、)决定公司内部机构的设臵 (九)聘任或解聘公司总经理下简称经理根据经理的提名聘任或解聘公司的副经理、财务负责人决定其报酬事项 (十)制定公司的基本管理制度 (十一)公司章程规定的其他职权。 第三十八条 董事会设董事长一人。董事长由董事会全体董事过半数选举产生和更换。 第三十九条 董事会议由董事长召集和主持。董事长因特殊原因不能履行职务时由董事长指定的其他董事召集和主持董事会议。 第四十条 董事长不履行职务又不指定其他董事召集和主持董事会时三分之一以上董事可以提议召开董事会议。 第四十一条 公司召开董事会议。于会议召开十日以前通知全体董事董事会每年至少召开二次会议。 第四十二条 董事会议对所议事
14、项作成会议记录出席会议的董事须在会议记录上签名。董事须对董事会的决议承担责任。 第四十三条 董事会议实行一人一票和按出席会议的董事人数少数服从多数记名表决制度。当赞成和反对票数相等时董事长有权作最后决定。 第四十四条 公司召开董事会议须有半数以上董事出席方可举行。董事会议作出决议须经全体董事过半数通过方才有效。董事会议表决的事项涉及某个董事个人利害关系时该董事没有表决权但算在法定人数之内。 第四十五条 召开董事会议董事本人应当参加董事因故不能参加时可以书面委托其他董事代为出席董事会议61 委托书要写明授权的范围。 第四十六条 公司不设监事会监事由股东大会选举产生和更换。 第四十七条 监事负责对
15、董事会成员以及其他高级管理人员进行监察防止其滥用职权侵犯股东、公司及公司员工的合法权益监事向股东大会负责并报告工作。 第四十八条 监事行使下列职权 (一)检查公司的财务 (二)对董事、经理执行公司职务时违反法律、法规或者公司章程的行为进行监督 (三)当董事和经理的行为损害公司的利益时要求董事和经理予以纠正 (四)提议召开临时股东大会 (五)公司章程规定的其他职权。 监事列席董事会议。 第四十九条 监事的任期每届三年任期届满连选可以连任。 监事不得兼任公司董事、经理及财务负责人。第五十条 公司设经理。经理由董事会聘任或解聘。 第五十一条 经理对董事会负责并行使下列职权 (一)主持公司的生产经营管
16、理工作组织实施董事会议 (二)组织实施公司年度经营计划和投资方案 (三)拟订公司内部管理机构设臵方案 (四)拟定公司的基本管理制度 (五)制定公司的具体规章 (六)提请聘任或解聘公司副经理、财务负责人(七)聘任或者解聘应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理人员 (八)公司章程和董事会授予的其他职权。 经理列席董事会议。 第五十二条 经理在行使职权时不得变更股东大会、董事会的决议和超越授权范围。第五十三条 副经理协助经理工作。经理不在时,由经理指定的副经理代其行使职权。 第十章 公司的法定代表人第五十四条 董事长为公司的法定代表人。 第五十五条 董事长由董事会全体董事过半数选举产生和更换。 第五十
17、六条 董事长行使下列职权 (一)主持股东大会和召集、主持董事会议(二)检查董事会决议的实施情况 (三)签署公司债券 (四)法律、法规和公司章程规定的其他权利。 第十一章 公司利润分配和财务会计第五十七条 公司税后利润按下列顺序分配 (一)弥补亏损 (二)提取法定公积金 (三)提取法定公益金 (四)支付股利。 法定公积金按利润的 提取。法定公益金按利润的 提取。 第五十八条 公司依法建立财务会计机构和帐册、制度。 公司在第一会计年度终了时制作财务会计报告。 公司财务会计报告包括下列财务会计报表及附属明细表 (一)资产负债表 (二)损益表 (三)财务状况变动表 (四)财务情况说明书 五利润分配表。
18、 第五十九条 公司除法定的会计帐册外不另立会计帐册。对公司资产不以任何个人名义开立帐户存储。 第六十条 公司年度会计报告在股东年会二十日以前臵备于公司供股东查阅。第六十一条 公司会计年度采用公历年制,即每年公历一月一日起至十二月三十一日止为一个会计年度。公司采用人民币为记帐本位币。第十二章 公司的解散事由与清算办法第六十二条 公司有下列情形之一的予以解散或清算 (一)因不可抗力迫使公司不能继续经营 (二)股东大会决定解散 (三)公司因违反法律、行政法规被依法责令关闭 (四)公司被宣告破产 (五)公司合并或者分立需要解散的。 第六十三条 公司依照前条第(一)、第(二)、第(五)、项规定解散的在十
19、五日内成立清算组织进行清算。清算组织由股东大会确定人选。公司依照前条第(三)、第(四)项规定解散的由有关主管机关和人民法院根据有关法律、法规组织成立清算组织进行清算。 第六十四条 清算组织自成立之日起十日内通知债权人并于六十日内在报纸上至少公告三次。债权人应当自接到通知书之日起三十日内未接到通知书的自第一次公告之日起九十日内向清算组织申报其债权。 债权人申报其债权时要说明债权的有关事项并提供证明材料。清算组织对债权进行登记。 第六十五条 清算组织在清算期间行使下列职权 （一）清理公司财产分别编制资产负债表和财产清单 （二）通知或者公告债权人 （三）处理与清算有关的公司未了结的业务 （四）清缴所
20、欠税款 五清理债权、债务 （六）处理公司清偿债务后的剩余财产 （七）代表公司参与民事诉讼活动。 第六十六条 清算组织在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后制定清算方案。 公司财产能够清偿债务的分别支付清算费用、职工工资和劳动保险费用、交纳所欠税款、清偿公司债务。 公司财产按前款规定清偿后的剩余财产按照股东的出资比例分配。 清算期间公司不开展新的经营活动。公司财产未按前第二款的规定清偿前不分配给股东。 第六十七条 清算组织在发现公司财产不足清偿公司债务时立即停止清算并向人民法院申请破产。 公司经人民法院裁定宣告破产的清算组织将清算事务移交给人民法院。 第六十八条 公司清算结束后，清算组织制作
21、清算报告并报送公司登记机关办理公司注销登记公告公司终止。第六十九条 清算组织成员应忠于职守依法履行清算义务。清算组织成员不得利用职权为自己谋取私利。清算组织成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的承担赔偿责任。 第十三章 股东认为需要规定的其他事项第七十条 董事、监事、经理或者其他高级职员必须按公司赋予的权力行使职权不得利用在公司的地位和职权为自己谋取私利不得侵占公司财产。 董事、经理不得挪用公司资金或将公司资金借贷给他人不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立帐户存储。不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保。 第七十一条 公司研究决定有关职工工资、福利、安全生产
22、以及劳动保护、劳动保险等涉及职工切身利益的问题应当事先听取公司工会和职工的意见并邀请工会或者职工代表列席有关会议。 公司研究决定生产经营的重大问题制定重要的规章制度应当听取公司工会和职工的意见或建议。 第七十二条 公司职工依据工会法建立工会组织。工会依法开展活动。 第七十三条 依法需要建立其他组织或机构的公司按法律、法规规定执行。 第十四章 附 则第七十四条 本章程规定和公司的登记事项以公司登记机关核定的为准。本章程经公司登记机关核准后生效。 第七十五条 本章程未规定到的法律责任和其他事项按法律、法规执行。 第七十六条 本章程未尽事宜由股东会决议加以补充。股东会通过的有关本章程的修改、补充条款
23、均为本章程的组成部分经公司登记机关登记备案后生效。全体出资人签名年 月 日 注本章程仅供参考材料六 小额贷款有限责任公司资金资信证明内容要求： 金融部门或有一定资质的中介部门出具的资金资信证明。材料七 XXXX 县小额贷款公司发起人承诺书本企业人承诺： 1、自觉遵守国家、省、市、县有关小额贷款公司的相关规定遵守公司章程参与管理并承担风险不从事非法金融活动。 2、保证入股资金来源合法入股资金没有借贷资金股没有他人委托入股资金。承诺人： 年 月 日材料八（一） 小额贷款有限责任公司高级管理人员任职登记表姓 名 性 别 出 生年 月政 治面 貌 民 族文 化程 度何时毕业于何校何专业金融工作年限籍贯
24、照 片专业资格 证书号码现任职务 拟任职务 总经理简历关系 姓名 年龄 政治面貌 单位及职务主要家庭成员有无违法违纪情况有无不良贷款记录有无偷税、欠税、以及欠费情况家庭住址联系电话身份证复印件：正面 背面专业资格证书复印件：材料八（二） 小额贷款有限责任公司高级管理人员任职登记表姓 名 性 别 出 生年 月政 治面 貌 民 族文 化程 度何时毕业于何校何专业金融工作年限籍贯照 片专业资格 证书号码现任职务 拟任职务 财务负责人简历关系 姓名 年龄 政治面貌 单位及职务主要家庭成员有无违法违纪情况有无不良贷款记录有无偷税、欠税、以及欠费情况家庭住址联系电话身份证复印件：正面 背面专业资格证书复印件：材料九小额贷款公司全体出资人推荐法定代表人及其法定代表人身份证明经全体出资人共同商议，决定推荐 为 小额贷款有限责任公司法定代表人。被推荐法定代表人身份证明：正面 背面全体出资人签字（盖章）：年 月 日 材料十小额贷款有限责任公司营业场所所有权或使用权证明材料材料十一小额贷款有限责任公司住发起人登记表姓 名 性 别 出 生年 月政 治面 貌 民 族文 化程 度何时毕业于何校何专业金融工作年限籍贯照 片现任职务 拟任职务 财务负责人简历关系 姓名 年龄 政治面貌 单位及职务主要家庭成员有无违法违纪情况有无不良贷款记录有无偷税、欠税、以及欠费情况家庭住址联系电话
