1、第11章 市场失灵和微观经济政策,第一节 垄断第二节 外部影响 第三节 公共物品和公共资源 第四节 信息的不完全和不对称本章重点题,市场失灵和微观经济政策,市场失灵：市场机制不能正常发挥作用，从而使资源配置失当（非经济效率）。,市场失灵表现:垄断外部影响公共物品、公共资源信息不完全和不对称,为什么会出现 市场失灵?,解决市场失灵 的政策与措施？,问题的提出：,第一节 垄 断,垄断厂商的均衡条件： MR=MC，垄断产量为qm，垄断价格Pm，垄断价格高, 产量低。,一、垄断与低效率,帕累托最优产量,帕累托最优产量？垄断的效率损失有多大？,垄断情况下，为什么达不到帕累 托最优产量？,理论答案： 降低
2、价格至P*= MC，提高产量至q*， 能增加社会福利,但需要消费者给 予垄断厂商一揽子支付。,（注：为简单起见，假定平均成本 与边际成本相等，见教材P322）,能否进行调整，增加社会福利？ (怎样实现帕累托最优状态？),帕累托最优状态： P* = MC 垄断的社会福利损失：部分消费者剩余，即图中abc的面积(纯损)。,q,P,MR,D,ACMC,qm,pm,q*,P*,a,b,c,垄断与低效率,垄断厂商和消费者间在如何分配增加产出所得到的利益问题上可能存在分歧，以致无法达成一致意见；消费者本身在如何分摊弥补垄断厂商利润损失的支付总量上不能达成一致意见；无法防止某些消费者不负担支付而享受低价格的
3、好处（免费乘车问题）。,垄断生产在实际中，均衡产量不在帕累托最优状态的原因：,Pm，qm时，,P*，q*时，,与相比，社会福利减少了abc的面积（纯损）,消费者剩余Pmdb，,社会福利P*dbc,厂商的利润P* Pmbc，,垄断厂商利润追求利润最大化：,如果按帕累托最优产量生产：,厂商利润为0,消费者剩余为adP*,社会福利为adP*,社会福利比较,q*,c,垄断与低效率,厂商为了获得垄断地位，享受超额利润，常常向政府官员或特权机构行贿等。,寻租如何产生？厂商会从哪里拿钱，拿多少钱寻租呢？,这种为获得垄断地位而付出的代价与 abc一样也是一种纯粹的浪费： 它不是用于生产，没有创造任何有益的 产
4、出，是一种“非生产性的寻利活动”,结论：寻租形成的经济损失可能会比abc(纯损)大得多。 寻租进一步加剧了垄断的低效率,寻租的代价垄断利润，由于竞争激烈，寻租的代价接近、甚至等于全部垄断利润,厂商的垄断利润P* Pmbc，,q*,寻租：为了获得和维持垄断地位从而获得垄断利润（亦即垄断租金）的活动。,二、寻租理论,案例：医药业的寻租行为,医疗租源于医院药房拥有对公费医疗市场的专卖权。每一家医院药房是该医院就诊者的专卖店，这种相对垄断性导致了医疗租。 一瓶乳酸环丙沙星，药厂的成本仅3.40元，在济南的医院，最低价已达13.30元，最高价为68元，其中的差价已非正常的经营利润所能解释，很大比例应视为
5、租金。,寻 租,三、对垄断的公共管制,政府干预目的在于对垄断 进行控制,提高资源配置效率,递增成本下的公共管制,AC曲线不断上升,1.递增成本类型,政府限定价格Pc ，要求厂商按照Pc = MC 生产qc,D=AR,MR,P,Pm,Pc,Pz,AC,MC,q,qz,qc,qm,MC,MR,D=AR,PC,Pm,qm,P,q,Pz,qZ,qC,AC,递减成本下的公共管制,AC曲线不断下降,2.递减成本类型,在规模形成（递减成本）的垄断时， 厂商的成本高于价格，厂商亏损。 因此，如果按照社会效率进行限制， 则必须给予厂商补贴。,政府限定价格Pc ， 厂商按照Pc = MC 生产qc，,对垄断的公共
6、管制,自然垄断,四、反托拉斯法,禁止一个厂商控制整个行业； 禁止厂商之间结成价格、产量等方面的联盟； 禁止利用垄断地位搭售产品； 禁止以低于成本的价格销售。,对垄断的法律治理：,第二节 外部影响,外部影响：指某经济行为所产生的私人成本和私人利益与该行为 所产生的社会成本和社会利益不相等。,一、外部影响和分类,外部经济： 个人从其活动中得到的私人利益小于该活动所带来的社会利益。 外部不经济：个人从其活动中付出的私人成本小于该活动所造成的社会成本。,外部影响,外部经济（正外部性）,外部不经济（负外部性）,典型案例：养蜂人与水果农场主,典型案例：化工厂引起水、空气污染。,汽车尾气,外部影响分类,1.
7、生产的外部经济。如某厂商对雇用的工人培训后，该工人转到其它公司。 2.消费的外部经济。某人栽花、唱歌、漂亮服饰，给邻居带来不付报酬的好处。,外部经济按经济主体分为：,外部不经济按经济主体分为：,3.生产的外部不经济。如生产环境污染。 4.消费的外部不经济。如传染性非典型肺炎、感冒传染。,“杂交水稻之父”袁隆平：建国以来贡献最大的农学家,自1964年起，袁隆平和助手们整整花了6年时间，先后用1000多个品种，做了3000多个杂交组合，仍然没有培育出不育株率和不育度都达到100%的不育系来。在研究水稻的十多个春秋里，袁隆平经历了一次又一次的失败，熬过了一次又一次的挫折，经受了一次又一次的打击。19
8、73年袁隆平的水稻南优2号研究成功，比以前的水稻单产增产20%，1976年开始推广。八十年代，国际组织给他的奖项多得像米粒一样。中国有九亿农民，他一个人，相当于干了两亿农民的活。有人预估，他的种子共创造效益5600亿美元。1998年8月，袁隆平又向新的制高点发起冲击。他向朱总理提出选育超级杂交水稻的研究课题，朱总理闻讯后非常高兴，当即划拨1000万元予以支持。,二、外部影响和资源配置失当,私人利益VP，私人成本CP，社会利益VS,1.外部经济的情况,私人利益VP 私人成本CP 社会利益VS,当外部性使旁观者受益时,便产生正的外部性。例如：技术外溢是一种正外部性，公司的创新或设计不仅使本公司受益
9、，而且进入了社会的技术知识库并使得全社会受益。,外部经济的情况下，私人活动水平低于社会所要求的最优水平。,对个人不利，个人不愿意做,对社会有利，前提是有人愿意做。,个人损失CP-VP，社会得到的好处VS-VP，VS-VP CP-VP，,如果私人利益VP私人成本CP 社会利益VS,私人利益VP私人成本CP,私人利益VP 社会利益VS,资源配置失当改进?,改进：拿出对社会上有利的好处来补偿行动者的损失，因此，是帕累托改进，实现了资源的最优配置。,单个厂商根据 MR=MC 的原则，产量为X*,2.外部不经济的情况下，私人活动水平高于社会所要求的最优水平。,生产的外部不经济,私人产量,ME:生产单位产
10、品造成污染的成本,MC + ME MC； 社会利益最大化的产量为X* 是由外部不经济造成的产量过多。,社会要求的 最优产量,P,产量X,PX,MR,超过了帕累托效率 所要求的产量,ME,私人边际 成本MC,社会边际成本 （MC+ME）,使用税收和补贴对污染者征税，征税额度为治理污染所需要的费用。对技术外溢者、企业的教育培训，进行补贴。使用企业合并的方法 外部经济的企业+外部不经济的企业，企业“内部化”，外部影响消失，于是资源配置达到帕累托最优。使用规定财产权的办法 例如，给予受污染者享有不受污染的水源的财产权，让污染者支付排污费，购买排污权。,三、有关外部影响的政策（治理）,1.科斯定理：只要
11、财产权是明确的，并且其交易成本为零或者很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。(P330),四、科斯定理,这一结论包括三个要素：1.协商或谈判等活动发生的交易成本为0或很小； 2.产权界定清晰；3.自由交易。,交易成本是指围绕交易契约所产生的成本。,搜寻、议价、决策、监督、违约的成本。,工厂排放的烟尘使周围5户居民晒的衣服受到污染，损失为575375元。解决办法有两种：工厂安装除尘器，价值150元；居民每人购买烘干机，价值550250元。,2.科斯定理举例：工厂排放的烟尘使周围居民晒的衣服受到污染,假如把产权赋予工厂，即工厂有排放污染的权利：居民联合给工厂安装除尘器
12、，花费150元。,若产权属于工厂，居民协商共同行动给工厂安装除尘器的费用超过100元， 则不如各自购买烘干机。,假如把财产权赋予居民，即居民有不受污染的权利：工厂主动安装除尘器，花费150元。,此时，交易成本0，缺乏效率。,产权明确 交易成本为为0 结果有效率,为什么私人解决方法并不总是有效？,科斯定理的适用性并不总是有效的。私人方法有时失灵，原因在于交易成本高，使得私人协商难以达成。,律师费， 涉及许多利益方，谈判破裂。 实施协议成本，(共同行动的费用),3.科斯定理的经济意义：使“看不见的手”的原理，在存在外部影响下通过市场也能起作用。,4.科斯定理存在的难题： 财产权的规定问题,财产权的
13、转让问题等。,案例分析,生活中，居民随意处理废旧电池的现象屡见不鲜。对此，有些居民小区或学校在显眼位置特设置了废旧电池回收点或回收箱，以减少对环境的污染和破坏。对此，请分析： 居民随意处理废旧电池的外部性体现在哪里？此时市场是有效率的吗？除了上述设置回收点或回收箱的办法，你还有什么其他的解决思路？,居民的这种行为具有负外部性。废弃的电池污染环境，造成了外界新增的成本，这部分成本没有纳入市场经济主体考虑之中，因而产生市场失灵，这时市场无效率。,面对这种负外部性，既可私人解决，也可设立针对外部性的公共政策。 废旧电池回收箱就是私人解决的一个很好的例子，政府应向私人提供符合社会效率的激励。 鉴于很多
14、人意识不强，用道德规范和社会约束来解决，一定程度上可以将外部性内在化。 政府可以进行管制或征税。管制是指强制某些厂商生产环保型电池，征税是指向非环保型电池生产厂商征税。 政府也可以投资科研机构，使环保型电池的成本降低。,第三节 公共物品,排他性只有对商品支付价格后的人，才能使用该商品（付费）。 竞用性某人已经使用了某个商品，其他人不能再同时使用。,一、排他性与竞用性,私人物品（衣服、住房等）同时具有排他性与竞用性,市场机制只有在具备上述两个特点的私人物品的场合才起作用，才有效率。,二、公共物品,公共物品与私人物品相对应，指私人不愿意供给或供给不足的社会需要的产品或劳务。公共物品：同时不具有竞用
15、性和排他性的物品。如国防、公共教育、气象预报、节日烟火、公共道路、路灯等。,1.公共物品最优数量的确定,私人物品最优数量的确定：,P,O,Q,C,F,Qe,Pe,DA,DB,D,S,E,G,H,私人物品个人需求曲线水平相加，形成市场需求曲线。,Qe = C + F,在价格为Pe的情况下：消费者A的需求量为C消费者B的需求量为F,市场需求量为：,公共物品最优数量的确定：,P,O,Q,R,T,DA,DB,D,S,公共物品个人需求曲线垂直相加，形成市场需求曲线，,N,L,L + N = T,但这种分析无多大的实际意义，原因：,由于公共物品不具有竞用性，每个消费者消费的都是同一个总量R,如单个消费者对
16、整个国防总量,个人需求曲线的真实性？无实际支付，不会表示出真实需求。,在消费总量为R的情况下：消费者A愿意支付的价格为L消费者B愿意支付的价格为N,市场总支付价格为：,公共物品容易造成市场失灵：,公共物品的供求：由总需求和供给曲线的交点决定的数量和价格。 个人需求曲线的真实性无实际支付，不会表示出真实需求。 “免费乘车”无须支付便可以使用（如不付费也能获得国防保护）。,公共物品为什么不能依靠市场来提供？ 公共物品不具备消费的竞争性。 由于不具备消费的竞争性，任何一个消费者消费一单位公共物品的机会成本是0，这意味着，没有任何消费者要为他所消费的公共物品去与其他任何人竞争。 如果消费者认识到他自己
17、消费的机会成本为0，他就会尽量少支付给生产者以换取消费公共物品的权利。如果所有消费者均这样行事，则消费者们支付的数量就将不足以弥补公共物品的生产成本，结果便是低于最优数量的产出，甚至是0产出。,三、公共资源,公共资源：不具备排他性，并具有竞用性的物品 （如海鱼、长江鱼）,“公地悲剧”在资源为公众共有的情况下，公共资源被过渡的利用。,一群牧民一同在一块公共草场放牧。一个牧民想多养一只羊增加个人收益，虽然他明知草场上羊的数量已经太多了，再增加羊的数目，将使草场的质量下降。牧民将如何取舍？,如果每人都从自己私利出发，肯定会选择多养羊获取收益，因为草场退化的代价由大家负担。每一位牧民都如此思考时，“公
18、地悲剧”就上演了：草场持续退化，直至无法养羊，最终导致所有牧民破产。,过度砍伐的森林、过度捕捞的渔业资源及污染严重的河流和空气，都是“公地悲剧”的典型例子。,案例分析,每年阳春三月是武汉大学的樱花节。此时其校园更接近于私人物品、公共物品还是公共资源？人们赏景的外部性会导致什么问题？试谈谈出售门票收费的做法对这一问题的克服。,拥挤的武汉大学校园在樱花节期间，不备排他性和具有竞用性，因此它更类似于一种公共资源。,人们观赏樱花的行为具有很强的负外部性，如人满为患，拥挤不堪等。容易导致过度使用、超出校园承受限度的问题。,如果对人们观赏樱花采取出售门票收费的做法，则在一定程度上有利于将外部性问题内在化，
19、减弱观赏樱花的激励，使人流量自动控制在校园资源所能承受的范围内。,答案要点：,四、公共选择理论,一致同意规则：全体成员都同意。 多数规则：多数成员同意。 加权规则： 对不同的成员给予不同的权数，按实际得到的票数（非人数）的多少决定。 否决规则：剩下的没有被否决的方案就是所有成员可以接受的集体选择结果。,集体选择的规则（对公共物品建设、处理）,例如，三峡工程建设、基础科学研究公共选择针对政府，也针对企业、家庭、俱乐部等一切社会组织。公共选择针对一切市场失灵的政府介入，甚至针对一切公共事务。,第四节 信息的不完全和不对称,一、信息、信息不完全和不对称 二、信息与商品市场 三、信息与保险市场 四、信
20、息与劳动市场 五、信息不完全和激励机制：委托代理问题,一、信息、信息不完全和不对称,一指绝对意义上的不完全，即由于认识能力的限制，人们不可能知道在任何时候、任何地方发生的或将要发生的任何事情；二指相对意义上的不完全，即获取信息是要支付成本的，如果获取信息的成本太高，人们就会放弃信息的搜集和拥有。,信息不完全：,信息不对称,比如，借款者比银行更清楚自己的偿还能力， 公司董事会和监事会比普通股票散户更清楚公司的赢利状况， 经理比董事们更清楚自己的努力程度。 对商品，消费者知道信息少，厂商知道的信息多。 对要素（雇员），厂商知道信息少，雇员本人知道信息多。,信息不对称：交易双方对信息的占有量是不相同
21、的，通常人们对自身相关信息的占有量多于他人，这样在交易过程中，拥有较少信息的一方会处于劣势。,二、信息与商品市场,当消费者不知道产品的全部信息，会选择价格较低的商品。 厂商为了追求利润，销售更多，选择较低价格，较低成本。 中间结果商品价格不断降低，质量不断降低。 最终结果：导致市场萎缩。,如假冒伪劣产品有一定市场,商品市场失灵的情况：,三、信息与保险市场,保险公司不能完全了解投保人的真实情况，按照平均损失收取保险费。 更容易受到损失的人投保更多，保险公司为维持运转，导致收费增加。 受损失可能较小的人会退出，导致赔付率上升，又使保费上升。 结果：市场萎缩。,保险市场失灵的情况：,四、信息与劳动市
22、场,用人者不知道工人的能力和素质，不能按照实际水平给工资。 按平均水平支付工资，能力强的工人不会应聘，应聘工人的平均水平下降。 用人者会降低工资水平，导致应聘者平均水平下降。 结果：市场萎缩。,劳动市场失灵的情况：,五、信息不完全和激励机制：委托代理问题,股东经理 雇主雇员 医院医生 被告律师,委托人代理人,委托人付费代理人办事,1.股东经理：股票期权计划,2.雇主雇员：工资报酬计划 固定工资导致低效率 奖勤罚懒：浮动工资 利润分享。,委托人如何确保代理人“不偷懒”？,建立激励机制,政府干预：消除商品信息不对称的效应规定对产品作出真实的标识 对产品质量进行监督。,第11章，重点题 P360,一
23、、名词解释：市场失灵、外部影响、科斯定理、公共物品、公地悲剧 二、简答题：P360：第1，2，3、5题三、判断题（附后） 四、选择题（附后） 五、问答题（附后）,三、判断题,1.市场机制总是可以使资源得到最有效的配置。（X） 2.公共物品是不具备排他性，并具有竞用性的物品。 （X） 3.如果存在生产的外部不经济，则私人成本小于社会成本。（） 4.存在消费的外部经济时，他人或社会从中受益。 （） 5.养蜂者的活动，对果园生产者的利益存在生产的外部经济。（） 6.外部不经济的经济活动，其私人成本大于社会成本。 （X） 7.在消费上或使用上具有竞用性和排他性特点的商品叫公共物品。（X） 8.公共物品
24、必须同时具有非排他性和非竞用性。 （）,1.纠正外部影响所造成的资源配置不当，可采用如下方法（ ）A.使用税收和津贴 B.规定财产权C.企业合并 D.制定反托拉斯法2.在消费或使用上，私人物品的特点是（ ）A.竞用性 B.非竞用性 C.排他性 D.非排他性3.当一个消费者的行动对他人产生了有利的影响，而自己却不能从中得到补偿，便产生了（ ）A.消费的外部经济 B.消费的外部不经济C.生产的外部经济 D.生产的外部不经济4.科斯定理假设交易成本为（ ）A. 0或者很小 B. 1 C.大于1 D.大于0，小于1,A、B、C,A、C,A,A,四、选择题（单选或多选）,选择题（单选或多选）,5.养蜂者
25、的工作会对果园生产产生( )A 生产的外部经济 B 消费的外部经济C 生产的外部不经济 D 消费的外部不经济6. 如果某一经济活动存在外部经济，则该活动的( )A 私人成本小于社会成本 B 私人利益大于社会利益C 私人利益小于社会利益 D 私人成本大于社会成本7.在消费或使用上，公共物品的特点是( )A 竞争性 B 非竞用性 C 排他性 D 非排他性,A,C,B、D,1.如何纠正外部影响造成的资源配置不当？ 2.外部影响如何导致市场失灵？你对运用“科斯定理”解决环境污染问题有何看法？ 3.市场失灵的原因及其矫正。,五、补充问答题,2.垄断是如何造成市场失灵的？ 在垄断情况下，厂商的边际收益小于
26、价格。当垄断厂商按利润最大化原则（MRMC）确定产量时，其价格不是等于而是大于边际成本，价格高、产量低,其福利净损失为abc，出现了低效率。 为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润的寻租活动是一种纯粹的浪费，这进一步加剧了垄断的低效率。,1.什么是市场失灵，有哪几种情况会导致市场失灵？市场失灵：市场机制不能正常发挥作用，从而使资源配置失当（非经济效率）。垄断、外部影响、公共物品和公共资源、信息不完全和不对称，都会导致市场失灵。,教材复习与思考：P360,5.公共物品为什么不能依靠市场来提供？ 公共物品不具备消费的竞争性。 由于不具备消费的竞争性，任何一个消费者消费一单位公共物品的机会成本是0，这
27、意味着，没有任何消费者要为他所消费的公共物品去与其他任何人竞争。 如果消费者认识到他自己消费的机会成本为0，他就会尽量少支付给生产者以换取消费公共物品的权利。如果所有消费者均这样行事，则消费者们支付的数量就将不足以弥补公共物品的生产成本，结果便是低于最优数量的产出，甚至是0产出。,3.外部影响的存在是如何干扰市场对资源的配置的？ 外部影响指某经济行为所产生的私人成本和私人利益与该行为所产生的社会成本和社会利益不相等。外部经济导致私人利益小于社会利益，外部不经济导致私人成本小于社会成本。 在外部经济的情况下，产量小于帕累托最优状态的产量；在外部不经济的情况下，产量大于帕累托最优状态的产量。,教材复习与思考：P360,
