1、人力资源风险防范表 人力资源风险防范序号范围 风险类型 风险描述 评价指标风险评估风险控制目标可能性（频率） 损失（影响）程度风险源 风险事项 小 中 大 低 中 高通用类型通用类型人力资源规划风险次重要：人力资源规划前瞻性、全局性与发展战略不匹配；人才结构失衡；1、人力资源战略规划；2、人力资源策略取向；3、人力资源年度计划；岗位设置风险最重要：不相容职位重叠； 徇私舞弊行为； 1、岗位说明书；2、不相容职位监察机制；次重要：岗位设置与实际需求和要求不匹配； 工作纠纷；招聘风险次重要：招聘机制不健全； 人员招聘不及时；1、招聘制度和流程完善性；2、招聘成本；3、职位填补天数；4、新员工离职率
2、；5、招聘渠道组合和效率6、应聘者职业调查制度次重要：招聘条件设置与岗位需求不匹配； 人员能力不匹配；次重要：招聘信息不对称； 人员诚信问题；培训风险最重要：培训内容与职责不匹配； 浪费培训资源； 1、培训管理制度和流程；2、培训年度、月度计划；3、培训完成比率；4、培训成本（总额、平均）；5、岗位培训内容和计划次重要：培训需求调查失真；培训效果不好；次重要：培训实施不力一般重要：培训后管理跟踪不及时；人员配置风险 次重要：任用和晋升制度和流程不完善； 人员能力不适应岗位要求；1、任用和晋升制度和流程；2、试用期（初期）监察机制；薪酬风险最重要：薪酬体系设计缺乏科学性；影响员工队伍的稳定性；1
3、、薪酬制度完善性；2、薪酬组合科学性；3、发放方式；4、薪酬调整（水平、内部）机制；次重要：薪酬体系设计与公司战略不匹配；丧失吸引力，缺少市场竞争力；绩效考评风险最重要：公司战略变更；原有绩效考评体系失衡；1、绩效考评制度和流程；2、绩效考评方式；3、绩效考评指标适应性；4、绩效考评调整机制；次重要：考评操作过于死板，重形式，轻业绩影响团队凝聚力和积极性；一般重要：考评方式和指标设置及本身体系的缺陷；失去积极激励作用；劳动关系管理风险次重要：用工形式和合同违规违法； 行政处罚；劳动纠纷；用工形式1、各用工形式合同规范性；2、合同合法性；次重要：招聘广告违规违法； 行政处罚；员工招聘1、广告合法
4、性；2、公司规章制度培训机制3、招聘表单完善性和合法性；一般重要：未告知新员工公司相关规章制度 劳动纠纷；一般重要：未及时签订或续签劳动合同； 劳动纠纷；劳 动 合 同 签 订1、劳动合同签订制度和流程；次重要：员工试用期权责约定不清；无法与不合格解除劳动合同的风险；或成本过高；员 工 试 用 期1、员工试用期管理制度2、员工试用期权责约定合法性和完备性；次重要：公费培训权责约定不清； 费用损失；员 工 培 训 管 理1、员工公费培训申请表 ；2、公费培训服务期的相关约定；次重要：解除（终止）劳动关系相关方面的权责约定不清；过高解雇成本；劳动纠纷；员 工 离 职 管 理1、员工离职制度和流程2
5、、离职证据收集机制；3、离职协商机制；次重要：人力资源管理制度不完善； 管理混乱； 人力资源制度1、人力资源制度完善性2、人力资源制度合法性通用类型次重要：人力资源管理制度不合法； 劳动纠纷；管理队伍断层风险最重要：中高层管理人员培养和招聘不及时；管理队伍断层，严重影响管理绩效；1、储备中高层干部培养机制；2、中高层轮岗机制；3、中高层管理者缺失应急机制；4、中高层管理者变动频率；次重要：人力资源流动性预计不足；一般重要：短期大幅人员流动；管理板块员工知识退化风险次重要：信息管理技术升级和软件开发技术更新；会计准则变更；先进管理工具和理论实践等；影响工作效益和进程；1、财务专业知识培训计划；2
6、、信息技术和理论培训计划；3、管理理论和实践培训计划；4、岗位学习指引；高层管理人员风险最重要：高层人员诚信问题；公司机密文件和信息外泄； 1、高层管理人员接替机制2、高层管理人员法律追究机制；3、高层管理人员约束机制次重要：高层人员离职 工作停滞；知识流失；次重要：监管措施不力； 徇私舞弊等违法行为；关键管理（中层）人员风险次重要：关键管理人员离职；工作停滞、重要机密或知识流失、或则直接的利益损失； 1、关键管理人员接替机制2、关键管理人员培养机制3、关键管理人员约束机制次重要：监管措施不力 违规违法行为；项目公司高管风险最重要：激励机制不健全；产生抵制情绪，影响经营效益； 1、项目公司高管
7、接替机制2、项目公司高管激励机制3、项目公司高管培养机制4、项目公司高管约束机制次重要：关键管理人员离职；工作停滞、重要机密或知识流失；次重要：监管措施不力 违规违法行为；关键技术人员风险最重要：财务关键人员个体违规违法行为； 财物损失；1、关键技术人员接替机制2、关键技术人员培养机制3、关键技术人员约束机制通用类型劳动关系管理风险人力资源制度1、人力资源制度完善性2、人力资源制度合法性次重要：关键信息管理人员流失； 信息系统运行不畅；次重要：关键财务人员缺失； 财务系统运行不畅；次重要：关键技术人员操作不当； 信息遗失或泄露；管理骨干人员风险最重要：激励机制不健全； 工作效率和积极性不高 1
8、、管理骨干培训计划；2、管理骨干培育机制；3、管理骨干职业生涯管理次重要：外部竞争环境吸引力； 管理骨干人员成批流失；外联人员公关风险最重要：外联人员与政府和相关组织的沟通方式不合法；连带法律责任； 1、外联制度和原则；2、公关危机处理机制；次重要：处理公关危机不及时； 声誉受损；工伤风险最重要：驾驶人员操作不当 交通事故； 1、工伤意外保险；2、信息管理操作规范制度体系；3、公车驾驶操作规范；次重要：信息技术人员工作不当行为； 工伤事故；一般重要：一般员工意外； 工伤事故；营销板块员工知识退化风险次重要：行业和相关市场政策变动，先进营销管理工具和理论实践等，相关人员不能及时获取和培训；影响工
9、作开展或造成工作失误；1、营销知识培训计划；2、营销管理工具引进和培训机制；3、岗位学习指引；高层管理人员风险最重要：监管措施不力 徇私舞弊等违法行为； 1、高层管理人员接替机制2、营销战略管理机制；3、高层管理人员法律追究机制；4、高层管理人员机约束机制；次重要：高层管理人员失职；市场判断不准及开拓不利；次重要：高层管理人员流失；工作停滞，机密市场信息外泄，及知识流失；关键职能管理人员风险最重要：关键职能管理人员流失；工作停滞、机密市场信息或知识流失；1、关键职能管理人员接替机制；2、关键职能管理人员培养机制；3、关键职能管理人员约束机制；管理板块关键技术人员风险1、关键技术人员接替机制2、
10、关键技术人员培养机制3、关键技术人员约束机制次重要：监管措施不力； 管理混乱；行业公司高管风险最重要：激励机制不健全；抵制情绪，影响经营效益； 1、行业公司高管接替机制2、行业公司高管激励机制3、行业公司高管培养机制4、行业公司高管约束机制次重要：行业公司高管流失；工作停滞、重要经营信息外泄；次重要；行业公司高管失职或能力不足；管理失效，市场开拓不力；区域公司运营团队风险最重要：用工制度、薪酬绩效、外部竞争； 大量人员流失； 1、区域公司管理人员外派外聘管理机制；2、营销人员薪酬绩效管理和激励机制；3、管理人员约束机制；4、营销人员行为规范；次重要：激励机制不健全；工作积极性差，影响销售效益；
11、次重要：监管混乱； 徇私舞弊；一般重要：个体不当营销行为； 声誉受损；直销核心管理团队风险最重要：对直销政策和市场判断和应急能力不足；销售违规； 1、直销高管激励和约束机制；2、直销管理人员行为规范和工作准则；3、直销关键管理人员接替机制；4、直销关键管理人员培养机制；5、市场应急处理和监督机制；最重要：对核心直销运营人员管理和引导不利；行政处罚；次重要：团队核心成为离职； 管理缺失；一般重要：个体不当市场行为； 市场管理混乱；关键职能岗位人员风险最重要：品牌管理和保护不善； 品牌资产损失；1、责任追究机制；2、品牌管理规划和操作原则；3、反舞弊机制；4、客服人员服务规范和培训机制；次重要：采
12、购人员徇私舞弊； 公司财务损失；次重要：营销管理人员对政策及市场信息收集调研不及时和失真；市场开拓不利；营销板块关键职能管理人员风险1、关键职能管理人员接替机制；2、关键职能管理人员培养机制；3、关键职能管理人员约束机制；一般重要：客服人员不当行为和语言； 声誉受损；营销骨干人员风险次重要：激励机制不健全；营销骨干成员离职或流失；1、营销骨干人员激励机制2、营销骨干梯队建设机制3、营销骨干人员约束机制4、营销骨干人员职业规划次重要：约束机制不健全；市场资源和重要信息流失；一般营销和生产人员风险最重要：招聘机制不健全； 影响生产和销售； 1、一般人员月度招聘计划2、上岗培训内容和计划；3、人性化
13、管理措施和工具次重要：培训不及时； 工作效率低下；工伤风险次重要：生产操作不当； 生产工伤事故；1、工伤意外保险；2、重大生产事故应急机制3、生产操作规范和原则；4、外出工作管理制度和原则；次重要；营销人员工作特性； 财产、人身意外；罢工风险一般重要：对一线生产人员和营销人员用工政策或管理措施不当；集体罢工事件；1、罢工危机应急和公关预案；2、罢工善后方案；产品板块产品板块员工知识退化风险次重要：生产和研发技术更新快，国家、行业法律法规频繁变动，相关人员不能及时获取和培训学习；影响工作开展或造成工作失职；1、生产技术培训机制；2、医药、保健专业知识培训机制；3、岗位学习指引；4、法律法规研究和
14、培训机制；中高层管理人员风险最重要：中高层管理人员流失；工作停滞，生产、产品、研发机密信息外泄，及知识流失；1、中高层管理人员培养和接替机制；2、产品规划管理机制；3、高层管理人员约束机制；4、中高层管理人员法律追究机制；次重要：监管措施不力； 徇私舞弊行为；一般重要：团队技术能力和市场资讯不足； 产品规划不科学；生产管理高管风险次重要：管理制度体系不健全； 集团管控失效；1、生产管理高管接替机制2、生产管理高管约束机制3、生产管理高管综合能力培养机制；4、反舞弊机制；次重要：生产管理高管流失；工作停滞，生产、产品机密信息外泄，及知识流失；营销板块关键职能岗位人员风险1、责任追究机制；2、品牌
15、管理规划和操作原则；3、反舞弊机制；4、客服人员服务规范和培训机制；次重要：工作失职； 重大生产事故；次重要：个体徇私舞弊； 公司资产和资金损失；关键技术人员风险最重要：关键生产技术人员工作不当或工作失职；生产事故或资产损失；因，造成因，造成因，造成； 1、关键技术人员责任追究机制；2、关键技术人员培养机制3、研发管理制度和流程；4、关键技术人员约束机制最重要：关键研发能力不足或立项不科学；研发失败或研发成本过高；次重要：过分依赖个别关键技术人员管理阻碍和工作效率低下；次重要：关键技术人员离职；工作停滞，商业秘密、技术和知识流失；关键岗位人员风险最重要：证照申请或续签不及时； 生产停顿或终止；
16、 1、证照管理制度和流程；2、知识产权申请制度和流程；3、标准体系建设规划和实施计划；4、质量管理体系建设和实施计划；5、相关体系建设培训规划和计划；6、责任追究机制；7、反舞弊机制；最重要：知识产权申请不及时或不当行为；知识产权申请失败或无效；次重要：生产管理标准体系建设和实施不健全；生产整改或事故；次重要：质量管理体系建设和实现不善； 质量问题，受到处罚；一般重要：采购人员徇私舞弊； 经济损失；生产和技术骨干人员风险次重要：激励机制不健全，外部竞争因素影响；生产和技术骨干成员离职或流失；1、生产和技术骨干人员激励机制；2、生产和技术骨干人员约束机制；3、生产和技术骨干梯队建设机制；4、生产
17、和技术骨干人员职业规划；次重要：薪酬绩效考核机制不健全；生产骨干人员消极心理和行为，造成生产作业停滞；一般重要：研发骨干工作能力不足； 工作延误或失职；一线生产人员风险最重要：招聘机制不健全；人员补充不及时，影响生产；1、一线生产人员月度招聘计划；2、上岗培训内容和计划；3、人性化管理措施和工具产品板块生产管理高管风险1、生产管理高管接替机制2、生产管理高管约束机制3、生产管理高管综合能力培养机制；4、反舞弊机制；次重要：培训不及时或无培训上岗；工作效率低下或工作事故；工伤风险最重要：生产操作不当； 生产工伤事故；1、工伤意外保险；2、重大生产事故应急机制3、生产操作规范和原则；4、研发管理制度和工作原则；次重要：研发人员工作不当和设备不完善； 研发意外和事故；罢工风险一般重要：对一线生产人员用工政策或管理措施不当；集体罢工事件；1、罢工危机应急和公关预案；2、罢工善后方案；产品板块一线生产人员风险1、一线生产人员月度招聘计划；2、上岗培训内容和计划；3、人性化管理措施和工具预警指标和标准 应对基本措施规避 降低 分担 承受
