投行类业务内控经验分享(100分).doc

1、投行类业务内控经验分享(100 分)单选题（共 2 题，每题 10 分）1 . 根据证券公司投资银行类业务内部控制指引要求，证券公司应当自行或委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估。内部控制执行效果评估每年不得少于（ ）次。A.1 B.2 C.3 D.4 我的答案： A2 . 根据证券公司投资银行类业务内部控制指引要求，处于后续管理阶段的投资银行类业务，证券公司对外披露文件无需履行内核程序的有（ ）。A.受托管理报告 B.年度资产管理报告 C.持续督导报告 D.公司年报 我的答案： D2 . 根据证券公司投资银行类业务内部控制指引要求，证券公司担任受托管理人应当经（ ）审

2、议通过。 A.投行业务委员会 B.投行业务负责人 C.内核机构 D.风险管理委员会 我的答案： C多选题（共 5 题，每题 10 分）1 . 关于证券公司投资银行类业务内部控制指引（征求意见稿）的起草说明对当前证券公司投行类业务存在的主要问题进行了梳理总结，包括（ ）。A.业务承做管理较为粗放，风险管控让位于业务发展 B.对投资银行类业务内部控制的重视不够，内部控制建设良莠不齐 C.合规风控对投资银行类业务介入的广度和深度有所不足 D.内部控制执行不到位，有效性有待提高 我的答案： ABCD2 . 根据证券公司投资银行类业务内部控制指引要求，以下材料和文件对外提交、报送、出具或披露前，均应当履

3、行内核程序。（ ）A.反馈意见回复报告 B.发审委意见回复报告 C.举报信核查报告 D.会后事项专业意见 E.对首次申报文件的补充披露 我的答案： ABCDE3 . 根据证券公司投资银行类业务内部控制指引要求，证券公司应当建立投资银行类业务三道内部控制防线，其中第三道防线包括（ ）。A.业务部 B.质控 C.内核机构 D.合规部门 E.风险管理部门 我的答案： CDE4 . 根据证券公司投资银行类业务内部控制指引要求，证券公司风险管理部门应当加强对处于后续管理阶段项目的风险进行持续风险管理，具体职责包括但不限于以下内容：（ ）。A.对存续期项目风险实行动态监测，对重大风险事件进行评估 B.参与

4、对重大风险事件的处置工作 C.牵头业务部门制定存续期项目风险排查方案，每年对存续期项目开展全面风险排查，并完成排查工作报告 我的答案： ABC5 . 根据证券公司投资银行类业务内部控制指引要求，证券公司建立投资银行类业务内部控制的目标包括（ ）。A.按照法律法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度开展投资银行类业务，切实保证所有与投资银行类业务相关的管理人员、业务人员和其他人员诚实守信、勤勉尽责 B.建立健全分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的组织体系，形成科学、合理、有效的投资银行类业务决策、执行和监督等机制，防范投资银行类业务风险 C.建立健全和严格执行投资银行

5、类业务内部控制制度、工作流程和操作规范，确信其所提交、报送、出具、披露的相关材料和文件符合法律法规、中国证监会的有关规定、自律规则的相关要求，内容真实、准确、完整 D.提高证券公司经营效率和效果，提升投资银行类业务质量 我的答案： ABCD1 . 根据证券公司投资银行类业务内部控制指引要求，内核表决应当至少满足以下条件（ ）。 A.参加内核会议的委员人数不得少于 5 人 B.参加内核会议的委员人数不得少于 7 人 C.来自投行业务部门的委员人数不得高于参会委员总人数的 1/3 D.来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的 1/3 E.至少有 1 名合规管理人员参与投票表决 我的答案：

6、 BDE4 . 证券公司投资银行类业务内部控制指引的制定，希望实现三个统一，包括（ ）。 A.统一行业认识 B.统一执行标准 C.统一监管要求 D.统一具体做法 我的答案： ABC判断题（共 3 题，每题 10 分）1 . 根据证券公司投资银行类业务内部控制指引要求，投资银行类业务终止后，项目组应于 30 个工作日内将终止信息报送质量控制部门或团队入库。（ ）对 错 我的答案： 错2 . 根据证券公司投资银行类业务内部控制指引要求，内核程序是指可以由内核部门等常设内核机构书面审核通过，也可以由内核委员会等非常设内核机构集体表决通过。（ ）对 错 我的答案： 对3 . 根据证券公司投资银行类业务内部控制指引要求，投资银行类业务的质量控制履行对投资银行类项目质量把关和事前风险管理等职责。（ ）对 错 我的答案： 错1 . 根据证券公司投资银行类业务内部控制指引要求，利益冲突审查包括对拟承做的投资银行类项目与公司其他业务和项目之间的利益冲突审查，也包括拟承做项目的业务人员与该项目之间的利益冲突审查。（ ）对 错 我的答案： 对