1、1,第十章国际技术贸易中的技术价格与限制性商业惯例问题,1.技术是智力劳动产品，具有价值； 2.技术具有比物质产品更高的使用价值（科学技术是第一生产力）； 3.技术也是稀缺的经济品科技进步总是跟不上经济社会发展的需要。,一、技术商品的特殊性 技术具有商品属性,2.与物质商品不同，同一技术商品可以转让多次，且不影响其主人的使 用。这就导致：技术价格的不确定性；技术价格不直接反映其价值；,二、技术价格与价值关系的特殊性,1.不存在技术“生产”的社会必要劳动时间；,第一节 技术价格概述, 技术商品的特殊性1.技术商品的具有无形性；2.技术产品的“生产”的目的不同于一般物质商品。,3.许可贸易中的技术
2、价格，是特殊技术的使用费而不是该技术产权转让费，显然其中不包括技术价值的全部。,2,三、技术贸易标的作价方法不同, 技术所处地位不同,其贸易价格也不同技术所有权的转让价格与技术使用权的许可价格是不同的；同一技术 处于其生命周期的不同阶段，价格可以有很大不同。,专利技术和专有技术适用一种作价方法； 商标适用一种作价方法； 计算机软件适用一种作价方法； 技术咨询和技术服务适用一种作价方法。,只有横向技术转移的技术作价，才比较好地反映了一项技术的实际价 格水平。 本章主要讨论专利技术和专有技术的横向转移的作价问题。,四、技术使用费与商品价格的区别 技术价格的含义, 技术贸易标的不同,技术作价的方法也
3、不同, 技术有偿转移的方向不同,技术价格不同,在许可贸易的谈判中，估定技术价格，所要解决的问题不是“供方的技术值多少钱”，而是“技术受方准备支付多少费用”。,3,在确定一项技术的使用价格时，首先要从技术受方的角度出发来考虑问题，世界知识产权组织编写的技术贸易手册中，对技术价格作了这样的定义：技术价格：是指技术受方（引进方）为取得技术使用权所愿意支付的、技术供方（许可方）可以接受的技术使用费的货币表现。,2. 有形商品的价格一般采用固定价格,而同一技术价格对不同的受方则是不确定的。, 许可贸易技术价格的本质：技术使用费 技术价格的特点,1. 与有形商品的价格不同。,四、技术供方考虑的技术定价因素
4、, 若在进行该笔许可贸易时，技术研发成本尚未全部收回，则供方技术许可使用费(合同总价)应等于或大于转让成本、研发成本分摊和机会成本之和。, 若在该笔技术交易时，技术研发成本已经收回，则供方技术许可使用费(合同总价)应等于或大于转让（交易）成本和机会成本之和。,机会成本是因技术转让而使技术供方失去市场份额带来的损失。,4, 供方技术许可使用费中的机会成本应大于或等于供方自己生产和销售产品的收益。, 供方转让技术的目的不同，作价时考虑的因素也不同，若供方转让技术不是为了增加近期收益，而是为了开辟和占领市场或为了利用东道国的劳动力和原材料等资源，则供方作价应以实现其目的为原则。, 供方技术许可使用费
5、(合同总价)，应具有市场竞争力。, 受方引进技术的净得利润应高于借款利息。,五、技术受方考虑的技术定价因素,供方的底价（最低价）, 受方作价时，应充分考虑如何实现引进技术的目的。, 受方支付的技术许可使用费(合同总价)要低于自己研发该项技术的成本。, 利用技术供方之间的竞争，引进技术效益相同时，选其价格低者；引进技术费用相同时，择其效益大者。,5, 受方支付技术使用费(合同总价)的最高限额等于受方自己研发成本与受方获得利润(利润率利息率)之和。,被许可方因使用了引进的新技术而带来的新增利润表现在：降低生产成本；提高产品质量或性能，提高销售价；扩大销售，增加销售收入等方面。,六、技术使用费的LS
6、LP作价原则,技术使用费,LSLP（%）,被许可方得到的利润增值,在国际技术贸易中，通常以供方占受方在该技术项目中所获得利润的合理份额作为计价标准，以供方的利润分成率LSLP（%）表示，计算公式如下：,技术使用费,LSLP（%） 100%,被许可方得到的利润增值,在国际技术贸易中，通常以供方占受方在该技术项目中所获得利润的合理份额作为计价标准，以供方的利润分成率LSLP（%）表示，计算公式如下：, 国际技术贸易的作价原则为LSLP(Licensors Share on Licensees Profit)原则，又称利润分享原则：供方所得技术许可使用费是受方使用引进技术所获得新增利润的一部分。,1
7、00%,6, 计算技术使用费的原理公式：,双方都能接受的利润分成率，一般在10%30，依次就可得出一个合理的参考价格，再加上一些特殊的因素，可定出实际成交价格。,技术使用费常用总付、提成费、入门费与提成费相结合等方式来计算和支付。,被许可方也会根据自己的情况和要求，暗暗地定出一个顶价（Ceiling Price），高于这个价格也不会同意成交。只有被许可方的顶价高于许可方的底价，交易才有可能做成。,第二节 技术使用费的计算与支付方式,一、一次总算,技术使用费受方利润增值利润分成率,在谈判前，许可方会根据自己的情况和要求，暗暗地定出一个底价（Floor Price），低于这个价格不会同意成交。,
8、一次总算的含义,7, 一次总算对供受双方的利弊,2.对受方的利弊一次总算对受方来说弊多利少，因此许多国家通过立法对其加以限制。对受方不利主要表现在以下几个方面：,从理论上讲，一次总算的技术价格应低于入门费与提成费之和。但是，若赖以计算技术价格的估计产量或销售量高于实际产量或销售量，将会导致一次总算数额大于入门费与提成费之和，受方反而会遭到损失。,采用一次总算，供方的经济利益在受方实际生产前已经确定，受方则承担了市场和汇率变动、技术和生产的全部风险。,因为受方生产和销售的增加对供方无直接好处，即使合同中有规定，供方一般不会向受方提供有价值的技术改进和技术情报。,1.对供方的利弊一次总算计价方法对
9、供方的好处是收入稳定，不受技术项目生产和产品销售情况的影响，可避免查帐、计算等麻烦。但是，由于技术价格事先一次确定，供方得不到生产和产品销售增加所带来的好处。,采用一次总算方式，受方常须在实际生产前付出大笔资金，负担融资费用，经济负担较重。,8,3.提成方法,提成率固定：在整个合同期内，提成率固定不变。,单位产品提成费固定:单位产品的提成费在整个合同期内保持不变。, 最低提成：最低提成是指合同双方约定在一定时期内，无论引进方的生产销售状况如何，均需向许可方支付一定数额的最低提成费。, 最高提成：最高提成是指合同双方约定在一定时期内，当提成费达到一定金额时，即使作为提成基础的产量、销售额或利润增
10、加，提成费也不再增加。,固定提成法, 滑动提成或递减提成：是指随着合同产品产量或销售量或销售额增加，提成率或单位产品的提成费随之降低，或是随着提成年限的推移而递减。,4.提成年限,9,三、入门费加提成（Down Payment Plus Royalty）,提成费提成基础提成率,技术供方要求技术受方支付入门费的主要原因, 提成费：采用这种方式时，引进方需先向许可方支付一笔入门费，然后按提成费的计算方法，计算并支付其余的技术使用费。提成费公式：, 提成费的特点, 入门费：指引进方在合同生效后或收到第一批资料后若干天内，按合同规定支付给供方一笔约定的金额，又称定金或初付费。,10,1.广义的限制性商
11、业惯例概念限制性商业惯例(Restrictive Business Practices)，又称限制性商业行为或限制性商业做法：是指个人、企业或经济组织，利用其垄断技术和对市场的支配优势，限制其他个人、企业或其他经济组织进入市场和自由竞争以及条件不对等的歧视性做法，如果将这些内容规定在合同中，我们称它为限制性商业条款。,一、限制性商业惯例的基本概念,第三节 国际技术贸易中的限制性商业惯例问题,11,3. 限制性商业惯例的本质：技术供方以保护自己的知识产权（合法垄断知识产权）为借口，最大限度地谋取高额利润为目的，不合理地利用自己的优势地位，人为限制竞争，向其潜在的竞争对手转让知识产权时提出的一种单
12、向的权力限制。是知识产权的滥用行为。,2.国际技术贸易中所说的限制性商业惯例，是狭义的概念。它是指在国际许可合同中，由技术许可方对技术引进方施加的、法律所禁止的、造成不合理限制的合同条款或行为。,在国际技术贸易实践中，技术出口方往往凭借其技术上的优势地位而迫使引进方接受种种不公平的限制条件。这种现象在国际上逐渐被普遍化，从而使之成为国际技术贸易中限制性商业惯例，它越来越阻碍国际技术贸易的发展。,限制性商业的特征： （1）实施主体是个人、企业、经济组织 （2）利用某种优势，如专利、专有技术和商标等的垄断优势、在技术转让中处于有利的市场支配地位 （3）一种不合理、不公平的限制竞争或实行歧视的做法,
13、13,4.国际技术贸易中的限制性商业惯例（条款）的内容及表现：搭售行为：许可方在转让其知识产权时，往往以保证产品质量等为借口，要求引进方同时购买引进方本不需要的技术、产品，或者购买许可方指定的原材料或设备。这样就增加了引进方的资金负担，而且还影响引进方对引进技术的消化或本地化。对研究和发展的限制：许可方限制引进方发展和改进引进的技术。这一限制违背知识产权制度尤其专利制度的根本宗旨，阻碍了科技进步。因为专利制度的宗旨是：发明者公开自己的技术发明内容，换取他在一定时期对其技术发明的独占权（垄断权）。这样既保证了专利权人的合理利益，公开新发明也有利于科技进步。独家经营行为：许可方限制引进方从其他来源
14、获得类似的或更先进的知识产权。,14,单方面回授条款：许可方要求引进方将其改进的知识成果单方面无偿地回授给许可方。这就限制了被许可方从技术改进中获利，不利于科技进步。对引进方生产能力、产品销售渠道、售价等进行限制的行为。限制知识产权使用领域。不得反控条款，又称不质疑条款或权力不争条款：许可方在合同中要求技术引进方不得对被许可使用的技术（主要是专利权）的有效性提出异议或控告。,限制性商业惯例产生的原因 产生于国际技术贸易对象的独占性； 产生于国际技术市场的特殊性卖方技术市场 ； 产生于供受双方的利益再分配。限制性商业惯例产生的原因,限制性商业惯例的危害： 影响公平竞争； 不利于技术引进方国家（主
15、要是发展中国家）的技术进步和经济发展。,16,1978年10月，联合国大会委托联合国贸发会负责起草的国际技术转让行动守则出台，此后又经多次修改。该守则草案规定交易各方的谈判地位应均衡，任何一方不应滥用其优势地位的条件举行技术转让的交易，特别是涉及发展中国家的技术转让交易，从而达成彼此满意的协定。它还规定了技术转让当事各方应避免在合同中采用的20条限制性惯例。但发达国家千方百计地想使限制性惯例在守则中合法化，而以七十七国集团为首的发展中国家为维护引进方的利益与发达国家进行了针锋相对的斗争。终因双方的严重分歧，该守则至今未获正式通过。但是，守则草案总结了国际技术转让的一些做法，提出了技术转让的普遍
16、应遵循的原则，在国际上有较广泛的基础，因而对指导国际技术转让、建立良好的国际技术贸易新秩序有着重要意义。,二、管制限制性商业惯例的立法,为应对国际技术贸易中的限制性商业惯例，许多发展中国家要求联合国主持制定一项国际性的技术转让守则。,1.国际技术转让行动守则,17,2.与贸易有关的知识产权协定（TRIPS）TRIPS允许各成员国为了防止技术让与人对知识产权的滥用并防止不正当市场竞争，在有关法律法规中规定禁止技术进口合同中那些显失公平的条款的存在。技术进口合同中含有法律法规所禁止的限制性条款的，合同无效。,18,三、我国管制限制性商业惯例的立法与实践,为维护我方利益，根据我国实践经验并参考一些国
17、家的立法，我国也制定了相关法规。,2002年月日之前：为维护我方利益，根据我国实践经验并参考一些国家的立法，年月日国务院发布了中华人民共和国技术引进合同管理条例，年月日国务院批准、年月日对外经济贸易部发布的中华人民共和国技术引进合同管理条例施行细则。它规定，合同的引进方应自合同签订之日起的30天内，向审批机关报批。审批机关应在收到报批申请书之日起的60天内决定批准或不批准。经批准的合同自批准之日起生效，并由审批机关发给技术引进合同批准证书。,这9条限制性条款是： (l)要求受方接受同技术引进无关的附带条件，包括购买不需要的技术、技术服务、原材料、设备或产品； (2)限制受方自由选择从不同来源购
18、买原材料、零部件或设备； (3)限制受方发展和改进所引进的技术； (4)限制受方从其他来源获得类似技术或与供方竞争的同类技术； (5)双方交换改进技术的条件不对等； (6)限制受方利用引进的技术生产产品的数量、品种或销售价格； (7)不合理地限制受方的销售渠道或出口市场； (8)禁止受方在合同期满后，继续使用引进的技术； (9)要求受方为不使用的或失效的专利支付报酬或承担义务。,技术引进合同审批的内容之一就是：未经审批机关特殊批准，合同不得含有技术引进合同管理条例所列的9条限制性条款。否则，合同将不被批准和生效。,2002年月日以后：,中华人民共和国技术进出口管理条例2002年1月1日起施行。
19、 其第二十九条规定：技术进口合同中，不得含有下列限制性条款： 要求受让人接受并非技术进口必不可少的附带条件，包括购买非必需的技术、原材料、产品、设备或者服务； 要求受让人为专利权有效期限届满或者专利权被宣布无效的技术支付使用费或者承担相关义务； 限制受让人改进让与人提供的技术或者限制受让人使用所改进的技术； 限制受让人从其他来源获得与让与人提供的技术类似的技术或者与其竞争的技术； 不合理地限制受让人购买原材料、零部件、产品或者设备的渠道或者来源； 不合理地限制受让人产品的生产数量、品种或者销售价格。 不合理地限制受让人利用进口的技术生产产品的出口渠道。,即使属于自由进口的技术,其合同也同样不得
20、含有条例规定的7条限制性条款。,21,对于属于自由进口技术的进口，申请单位如在签订合同时无法避免特定条件的技术引进合同中含有以下8类限制性条款，在填写技术进口合同申请表时，要以书面报告的形式说明原因，报商务部批准:要求技术受让方接受非技术进口必不可少的附带条件，包括购买技术受让方不需要的技术、服务、原材料、设备或产品；限制技术受让方发展和改进进口的技术；限制技术受让方从其它来源获得类似的技术或与之竞争的其它技术;要求技术受让方为失效的专利支付报酬或承担义务；不合理地限制受让方自由选择从不同来源购买原材料、零部件或设备不合理地限制受让方利用进口的技术生产产品的出口；不合理地限制受让方利用进口的技术生产产品的数量、品种或销售价；不保证所转让技术的合法性。自由技术进口合同的期限不超过10年，合同中不得含有限制性条款；自由技术进口合同中不得规定禁止受方在合同期满后继续使用技术的条款。,第9章 作业、讨论题、思考题,1.在许可贸易中,确定技术使用价格的依据与有形商品价格有何不同,为什么？ 2.哪些因素会影响技术的价格？ 3.许可贸易中的技术价格是如何确定的？ 4.各种支付方式对供受双方的利弊各是什么？,
