1、风险预控管理系列培训,风险管理,秦洋,内容,风险管理相关常识,危险源辩识,风险评估,风险管理标准与措施制定,4,1,2,3,危险源监测,5,风险预警,6,1 风险管理相关知识,1.1风险是什么? 风险是一个二维概念，以事故发生的可能性大小及其可能造成的损失两个指标进行衡量，即风险R=f(P,C) 式中 P 事故发生的可能性；C 事故发生后可能造成的损失。风险预控管理体系将风险定义为：某一事故发生的 可能性及其可能造成的损失的组合。,1.2 风险源、风险事故、风险损失,风险 事故,风险源,风险 损失,频率,损失,1.3风险管理步骤,措施 标准,频率 强度,风险源,管理,评估,识别,2 危险源辩识
2、,什么是危险源？,危险源：hazard source, a source of danger。 可能造成人员伤亡或疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。,2.1基本理念,风险源辩识：从人-机-环-管四个方面考虑不安全因素,同时分析各危险源可能导致的风险后果及事故类型，这个过程事实上也就是风险识别的过程。,矿山危险源辨识不同与隐患排查，隐患排查是检查已经出现的危险，排查的目的是为了整改，消除隐患。而危险源辨识是为了明确所有可能产生或诱发风险的危害因素，辨识的目的是为了对其进行预先控制。,注 意,2.2辩识方法,（1）工作任务分析法具体操作：以清单的形式列出本岗位所有的业务活动、活动场所及每项
3、业务活动具体工序。实施步骤:对照相关的规程、条例、标准，结合实际工作经验，综合考虑人、机、环、管四个方面可能出现的不安全因素，分析工作中存在或潜在危险源。 主要用途：辨识生产活动中的危险源。优点：简便、详尽、易掌握。缺点：受工作人员主观因素影响。,2、事故致因机理分析法 具体操作：根据矿山生产系统中可能发生的或已发生的事故，寻找与事故有关的原因、条件和规律。通过这样一个过程分析辨识出系统中导致事故的不安全因素。适用范围：分析生产系统中各类事故产生的原因、条件、规律。优点：针对性强。缺点：专业性强，需要专业人员操作。,2.2辩识依据,11,2.3辩识内容,12,a.水的威胁；b.顶板的威胁；c.
4、地热威胁；d.瓦斯煤尘爆炸威胁；e.火的威胁；f.瓦斯突出威胁；g.其他自然地质威胁；h.工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度等超过规定；i.工作地点照明不足；j.工作地点风量(风速)不符合规定；k.采掘设计缺陷（包括井下巷道布局不合理、工作面布置不合理）；l.施工质量不符合要求；m.巷道路面质量差，标识不齐全、不正确； n.供电线路布置不合理；o.其他工作环境的不安全因素。,a.没有按规定配备必需的设备；b.设备选型不符合要求； c.设备安装不符合规定； d.设备数量不符合规定； e.设备保护不齐全、有效； f.防护设施不齐全、完好； g.设备警示标识不齐全、清晰、正确，设置位置不合
5、理； h.机的其他不安全因素。,a.组织结构不合理； b.组织机构不健全，职责不明晰； c.规章制度不健全、不符合实际； d. 文件、记录管理不符合要求； e. 管理标准与管理措施、安全技术措施的编制、审批、管理不符合规定，贯彻学习不到位； f.未根据风险评估及本单位生产计划编制应急预案，预案不完善、不合理； g. 岗位职责不明，设置不合理； h. 员工安全教育培训不符合规定 ； 未开展班组建设活动，没有有效的本质安全文化； j. 其他管理的不安全因素。,1) 操作不安全性(误操作、不规范操作、违章操作) 2) 现场指挥的不安全性(指挥失误、违章指挥) 3) 失职 (不认真履行本职工作任务)
6、4) 决策失误 5) 身体状况不佳的情况下工作 6) 工作中心理异常 7) 人员的其他不安全因素,2.4 辩识步骤,第一步：准备工作,工作单元划分 人员到位 人员培训 辩识依据收集,第二步：危险源辩识,（1）列出工作任务和工序,支护工进入作业地点,要严格做好下列检查处理工作: 1、认真检查顶、帮是否有活毛,要进行细致的撬毛,大块不 易处理和影响顶帮稳定性的活毛(矿)必须采取可靠的支护 措施. 2、检查并确认通风设施良好,进作业地点前必须开通风机, 不得在无通风的情况下作业. 3、检查并确认脚踏台板、梯子、隔板及天井的吊盘坚实可靠, 发现问题立即修维护好. 4、检查并确认爆破后的工作面无残药、雷
7、管和盲炮，如有盲炮要划上记号“0” ，并汇报班长。,（2）危险源辩识（3）风险类型确定（4）风险及其后果描述（5）事故类型确定,综采队危险源辨识及风险评估表,3 风险评估,风险矩阵法 按强度与频率进行风险等级的划分,20,风险矩阵及风险等级划分表,说明： （1）事故发生 “可能性p”的确定方法。对于事故发生“可能性”的确定需要根据以往事故统计或经验来判断。 （2）“损失C”的确定方法。对“可能造成的损失”的确定需要建立的假设的基础之上，即假设在事故实际发生的情况下，估计会造成什么样的损失。事故发生后可能造成的后果是多个，按照风险管理的要求，取各种后果中最为严重的一个来确定“可能造成的损失”。对
8、照风险矩阵表，赋予相应的值。,综采队危险源辨识及风险评估表,4 风险管理标准与措施制定,4.1制定标准与措施的目的是什么？,控制和消除危险源 总结和凝练经验 提高职工的认知 员工行动的指南,措施是尺子，标准是刻度,4.2具体内容是什么？,（1）流程,制定针对管理对象 的管理标准,确定主要 责任人,针对管理标准 的管理措施,确定监督部门、监督人员,法律法规,相关文献,现代管理理论与方法,国内外先进管理经验,煤矿风险管理标准与管理措施初稿,管理对象的提炼,指导审核组审核,各单位审核,煤矿风险管理标准与管理措施,26,管,管理对象,环,机,人,（2）管理对象提炼,1）管理对象要明确具体，注意同一个管
9、理对象不能出现不同的名称。,2）管理对象要根据风险类型来确定,人,机,环,管,风险类型,管理对象,例如,某岗位的职工,机器设备或其它设施,环境对象,组织结构、管理制度或管理标准,煤机司机,风 筒,瓦 斯,说明：,27,3）管理对象的提炼要和工序中任务的负责人吻合：如工序中是井下维修电工在检修电器要检查瓦斯，危险源为“未检查瓦斯或检查不到位”，后面的管理对象不能定为“专职瓦检员”或“瓦检员”；而应为“井下维修电工”。,上湾煤矿综采队风险管理表,综采机司机,光学瓦斯检查仪,带班队长,两顺槽安全出口,（2）管理标准制定,1.综采司机每班对综采工作面的瓦斯和二氧化碳浓度检测2次；对综采工作面上隅角一氧
10、化碳、氧气等气体浓度检测2次； 2.要求每班检查2次瓦斯和二氧化碳浓度的地点，综采司机要以均匀的时间间隔进行检查，不能在半班内完成全部检查次数3. 综采司机每次检查完毕后及时填写记录及牌板，记录要做到“三对口”，字迹要工整、清晰，不得虚填假签，不得空班、脱岗。,光学瓦检仪部件完整、电路畅通、光谱清晰、气路畅通不漏气；药品颗粒直径3-5毫米，不结块、不变色。,1.安全出口的宽度不小于0.7m、高度不小于1.8m； 2.安全出口无片帮煤、无杂物。,管理标准需要达到：,管理标准是针对管理对象的。管理标准一定要做到只要达到这条标准就能够消除相 对应的危险源。标准要明确、具体。标准是国家标准、行业标准和
11、企业标准的统一。目前没有标准的考虑总结凝练工作中的经验增加 新的标准,（3）相关责任人和监督人员确定,1）主要责任人主要责任人指直接负责使管理对象处于安全状态的人。 管理对象为人时，主要责任人就为管理对象； 管理对象为机时，主要责任人就为检查、操作与维修人员；管理对象为环境状态时，主要责任人为环境指标检查人员；管理对象为相关管理制度或管理标准、管理措施时，主要责任人为负责制度的制定、落实、培训、审核的岗位职工。,2）直接管理人员管理人员为管理主要责任人的人员，如“煤机司机”的管理人员为带班干部。3）监管部门监管部门为监督管理主要责任人和管理人员的部门。4）监管人员监管人员为监督管理主要责任人和
12、管理人员的相关人员。,（4）管理措施制定,（5）风险卡的整理,34,35,1.综采机司机入井前必须对所携带的光学瓦检仪及辅助工具进行检查，发现不完好及时更换； 2.通风队瓦检员应每月对光学瓦检仪进行一次检查，发现瓦检仪不完好的应及时进行维修。,1.由瓦斯检查员、安监员负责监督工作面的瓦斯检查情况，发现问题及时纠正； 2.当班瓦检员请假，队里安排其他有资质的瓦检员进行检查瓦斯，严禁瓦斯空班漏检； 3.由通风队专职瓦检员负责每天检查“三对口”。,1.当班带班队长检查发现安全出口宽度小于700mm，或有小于700mm的趋势时，必须安排当班加刀或甩刀，调整工作面，保证安全出口宽度不小于700mm； 2
13、.当班带班队长检查发现安全出口高度小于1.8m，立即进行起底放炮； 3.安全出口的浮煤必须清理干净，带班队长负责检查安全出口的浮煤情况，发现一次未及时清理出口浮煤，对刮板运输机进行相应的处罚。,（2）建立了风险管理流程。,明确了管理的对象,明确了管理的重点,明确了管理的依据,明确了管理的途径,“管什么”,“如何管”,5危险源监测,（1）监测什么：危险源除了发现还要处理（上报）,危险源动态监测与动态信息采集：实时或定期监测、检查矿山已辨识出的危险源，采集其所处状态的动态信息，同时辨识系统中是否出现新的危险源。危险源动态信息传递：危险源动态信息需相对及时地汇总到风险管理中心或风险预控管理系统，以便进行风险预警和控制。,6 风险预警,43,风险预控流程：,好在哪儿：,管理关口前移，未雨绸缪，防患于未然，更主动，更安全。 管控的同时，提升员工劳动素质。 不仅给出体系，更给予一种安全管理的办法与流程，适用性更广。 简单便于掌握。,欢迎批评指正,谢谢！,
