1、*城 市 供 水 项 目PPP 实施方案*局2015 年 12 月 1 日目 录一、项目说明 .- 1 -二、项目名称 .- 1 -三、项目实施机构 .- 1 -四、项目基本情况 .- 1 -（一）项目概况 .- 1 -（二）项目建设进度 .- 2 -五、项目运作方式 .- 3 -六、风险分配框架 .- 4 -（一）风险分配原则 .- 4 -（二）政府和社会资本间的风险分配机制 .- 5 -七、项目交易结构 .- 6 -八、投资回报机制 .- 8 -（一）项目回报机制 .- 8 -（二）股东回报机制 .- 8 -（三）激励相容机制 .- 9 -九、社会资本选择方式 .- 10 -（一）社会资本
2、的资格要求 .- 10 -（二）采购方式 .- 10 -（三）招标标的及评标方法 .- 10 -十、项目绩效考核 .- 11 -（一）建设期的绩效考核 .- 11 -（二）运营维护期的绩效考核 .- 12 - 1 -*城 市 供 水 项 目PPP 实施方案一、项目说明*城市供水项目是*的重点基础设施项目，根据国家相关文件的要求，探索采取 PPP 模式吸引社会资本参与项目的投资建设和管理运营，发挥政府和社会资本各自优势，降低政府年度直接投资压力，提高市政基础设施公共服务的质量效率。二、项目名称*新城市供水项目。三、项目实施机构依据工作职能，*授权*局作为项目实施机构。四、项目基本情况（一）项目概
3、况本工程的建设内容主要包含三部分，一是应急供水工程；二是*泉群供水工程；三是城市供水管网工程。项目总投资估算 4.2 亿元。- 2 -1、应急供水工程投资估算约 8500 万元，项目全部位于*规划区域内，主要包含净水厂和水源地两部分，净水厂布设在*泾河北岸，水源地沿泾河布设，取傍河地下水，工程日供水能力为 2 万 m3。2、*泉群供水工程投资估算约 2.35 亿元，日供水能力为 4 万 m3，主要包含泉水收集工程、*水厂工程、输水管道工程、配水厂工程及农村供水工程，项目建设地大部分位于*县境内。规划供水范围包括*全部区域、*县城及输水干管沿线 5 个乡镇。铺设输水管线 39 公里，新建配水厂
4、2 座，加压泵站 3 处。3、城市供水管网工程投资估算约 1 亿元，规划建设管道长度 52km，主要是 *规划区域内的新建供水主干管和支管网。（二）项目建设进度1、进展情况（1）应急供水工程水源地勘察、水资源论证工作已完成，项目建议书已批复；可行性研究报告初稿已完成；项目能评、环评、社会稳定风险评估报告已完成；项目用地预审已完成；（2）*泉群供水工程可研、初步设计已批复，正在组织施工招标工作；（3）城市供水管网正在编制可行性研究报告。2、项目所处阶段- 3 -（1）应急供水工程处于申报审批阶段；（2）*泉群供水工程已进入施工阶段；（3）城市供水管网工程处于申报审批阶段。3、计划工期（1）应急供
5、水工程计划 2016 年 2 月开工，2016 年 12 月建设完成；（2）*泉群供水工程 2015 年 11 月开工，2017 年 10 月建设完成；（3）城市供水管网工程计划 2016 年 5 月开工，2018 年 5月建设完成。五、项目运作方式根据财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金201476 号）文件的要求，本项目采用“投 资 、建 设、运营、管理和 维护一体化 +使用者付费”的运作方式。本项目 PPP 操作模式拟采用 BOO 模式。1、由*局作为项目实施机构，通过竞争性磋商选定社会资本。*指定*水务有限公司与社会资本共同成立项目公司。城市供水项目属于公益性项
6、目，通常政府对关系公共利益和公共安全的事项（如股权变更时，受让方不满足合同约定的技术能力、财务信用、运营经验等基本条件；缩- 4 -减正常的运营维护经费等）享有一票否决权。2、项目公司负责融资、建设和项目设施的运营维护，项目公司与使用者签订城市供水协议。3、项目建成投入使用后，在项目合作期限内，项目公司根据*及相关价格主管部门出台的收费政策对使用者使用自来水进行收费（包含公共管网的接口费、自来水费收入）。*按照设施使用的绩效考核情况及供水的服务考核情况支付相应的财政补贴。4、*授予项目公司城市供水特许经营协议，项目公司对*区域内的城市供水设施项目特许经营权。六、风险分配框架（一）风险分配原则1
7、、最有风险分配原则。在受制于法律约束和公共利益考虑的前提下，风险应分配给能够以最小成本（对政府而言）、最有效管理它的一方承担，并且给予风险承担方选择如何处理和最小化该等风险的权利。2、风险收益对等原则。既关注社会资本对风险管理成本的风险损失的承担，又尊重其获得与承担风险相匹配的收益水平的权利。3、风险可控原则。应按项目参与方的财务实力、技术能- 5 -力、管理能力等因素设定风险损失承担上限，不宜由任何一方承担超过其承受能力的风险，以保证双方合作关系的长期持续稳定。（二）政府和社会资本间的风险分配机制按照风险分配的上述基本原则，以及财政部推广应用PPP 模式的政策导向，本项目的核心风险分配框架如
8、下：1、融资等财务风险：本项目的财务风险由项目公司承担，以项目公司名义融资时，项目公司承担融资成本。但因融资结构不合理、金融市场不健全、融资的可及性等因素及融资渠道的选择、不同融资渠道产生融资成本的增加由中选的社会资本承担。2、项目建设风险：本项目建设过程中的设计、建造等风险由中选的社会资本承担。3、运营风险：项目的管理、运营、维护等风险由项目公司承担。4、使用者收费风险：项目运行过程中的使用者收费权属项目公司，使用者收费的风险由项目公司承担。5、政策、法律风险：项目运行过程中如遇政策调整、法律调整而产生的风险由政府承担。6、最低需求风险：项目运行过程中的使用者最低需求，即最低用水量的风险由政
9、府承担，如项目运行时的实际最低用水量未达到协议约定的最低用水量时，政府按照协议约定- 6 -的价格补贴实际用水量与约定最低用水量之间的差额；7、不可抗力风险：自然灾害、战争等不可抗力风险由政府和中选的社会资本合理共担。七、项目交易结构本项目投融资结构主要说明项目资本性支出的资金来源、性质和用途，以及项目资产的形成和转移过程等，如下图所示：（一）投资结构*授权*水务有限公司作为 PPP 项目中的政府方出资代表，与社会资本共同出资新设立项目公司。其中，*水务有限公司占股比例为 20%，中选社会资本占股比例为80%。*持有股权，参与项目公司的重大决策，但不参与日常的经营和管理。* *水务公司 中选社
10、会资本*局 项目公司 *财政局金融机构 城市供水项目 社会公众代表政府出资衔接支持 出资占股 20% 出资占股 80%根据绩效付费债权资金投入持续提供可用性授权担任实施机构直接接入机制 还本付息 投资建设运营管理 公众监督 绩效信息公开图 1 *城市供水工程投融资结构- 7 -项目公司初始注册资本为 3000 万元，根据项目建设进度和融资机构要求及时、足额缴纳。（二）融资安排1、融资方式项目公司可采用股东借款、金融机构贷款等方式筹措项目资金，以解决投资总额和注册资本之间的差额。本项目实施过程中，建议优先采用无追索的项目融资方案，项目公司以自身拥有的资产或权益作为融资担保，项目公司各股东方仅以资
11、本金为限承担相应的责任或风险。项目公司可以为本项目融资之目的，将其在 PPP 项目协议下的各项权益（如PPP 项目协议项下的 预期收益权、保险受益权等）及项目公司拥有的资产（包括动产、不动产和无形资产）之上设置抵押、质押或以其他方式设置担保权益。如果项目公司不能顺利完成项目融资的，则由社会资本方通过股东贷款、补充提供担保等方式解决，以确保项目公司的融资足额及时到位。2、直接介入权为保障项目融资方的利益，当项目出现重大经营或财务风险，威胁或侵害债权人利益时，债权人可依据项目协议中的直接介入条款代为行使项目公司股东权利和经营管理权利，要求项目公司改善管理、增加投入，或指定*局认可的和机构接管项目。
12、- 8 -八、投资回报机制本项目的投资回报机制主要包括项目自身的投资回报机制以及项目公司股东的投资回报机制两个层面。（一）项目回报机制本项目属于向使用者收费的城市公共基础设施，社会资本在本项目中投入的资本性支出和运营维护成本宜采用“使用者付费” 的回报机制，即 项目公司向使用者收费。具体而言，本项目是最终的使用者向项目公司购买本项目的可用性以及为维持项目可用性所需的运营维护服务（符合绩效要求的公共服务），并由使用者承担可用性服务费和运行维护绩效服务费。其中，可用性服务费指项目公司为本项目建设符合使用法律及协议规定的竣工验收标准的公共资产之目的投入的资本性总支出而需要获得的服务收入，主要包括项目
13、建设总投资（含工程建设其他费用）、融资成本、税费及必要的合理回报；运行维护绩效服务费指项目公司为维持本项目可用性之目的提供的符合协议规定的绩效标准的运营维护服务而需要获得的服务收入，主要包括本项目的红线范围内的运营维养成本、税费及必要的合理回报。（二）股东回报机制1、政府方股东回报机制项目公司的政府方出资代表对项目公司的资本性投入主要通过项目公司的利润分红收回。通常情况下，政府方出- 9 -资代表可按其在项目公司所占股权比例获得分红。在利用利润分配调节机制对社会资本方股东进行投资收益补贴的情况下，政府方出资代表获得的利润分配比例可能低于其在项目公司所占股权比例，甚至不参与分配，如项目建成后实际
14、用水量未达到约定最低用水量或项目的实际运行费用大幅增长而水费尚未调整时，政府出资方代表的利润分配比例需要根据实际情况进行最终确定。2、社会资本方股东回报机制社会资本通过自身先进的技术和管理经验以及融资优势降低项目运营成本，提高利润空间，按照项目公司章程约定获得股东的分红。还可以通过签订施工总承包合同，获得相应的施工利润等。（三）激励相容机制通过激励相容机制的设计，使社会资本方利己的经济理性行为产生有利于政府和社会公众总体利益的结果。项目公司需同时承担本项目的建设及运营维护等任务，政府方通过设置可用性绩效考核指标和运营维护期绩效考核指标，确定相应的奖惩机制。建设期内项目建设质量的优劣将直接影响社
15、会资本在运营维护期的成本高低，且运营维护服务的优劣决定运营维护绩效服务费的多寡，以此有效激励社会资本从项目全生命周期成本统筹考虑本项目的建设及运营维护等。- 10 -九、社会资本选择方式（一）社会资本的资格要求1、社会资本投标人必须是依法注册成立的独立法人实体，不接受联合体投标。2、社会资本投标人应具备与本项目投资相适应的资金保障能力及良好的财务状况和商业信誉。3、社会资本投标人应具备与本项目运营维护相适应的专业技术人员和经验。（二）采购方式根据政府采购法、 政府采购法实施条例、 关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）以及政府和社会资本合作项目政府采购管
16、理办法（财库 2014215 号）等法 规的规定，结 合*城市供水项目的实际情况，拟采取竞争性磋商方式选择社会资本投资人。（三）招标标的及评标方法本项目以投标人报的自来水收费价格为标的，以投标人提供的配套服务为参考评标项目。项目评标采用综合评标法，对投标人的投标报价、建设维护方案、财务方案和法律方案以及提供配套服务的数量和价值进行综合评审，并按得分由高到低顺序排定中标候选人。- 11 -然后，招标人按照中标候选人的排名顺序与中标候选人作澄清谈判，如双方达成一致，则该投标人被选定为中标人，否则，招标人依次与下个中标候选人进行澄清谈判，如招标人与中标候选人达成协议则被确定为中标人。如经谈判未能确定
17、中标人，则本次招标终止，招标人按照相关规定对后续工作进行安排。十、项目绩效考核本项目采用“基于可用性的 绩效合同” 方式开展 PPP 运作该方式是国际上通用的“绩效合同” 方式和 “可用性合同”方式的组合，适用于同时包含投资建设和运营维护内的新建城市供水 PPP 项目。“基于可用性的绩效合同 ”应确保本项目供水 设施能够按照要求完成建设，并通过良好的运营维护服务满足用水户的具体功能要求，如供水能力、安全性、经济型等。本项目的绩效考核体系包含两个方面，分别是建设期绩效考核指标和运营维护期的绩效考核指标。（一）建设期的绩效考核项目建设期的绩效考核按照下表所列指标要求进行考核。表 1 *城市供水项目
18、建设期绩效考核指标- 12 -指标类别 指标要求 备注质量符合城市给谁工程规划规范室外给水设计规范城市供水水质标准生活饮用水水质卫生标准给水排水管道工程施工及验收规范建筑地基基础工程质量验收规范等规范规程的要求工期 不超过项目确定的总工期。环境保护 符合国家及行业环境保护相关法律法规的要求安全生产 符合建筑施工安全技术统一规范建筑施工安全检查评分标准等法律法规的要求社会稳定 符合国家、省及*社会稳定风险评估制度的相关要求（二）运营维护期的绩效考核运营维护期考核指标分为以下四个方面：第一方面（70%）：考核水源、输水管道、水处理设备、加压泵站、蓄水池、供水管道及相关附属设施的运行维护，水质和供水
19、保证率必须满足国家及省级相关法律法规的要求。第二方面（10%）：考核安全管理和突发事件管理，相关的管理措施、应对方案、备用物料须符合相关要求，对突发事件的处理及时、得当。第三方面（10%）：考核环境保护，必须符合建设项目环境影响评价规范的相关要求。第四方面（10%）：考核利益相关者的满意度，政府聘请第三方机构对用水户进行公共调查，满意度必须达到 85%以上。- 13 -运营维护期内，政府通过绩效考核的方式对项目公司的服务绩效水平进行考核，并将考核结果与奖惩机制挂钩。绩效考核每季度进行一次，在项目公司向政府提交季度运营维护情况报告后 5 日内进行，并在 7 日内完成考核。政府提前 48 小时通知项目公司开始考核的时间，项目公司在*局的监督下，在规定的考核现场对水源、输水管道、水处理设备、加压泵站、供水管道等设施的状况进行检查，并如实记录检查结果。*局可以随时自行考核项目公司的运营维护服务绩效，如发现缺陷，则需在 24 小时内以书面形式通知项目公司，项目公司在接到*局的书面通知后，应在绩效考核要求的时间内修复缺陷，保证项目的运行安全。
