1、专利保护讲义,陈 超 电 话：18610001955 Email： 2014年4月 宁波,第一章 专利挖掘第二章 申请文件的撰写第三章 专利预警分析第四章 专利布局,授课提纲,第一节 专利申请的意义第二节 专利的组成要素第三节 可专利保护的对象第四节 查新检索第五节 形成技术交底书,第一章 专利挖掘,第一节 专利申请的意义,进攻获得法定垄断权，禁止对手模仿分食市场防御降低专利侵权风险专利布雷享受政策优惠获得无形资产，有利于企业健康发展,第一节 专利申请的意义第二节 专利的组成要素第三节 可专利保护的对象第四节 查新检索第五节 形成技术交底书,第一章 专利挖掘,第二节 专利的组成要素,解决技术问
2、题采用技术方案获得技术效果属于中国专利法保护客体的发明申请 所必备的“三要素”,技术问题,最接近的现有技术现有技术存在的缺陷确定本发明要解决的技术问题,技术方案,专利法予以保护的是技术方案不是功能，而是如何实现这种功能的具体技术方案，不能仅仅阐述功能或原理。详细描述技术方案，包括产品/系统的结构组成、部件功能、运行原理、作用、效果等，即必须说明技术方案是怎样实现的。,技术效果,技术方案直接产生的技术上的效果，而非技术效果导致的衍伸效果，或根据人的主观评价或人为规则导出的效果，例如提高管理效率，精简商业模式，提高资源利用效率，降低成本等。技术问题、技术方案、技术效果之间应该存在技术上的因果联系或
3、逻辑关系。,第一节 专利申请的意义第二节 专利的组成要素第三节 可专利保护的对象第四节 查新检索第五节 形成技术交底书,第一章 专利挖掘,第三节 可专利保护的对象,如何识别一项技术改进是否值得专利保护？采取怎样的专利类型和权利范围进行保护？采取多种途径进行综合保护，形成保护链。,第三节 可专利保护的对象,核心技术或关键技术单项申请或系列申请基本技术或配套衍生技术使用中技术或储备技术,核心技术或关键技术,产品本身容易暴露核心技术应该及早申请，避免对手通过技术手段模仿产品本身很难暴露核心技术可以考虑不申请或撰写说明书时巧妙隐藏,第三节 可专利保护的对象,基本技术该领域的根本核心或开创性技术，离实用
4、阶段还很远配套衍生技术：基本技术的改良或实施所必需，通常更接近实用的阶段，可能已有较多人投入,第三节 可专利保护的对象,1.专利保护的类型发明适于保护具有较高创新性的产品、系统或方法实用新型对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案外观设计,第三节 可专利保护的对象,2.是否具备专利的实质条件(可专利性)？ 新颖性：未曾公开或非公众已知。 进步性：具有一定的发明创作高度。 实用性：可实际用于产业化生产。,第三节 可专利保护的对象,3. 是否具有良性的市场前景或产业价值？ 预测、分析可能创造的市场前景、经济效益，再做出是否申请的决策。 例如申请的目的是出于策略上的考量而不想实施，
5、或者市场前景与投资效益不明，则是否要先储备专利？ 是否还要申请外围专利？ 未来授权或实施获利的机会有多大？,第三节 可专利保护的对象,发明专利保护为克服产品缺陷，提升或完善产品性能而进行的产品主要材料、零部件、结构、运行原理等的显著改进。实用新型保护1.为上述目的进行的一般改进（新颖性，创造性程度较低）2.产品（零部件）形状或构造的一般改进外观设计保护以美观为目的的产品外形设计，肉眼看到的产品外形（非透视），尤其是色彩或图案的设计。,第一节 专利申请的意义第二节 专利的组成要素第三节 可专利保护的对象第四节 查新检索第五节 形成技术交底书,第一章 专利挖掘,第四节 查新检索,查新检索的意义审查
6、员的检索根据检索结果确定发明点,第四节 查新检索,查新检索的意义找到与本发明最接近的现有技术确定本发明与现有技术的界限评估本发明相对于现有技术的创新性，确定是否具有可专利性修正本发明的发明点提高授权概率,第四节 查新检索,审查员的检索以三性评价为主线；发明专利100%的检索率，80%以上的x/y率；实用新型专利要求至少进行新颖性检索；检索范围：国内外所有的专利数据库（中文库、欧洲库、美国库、日本库），非专利数据库（期刊、论文、杂志等），互联网；语种理论上覆盖所有语种，通常为中、英、日、德、法、韩等。,第四节 查新检索,根据检索结果确定发明点相对于最接近的现有技术修正发明点启发发明人继续研发技术
7、，改进产品，最终形成真正有创新意义的产品从技术本质上确保了发明的可专利性，提高授权概率,第一节 专利申请的意义第二节 专利的组成要素第三节 可专利保护的对象第四节 查新检索第五节 形成技术交底书,第一章 专利挖掘,第五节 形成技术交底书,一、发明名称二、技术领域三、现有技术的技术方案及缺点四、本申请要解决的技术问题五、技术方案六、关键点和欲保护点七、技术效果八、其他技术资料,第五节 形成技术交底书,一、发明名称尽量清楚、简要、全面地反映技术方案的主题和类型，并尽可能使用所属技术领域通用技术术语二、技术领域本申请中技术方案直接所属的技术领域体现出主体名称，主要功能特点,三、现有技术的技术方案及缺
8、点,简单介绍与本申请密切相关的现有技术简单介绍现有技术的主要结构和原理尽量体现出现有技术与本申请的不同之处让阅读者能够符合逻辑地推导出现有技术方案的缺点从技术角度本身阐述现有技术的缺陷，而不是简单的用结论性的语言来进行否定。,四、本申请要解决的技术问题,本发明要解决的技术问题是什么？这些技术问题通常对应于现有技术的缺陷，解决这些技术问题即构成本发明的目的。下文中提供的本发明技术方案都是为了解决这些技术问题,五、技术方案,文字描述产品结构方法流程附图技术术语发明点实施例扩展,产品结构,对于产品类型技术方案，例如系统、装置或设备等，请提供下述技术资料：（1）产品的组成部件；（2）各个部件的名称、位
9、置、主要功能或作用；（3）重要部件的运行原理、数据处理方式及产生的技术效果；（4）各个部件之间的相互位置关系、连接关系，功能及逻辑上的相互作用关系；,产品结构,（5）位置关系包括空间上的相对方位，电气连接关系；连接关系包括机械连接（例如固定连接，可拆卸式连接），电气连接或逻辑关联等；（6）请至少提供产品示意图，必要时提供重点部件的内部结构示意图；所有的示意图应明确体现上述各项的文字说明内容并与之相对应；附图中的部件尽量采用数字标号表示。,方法流程,对于方法类型技术方案，请提供下述技术资料：（1）方法所包含的多个步骤，体现方案的整体流程；（2）各个步骤之间在时间上的先后顺序或逻辑上的因果顺序；（
10、3）重要步骤执行的主体、客体、触发条件、执行动作、运行环境参数、运行原理或机制；,方法流程,（4）重要步骤的作用或意义、结束条件、运行结果及技术效果；（5）请至少提供方法流程图，明确体现上述各个步骤及各步骤之间的时间先后顺序或逻辑关系；对于重要的流程，必要时提供子流程图。,附图,1、附图都是示意图，用于示意性的表示系统、产品的组成部件和主要结构，或者示意性的表示方法、流程的各个步骤，且说明书中对每张附图都应该有详细的文字说明；2、如果需要详细描述某个部件的内部构造，应该另外用一幅单独的附图进行描述，而不是嵌入在原有的附图中；3、附图中尽量避免不必要的文字描述（文字描述都放在与该附图对应的附图说
11、明中），或者采用简略的文字描述。,附图,4、附图中出现的各种数学符号，应该在对应的文字描述中有清楚、明确的文字说明，使读者能够明白这些数学符号的含义、作用等。5、如果附图描述了一个动态过程，则应该在对应的文字描述中详细、清楚的描述该动态过程，包括该过程作用的场景、触发条件、运行原理或机制、各个运行步骤及其作用或意义、结束条件、运行结果、以及在本发明中的作用等。,技术术语,1、中文全称，英文全称或缩写；2、简单介绍或解释技术术语在本领域的含义、功能、物理意义等；3、必要时简单介绍技术术语的功能作用；4、表示相同概念或部件的术语，应该用相同的术语表达，并采用相同的附图标记。,技术术语,同一个技术术
12、语在整个交底书里只用一个词来表达，不要用多个词来表达。本发明中的技术术语解释，包括中文技术术语解释，英文技术术语解释及全称，一个技术术语在本发明中只代表一个意思，就是你解释的这个意思,实施例扩展,为了获得一个较大的保护范围，在能够实现最基本的发明目的的前提条件下，发明人应该在当前实施的最优技术方案基础上发散思维，给出尽可能多的替代方案。例如，是否还用起到相同作用的可替代的技术方案？如果有请全部给出，以便为发明人争取更大的保护范围。,六、发明点和欲保护点,发明点：本发明相对于现有技术的改进或创新点；发明点的技术细节和技术效果，以及技术特点与技术效果之间的因果联系；保护点：发明人要求获得专利保护的
13、多个技术点，构成本发明的保护范围，如果他人这么做就侵犯了本发明的专利权。,七、技术效果,本发明技术方案具有的技术性优点或效果；技术效果应该是基于本发明的技术方案直接导致并与之具有因果联系，即说明采用了怎样的技术手段才能实现该技术效果；技术效果与现有技术方案的缺陷相对应，使得本发明技术方案至少能够解决这些缺陷；技术效果是指技术上的效果，而不是管理上或商业上的衍伸效果。,八、其他技术资料,背景资料与本发明相关的背景技术资料，例如相关的术语解释、协议、标准、已发表的论文或已提交的专利申请文件等。作为改进对象的现有技术资料对手同类型的产品资料或专利文献,第二章 申请文件的撰写,第一节 撰写原则第二节
14、撰写流程第三节 代理人的职责第四节 权利要求的布局,第一节 撰写原则,尽量规避驳回风险规避专利法保护客体问题，给出修改或资料补充建议，提示风险；严格规避说明书公开不充分的缺陷；在现有技术基础上，尽量规避新颖性、创造性缺陷；,第一节 撰写原则,尊重发明人本意发明人提供的所有技术信息应该尽量充分利用，如果认为没有使用价值而删除，应明确告知发明人并获得其许可；所有的实质性修改建议，必须明确标注或说明，并经过发明人的书面确认；优先使用发明人提供的技术资料，发明人无法提供时，可以使用代理人检索或理解得到的技术资料。,第一节 撰写原则,启发发明人改进发明发明人的初始想法可能不够成熟，代理人应启发发明人进一
15、步改进或丰富发明内容；发明人可以根据代理人的建议，采用发散性思维，构建优选方案，替代方案或延伸应用等，以获得优质的专利保护。,第二节 撰写流程,（1）形式要件：根据发明人提供的技术交底书，完成形式上的申请文件，主要完成背景技术、发明目的，技术效果、具体实施方式、说明书附图的形式撰写；（2）初步撰写权利要求如果技术资料不完整导致无法撰写权利要求，可以等发明人补充资料后再撰写；,第二节 撰写流程,（3）在撰写权利要求的过程中，对具体实施方案部分进行初步的实质改进，同时标注出所存在的技术疑点，提交给申请人作出解释或提供补充资料；（4）将申请文件初稿以及提出的疑问提交给申请人，等待申请人确认和答复；（
16、5）根据申请人返回的修改意见、解释以及补充的技术资料，进一步进行实质修改；,撰写过程中的修改,a）优先仅对发明人的解释和补充意见进行整理，整合到申请文件中；b）在整合了发明人意见的基础上，进一步对申请文件各个部分进行修改，特别是具体实施方式和权利要求部分；c）如果仍然存在疑问，标识出来给发明人确认。,第二节 撰写流程,（6）将修改稿再次提交给发明人确认，等待发明人的最终定稿指示；（7）根据发明人指示最终定稿，提交专利局。,第三节 代理人的职责,宏观分析风险提示修改建议,宏观分析,（1）分析是否属于专利法保护的客体，给出修改或资料补充建议，提示风险；（2）分析是否公开充分，给出修改或资料补充建议
17、，提示风险；（3）分析新颖性创造性前景，给出修改或资料补充建议，提示风险。,风险提示,代理人应通过各种方式尽量避免本案被驳回的风险；代理人有义务提示驳回风险，并尽量协助发明人降低驳回风险；由于技术方案本身所存在的先天性缺陷，或技术资料不够准确完善，而导致本案可能存在被驳回的风险，应该明确的向发明人提示风险，尽到告知义务。,修改建议,增加：尽量通过自身理解或查阅相关资料，增加需要的内容，并指出该增加内容的来源；其次明确指出，建议发明人补充相关资料。修改：给出修改建议和修改理由，让发明人确认。删除：对于不必要或者描述不妥当的内容，代理人认为应当删除的，应该用批注形式提出删除建议和删除理由，经发明人
18、确认后才能删除，切记不可不经发明人确认而自行删除任何内容。,第四节 权利要求的布局,（1）保护范围充分大，在要求发明人充分补充技术资料、实例的基础上，尽量使保护范围上位化、功能化，同时要兼顾得到说明书支持以及充分公开的原则；（2）保护方式尽量全面，充分采用以下方式以争取全面保护：系统、装置、存在核心改进的某部件，制作方法、操作方法，运行流程等；,权 利 要 求,尽可能宽的保护范围,相对于现有技术具有新颖性和创造性,应当以说明书为依据,第四节 权利要求的布局,构建一个多层次的保护体系,独权1,从权2,从权3,第四节 权利要求的布局,第四节 权利要求的布局,（3）对于发明人明示的各技术要点（包括任
19、何微小的改进，甚至相关度较高的已有技术点），应尽量在说明书中详细说明其原理和效果；权利要求中寻求保护的限定性技术特征可以分为区别技术特征、扩展权利要求保护范围的特征和限制权利要求保护范围的特征。,第四节 权利要求的布局,区别技术特征：能够体现出本发明与现有技术区别的技术内容，体现本发明的发明点。应尽量在独立或从属权利要求中体现。扩展权利要求保护范围的特征：体现出对独立权利要求保护范围的扩展或者与现有技术的创造性贡献，能增加获得保护的技术点的数量。应尽量在从属权利要求中体现。,第四节 权利要求的布局,限制权利要求保护范围的特征：使权利要求的保护范围限制的更小的技术特征（例如仅仅是对权利要求中的具
20、有创新性的特征作出的进一步限定）；限制性特征可以写在权利要求书，而是尽量采用上位概括或功能概括的特征覆盖，同时在说明书中明确记载，待审查员质疑（创新性或不支持）时再酌情补入权利要求。如果不介意权利要求数量过多，限制性特征建议写入权利要求书，以应对授权后可能面临的无效宣告。,从属权利要求的布局原则,从属权利要求应优先体现出对独立权利要求保护范围的扩展，以争取获得保护的技术点尽量多，避免不必要的限制所引用的权利要求的保护范围。这样做的好处是，在保证权利要求创新性的同时，尽量避免对权利要求的范围造成不必要的限制，同时也可以减少权利要求的数量，节省费用。,方法权利要求的布局原则,尽量避免仅撰写方法权利
21、要求，而不撰写对应的产品权利要求；作为发明主要创新点的方法权利要求写在前面，对应的装置或产品权利要求写在后面，以突出发明人的保护重点；必要时，可以用方法步骤来限定产品权利要求不主动对方法权利要求的各步骤编号，以免这些编号形成对各步骤先后顺序的限制。,第三章 专利预警分析,第一节 专利预警的目的与操作时机第二节 操作专利预警必须具备的能力第三节 专利风险应对措施,第一节 专利预警的目的,针对具体的产品或技术，找出正确而完整的专利，将专利的权利要求对照于产品特征(或技术特征)，判断可能的侵权风险，并进行有效的规避。无法操作专利预警的状况产品特征不具体、或技术特征不具体针对整个行业技术预警,第一节
22、操作专利预警的时机,接获订单，制造产品避免接获之产品订单为专利侵权物品，接获订单后、制造产品前宜进行前案检索。销售产品如果销售之产品订单为专利侵权物品，则销售者亦需负侵权赔偿责任。输出产品专利权为属地主义，为避免产品之输出不慎侵害出口地区的他人权利，宜对出口地区进行专利调查及预警,第一节 操作专利预警的时机,进口产品产品进口前宜进行本地专利调查及预警。开发产品/技术了解潜在竞争对手，避免误入专利地雷区。定期对竞争对手进行监控提前判断侵权风险 尽早进行规避 提出无效宣告合法地探索竞争对手的研发动向,第二节 操作专利预警必须具备的能力,专利检索熟悉专利数据库熟悉检索字段的操作熟悉法律状态的检索专利
23、阅读专利筛选权利要求的正确解读侵害鉴定全面覆盖原则等同原则现有技术阻却,第三节 专利风险应对措施,一、最高优先级的应对措施二、权利本身存在实质缺陷（权利弱化）三、权利本身不存在实质缺陷,一、最高优先级的应对措施,1.专利权人为己方合作伙伴或下属单位：通常不会引发侵权纠纷，并且易于协商获得许可。2.技术上的规避设计：如果在技术上客观存在规避设计的可能性，则应该优先考虑规避设计，从根本上规避侵权风险。,二、权利弱化法律措施,实审中：向专利局审查员提出第三方意见，阻止授权或尽量缩小对方权利要求的保护范围。授权后：向专利复审委员会提出无效宣告，使对方专利权无效或尽量缩小对方权利要求的保护范围,二、权利
24、弱化法律措施,侵权诉讼中：向专利复审委员会提出无效宣告；已有技术：检索到影响新颖性/创造性的已有技术，在法庭上利用已有技术进行抗辩，优点是不用进入无效宣告程序即可抗辩成功，节省大量时间和费用。,二、权利弱化法律措施,驳回：密切关注专利权的法律状态、权利要求现状和授权前景，必要时做好其他应对措施（主要是提第三方意见和无效宣告）视撤：如果在2年的权利恢复期内，保持关注即可。,三、非法律措施,1.技术措施从技术上采取防守措施。适用情况：我方的技术方案本身较复杂，对方权利要求的技术特征较复杂或细致，导致特征认定和侵权证据获取在技术上实现难度较大，从而使得专利权人发现并获取侵权证据的可能性较小。,三、非
25、法律措施技术措施,（1）技术保密：己方在商业应用和宣传中注意技术资料保密，尽量增加专利权人的发现难度和取证难度；（2）技术抗辩：预先准备充分的理由和证据以便能够从技术上合理反驳权利人的侵权主张；（3）技术规避：己方在技术上有针对性的规避设计，以绕开对方权利要求的保护范围，该措施可以适用于各种情况，并且应该优先考虑。,三、非法律措施商业措施,适用情况：侵权风险极高，并且上述各种措施均不能有效避免侵权风险。应对措施：与专利权人协商，购买专利权，签订许可合同，利用己方持有专利和对方签订交叉许可合同，或者签订其他可以获得许可或侵权免责的商业合同等。,第四章 专利布局,第一节 专利布局的依据第二节 专利
26、布局策略,第一节 专利布局的依据,市场因素专利产品的商业应用价值市场热度指向的技术方向竞争对手的产品及专利布局情况企业自身情况项目目标、已有成果、预期成果、应用场景和产业生态等企业已有专利的布局情况,第一节 专利布局的依据,风险分析结果对需要布局的对象进行专利风险（侵权）检索和分析，最大限度的保证所确定的技术研发方向规避了专利侵权风险。查新检索结果对需要布局的对象进行新颖性/创造性检索和分析，最大限度的保证所产出的专利申请具有新颖性/创造性。,第二节 专利布局策略,地域选择技术方向选择技术标准,地域选择,本国申请通常企业所在地应当先申请，也为外国申请取得有利条件，例如主张优先权。 国外申请考虑
27、目标市场、对手活动、未来发展所在的国家，选择适当者加以申请。 但若申请国家众多，则亦须考量成本效益的问题。,技术方向选择,技术深度某一技术领域从基本专利到相关的配套衍生专利共同形成坚实的保护网，则可立于技术垄断的地位，这通常需要长时间的耕耘才行。 技术广度基本技术的可能应用范畴中广泛地获得外围技术的专利保护，则可使保护范围更形完整，有利于主导整个技术领域和市场的走向。,技术标准,将体现本领域技术标准的技术点与相关标准化文本相结合进行专利性分析，进而确定出标准专利；针对标准专利权利要求与标准化文本之间的一致性提出专利保护策略；规划出各技术点的专利产出分布，形成专利布局策略；围绕技术标准逐步形成专利池,谢谢！,
