1、网络安全检查文档列表目录网络安全检查文档列表 .1附录 4：防火墙检查列表 2附录 5：IDS 检查列表 .5附录 6：防病毒系统检查列表 7附录 7：审计系统检查列表 8附录 8：服务器检查列表 9附录 9：数据库检查列表 15附录 10：网络设备检查列表 18附录 4：防火墙检查列表编号 生产厂商外部 IP 地址 内部 IP 地址网关 IP 责任人物理位置 所在网络检查日期 检查人编号 检查内容 结果 检查记录自身安全性1 防火墙是否具有专门的配制管理终端。 是 否2 是否及时修改防火墙超级管理员的默认口令。 是 否3 是否开放了不必要的端口和服务 是 否4 是否划分了不同级别的用户，赋予
2、其不同的权限，至少应包括系统管理员、审计管理员等用户角色。是 否5 管理员口令是否具有严格的保管措施。 是 否运行维护6 是否具备两个以上的用户身份，对系统策略和日志进行维护和管理。是 否7 防火墙在网络拓扑图中是否有明显的标示。 是 否8 防火墙安全区域的划分是否明确合理。 是 否9 防火墙是否明确以何种方式 是 否接入网络，包括透明模式、混合模式和路由模式。10 防火墙是否具有详细的访问控制列表。 是 否12 防火墙是否标注了源地址和目的地址。 是 否13 防火墙是否标注了允许和拒绝的动作。 是 否14 防火墙访问控制策略中是否出现重复或冲突。 是 否15 防火墙接口 IP 是否有明确的标
3、注。 是 否16 是否对不安全的远程登录进行控制。 是 否17 防火墙是否标注 NAT 地址转换和 MAP 等。 是 否18 是否将防火墙配置及时保存并导出。 是 否19 是否每天有专人查看和分析防火墙日志，并对高危事件进行记录。是 否20 是否具有完备的日志导出和报表功能，原则上应每周生成统计报告。是 否21 是否有专门的防火墙监测报告。 是 否22 防火墙是否具备双机热备功能。 是 否23 管理人员是否为双备份。 是 否24 是否具有防火墙应急恢复方案。 是 否25 是否对防火墙的 CPU、内存 是 否和硬盘使用情况进行监测。运行状况26 是否具有防火墙应用情况报告。 是 否27 是否具有
4、防火墙安全管理状况报告。 是 否28 是否具有防火墙系统运行监测报告。 是 否29 售后服务和技术支持手段是否完备。 是 否附录 5：IDS 检查列表编号 生产厂商物理位置 所在网络检查日期 检查人责任人编号 检查内容 结果 检查记录网络部署1 拓扑图中是否有明确的表示。 是 否2 是否以旁路方式接入网络。 是 否3 是否与交换机的镜向端口相连接。是 否探测引擎的安全性4 是否有专门的管理端对其配置管理。是 否5 管理员口令是否由专人管理。 是 否6 IDS 网络引擎与管理端的通信是否安全。是 否7 通信是否采用的加密传输方式。是 否8 网络引擎自身是否安全，有没有开放多余端口。是 否日志管理
5、9 是否对攻击事件生成记录。 是 否10 是否对攻击事件的危险等级进行定义。是 否11 是否对攻击事件进行归类。 是 否12 是否能够对日志实时导出。 是 否13 是否具有日志备份与恢复机制。是 否14 是否能够对日志进行审计查询。是 否15 是否能够对日志进行智能分析。是 否16 是否具有日志定期分析制度。 是 否17 是否对安全事件进行排序，即 TOP1-TOP10。 是 否18 是否对安全时间发生的频率进行统计。 是 否运行维护19 IDS 是否具备双机热备功能。 是 否20 是否具有 IDS 应急恢复方案。 是 否21 IDS 是否与防火墙建立联动机制。是 否22 是否具有 IDS 应
6、用情况报告。 是 否23 是否具有 IDS 安全管理状况报告。是 否24 售后服务和技术支持手段是否完备。是 否附录 6：防病毒系统检查列表编号 生产厂商物理位置 所在网络检查日期 检查人单机 病毒库服务器责任人检查细目编号 检查项目 检查内容 结果 检查记录1 符合性要求 是否通过了国家相关的认证2 网络中是否部署了防病毒系统3 是否部署了网络版的防病毒软件4 是否部署了病毒库服务器5 病毒库服务器的命名是否一致6部署合理性防病毒软件的品牌和版本是否统一7 是否制定了多级病毒库升级策略8 是否禁止客户端主动连接病毒库服务器9病毒库升级是否定制了病毒库代码更新策略10 是否定制了病毒查杀策略1
7、1 是否定期对网络中的主机进行病毒扫描12病毒查杀是否定期检测防病毒系统的查杀能力13 日志记录 防病毒系统对病毒的入侵是否有完整的记录14 是否对病毒入侵完备的告警机制15告警机制是否能够及时隔离被感染主机或区域16 应急恢复 是否具有应急恢复手段附录 7：审计系统检查列表编号物理位置 所在网络外部 IP 地址 内部 IP 地址网关 IP 域名服务器 IP操作系统 版本号CPU 内存检查日期 检查人责任人检查细目编号 检查项目检查内容 结果检查记录1 审计数据是否包括事件发生的时间、类型、主客体身份和事件结果等2 是否可以扩充和修改可审计的事件3审计数据产生可审计的事件是否可以追溯到用户的身
8、份和级别4 是否只有授权用户才能查阅审计记录5审计记录的查阅 是否能够对审计的数据进行筛选6 是否有审计数据备份与恢复机制7审计事件存储 是否有防止审计数据丢失的手段8 审计系统发出告警后是否可以自动报告安全事件9审计系统自防护系统发生异常后审计是否可以恢复审计到系统终止前的状态附录 8：服务器检查列表服务器检查列表（AIX）编号 生产厂商物理位置 所在网络外部 IP 地址 内部 IP 地址网关 IP 域名服务器 IP操作系统 版本号CPU 内存检查日期 检查人责任人编号 检查内容 结果 检查记录安装和配置1 系统已经安装了可信计算库 是 否2 系统的版本大于等于 4.3 是 否3 系统已经安
9、装了最新的安全补丁 是 否登录控制4 设置了登录失败，锁定帐户的次数是 否5 设置了无效登录的终端锁定时间 是 否6 设置了终端被禁用后，重新启用的时间是 否7 重新设置了登录欢迎信息 是 否8 系统禁用 X-Window 系统 是 否用户策略9 系统禁止 root 用户远程登录 是 否10 root 的$PATH 环境变量中没有当前目录.是 否11 系统中已经删除了不必要的系统用户是 否12 系统中已经删除了不必要的系统用户组是 否13 强制密码不能是字典中的单词 是 否14 密码可以重复使用的时间大于等于 26 周是 否15 密码重复使用的次数小于等于 20次是 否16 密码的生命期最大为
10、周 是 否17 密码过期锁定时间小于等于周 是 否18 密码中可重复字符的最大数目小于等于是 否19 密码可以被立即修改 是 否20 密码至少应该包含个字母 是 否21 密码中至少包括个唯一字符 是 否22 密码的最小长度是 6 位 是 否23 root 用户的密码最小长度是位 是 否24 密码包含的非字母字符数目至少是 2是 否服务安全25 bootps 已被禁用 是 否26 系统的小服务已被禁用 是 否27 cmsd 服务已被禁用 是 否28 comsat 服务已被禁用 是 否29 dtspc 服务已被禁用 是 否30 exec 服务已被禁用 是 否31 finger 服务已被禁用 是 否
11、32 ftp 服务已被禁用 是 否33 imap2 服务已被禁用 是 否34 klogin 服务已被禁用 是 否35 kshell 服务已被禁用 是 否36 login 服务已被禁用 是 否37 netstat 服务已被禁用 是 否38 ntalk 和 talk 服务已被禁用 是 否39 pcnfsd 服务已被禁用 是 否40 pop3 服务已被禁用 是 否41 rexd 服务已被禁用 是 否42 quotad 服务已被禁用 是 否43 rstatd 服务已被禁用 是 否44 rusersd 服务已被禁用 是 否45 rwalld 服务已被禁用 是 否46 shell 服务已被禁用 是 否47
12、 spayd 服务已被禁用 是 否48 systat 服务已被禁用 是 否49 tftp 服务已被禁用 是 否50 time 服务已被禁用 是 否51 ttdbserver 服务已被禁用 是 否52 uucp 服务已被禁用 是 否53 CDE 桌面环境已被禁用 是 否54 lpd 服务已被禁用 是 否55 nfs 服务已被禁用 是 否56 portmap 服务已被禁用 是 否57 sendmail 服务已被禁用 是 否其他安全设置58 系统中已经安装了 OpenSSH 代替telnet是 否服务器检查列表（Windows）编号 生产厂商物理位置 所在网络外部 IP 地址 内部 IP 地址网关
13、IP 域名服务器 IP操作系统 版本号CPU 内存检查日期 检查人责任人编号 检查内容 结果 检查记录补丁安装情况1操作系统是否已经安装相关的补丁，Windows 2000 为SP4，Windows XP 为 SP2。是 否2 操作系统是否已经安装了全部的HOTFIX。 是 否3 应用程序是否及时进行补丁的更新，包括 Office 和 IE 等。 是 否账户策略4 密码是否符合复杂性要求。 是 否5 密码长度是否符合要求。 是 否6 是否设置了密码最长使用期限。 是 否7 是否设置了帐户锁定阀值。 是 否8 是否设定了帐户锁定时间。 是 否9 是否设置了复位帐户锁定计数器。 是 否10 是否将
14、审核策略更改为成功和失败。是 否11 是否将审核登录事件更改为成功和失败。是 否12 是否将审核对象访问设置为失败。 是 否安全设置13 当登录时间用完时自动注销用户（启用） 。是 否14 在挂起会话之前所需的空闲时间（小于等于 30 分钟） 。是 否15 发送未加密的密码到第三方 SMB服务器:（禁用） 。是 否16 允许对所有驱动器和文件夹进行软盘复制和访问（禁用） 。是 否17 故障恢复控制台:允许自动系统管理级登录（禁用） 。是 否18 清除虚拟内存页面文件（启用） 。 是 否19 允许系统在未登录前关机（禁用）。是 否20 交互式登录：不显示上次的用户名（启用） 。是 否注册表安全2
15、1抑制 Dr. Watson Crash Dump: HKLMSoftwareMicrosoftDrWatson CreateCrashDump (REG_DWORD) 0是 否22禁止在任何驱动器上自动运行任何程序: HKLMSoftware MicrosoftWindowsCurrentVersionPoliciesExplorerNoDriveTypeAutoRun (REG_DWORD) 255是 否23用星号掩藏任何的口令输入; HKLMSoftwareMicrosoft WindowsCurrentVersionPoliciesNetworkHideSharePwds (REG_D
16、WORD) 1是 否24禁止自动执行系统调试器: HKLMSoftware MicrosoftWindows NTCurrentVersionAeDebugAuto (REG_DWORD) 0是 否25禁止自动登录: HKLMSoftwareMicrosoftWindows NT CurrentVersionWinlogonAutoAdminLogon (REG_DWORD) 0是 否26禁止在蓝屏后自动启动机器: HKLMSystem CurrentControlSetControlCrashControlAutoReboot (REG_DWORD) 0是 否27禁止 CD 自动运行: HK
17、LMSystemCurrentControlSetServicesCDrom Autorun (REG_DWORD) 0是 否28删除服务器上的管理员共享: HKLMSystemCurrentControlSet ServicesLanmanServerParametersAutoShareServer (REG_DWORD) 0是 否29源路由欺骗保护: HKLMSystemCurrentControlSet ServicesTcpipParametersDisableIPSourceRouting (REG_DWORD) 2是 否30帮助防止碎片包攻击: HKLMSystemCurrent
18、ControlSet ServicesTcpipParametersEnablePMTUDiscovery (REG_DWORD) 1是 否31管理 keep-alive 时间: HKLMSystemCurrentControlSetServicesTcpip ParametersKeepAliveTime (REG_DWORD) 300000是 否32 防止 SYN Flood 攻击: HKLMSystemCurrentControlSe是 否t ServicesTcpipParametersSynAttackProtect (REG_DWORD) 233SYN 攻击保护-管理 TCP 半开
19、sockets 的最大数目: HKLMSystemCurrentControlSetServicesTcpipParameters TcpMaxHalfOpen (REG_DWORD) 100 或 500是 否关闭的服务34 Alerter 禁止 是 否35 Clipbook 禁止 是 否36 Computer Browser 禁止 是 否37 Internet Connection Sharing 禁止是 否38 Messenger 禁止39 Remote Registry Service 禁止是 否40 Routing and Remote Access 禁止是 否41 Simple Ma
20、il Trasfer Protocol(SMTP) 禁止是 否42Simple Network Management Protocol(SNMP) Service 禁止是 否43 Simple Network Management Protocol(SNMP) Trap 禁止是 否44 Telnet 禁止 是 否45 World Wide Web Publishing Service 禁止是 否其他安全设置46 所有的磁盘卷使用 NTFS 文件系统。是 否47 已经安装第三方个人版防火墙。 是 否48 已经安装防病毒软件。 是 否49 防病毒软件的特征码和检查引擎已经更新到最新。是 否50 防
21、病毒软件已设置自动更新。 是 否附录 9：数据库检查列表编号 数据库类型物理位置 所在网络外部 IP 地址 内部 IP 地址网关 IP 域名服务器 IP操作系统 版本号CPU 内存检查日期 检查人责任人编号 检查内容 结果 检查记录数据库版本升级1是否存在版本过旧，厂商停止技术支持和发布升级补丁程序。 是 否安全设置2 Oracle 是否以 root 权限运行。 是 否3 Oracle 运行帐户 unask 设置不合理。是 否4 数据库帐户密码以明文方式存储。是 否5Oracle Listener 和 Oracle Intelligent 进程以 root 帐户运行。 是 否6是否设置连接超时
22、参数，否则连接的客户端会一直等待验证。 是 否7 是否设置连接过期参数。 是 否8 是否对数据库远程管理情况下启用 Intelligent Agent。是 否安全使用外部存储过程和 PL/SQL 包。9是否安全使用外部存储过程，外部存储过程使用不当会造成诸多安全问题。是 否10是否限制访问 PL/SQL 包，UTL_FILE, UTL_SMTP, UTL_TCP, UTL_HTTP, and DBMS_RANDOM PL/SQL 包可能给数据库和主机系统带来安全隐患，对这些包的访问应当严格限制。是 否帐户和密码安全设置11 Oracle DBA 组是否存在未授权的帐户。是 否12 DBA 角色
23、中是否删除缺省帐户。 是 否13 数据库密码文件安全属性设置是否合理。是 否14 数据库中是否存在未授权的帐户。是 否15 是否设置密码过期时间。 是 否16 是否启用密码复杂性验证功能。 是 否17 是否启用登录失败锁定帐户功能。 是 否18 应用程序帐户是否被授予PUBLIC 角色。是 否19 是否删除数据库服务器上的演示帐户。是 否20 非系统对象是否存在 SYSTEM表空间，会影响个数据库服务器。安全配置审计功能21是否启用审计功能，Oracle 能够把审计日志记录到数据库中或者 OS 系统文件中。是 否22 Oracle Net 配置和日志文件安全属性设置是否合理是 否23审计表的所
24、有者是否合理，应当设置审计表不能被普通用户访问。保护关键文件24 Oracle 控制文件是否存放在其他的硬盘或者作 RAID 备份。是 否25是否具有保护Init.ora/spfile.ora文件的措施，该文件被破坏会造成数据库不能正常启动。是 否附录 10：网络设备检查列表编号 生产厂商/型号物理位置 所在网络外部 IP 地址内部 IP 地址操作系统 版本号检查日期 检查人责任人检查细目编号 检查项目 检查内容 结果 检查记录1 系统安全 是否定期更新操作系统的版本2 是否修改网络设备的默认口令3 是否设置口令强度和有效期4 是否使用 enable secret5口令管理是否使用 servi
25、ce password-encryption6 是否关闭 IP 直接广播7 是否关闭 HTTP 设置8 是否封锁 ICMP PING 请求9 是否控制 Telnet 访问10 是否禁止 CDP11 是否关闭 IP 源路由12 是否禁用了不必要的服务13服务安全是否限制远程终端会话14 策略安全 是否建立准入、准出地址过滤策略15 是否制定数据包过滤策略16 是否配置了强加密和密码加密17 是否应用 Control-plane police预防 DDOS 攻击18是否有完整的系统日志记录功能，包括 AAA、SNMP Trap Syslog、本地日志缓存19 是否实施了配置管理，必要时可将路由配置恢复到原先状态20 OSPF 协议使用 LOOPBACK 是否做ROUTE-ID 的标识21 接入层和汇聚层之间是否采用静态路由22 是否存在黑洞路由即孤立的路由
