1、集团公司安全管理手册 解读 集团公司 2016年1月26 日2 定位和作用 本手册是集团公司强化安全管理，实现 安全发展，建设世界一流公司的重要保 障。安全 管理手册 集团公司董事长以发 布令的形式签发。是集团公司安全管理的纲领性、强 制性文件，是各级管理者和全体员工在 生产经营活动中必须遵循的准则。 2016年1月1日3 安全理念 安全源于设计，安全源于管理，安全源于责任。 谁的业务谁负责，谁的属地谁负责，谁的岗位谁负责。 上岗必须接受安全培训，培训不合格不上岗。 任何人都有权拒绝不安全的工作，任何人都有权制止不安全行为。 所有事故都可以预防，所有事故都可以追溯到管理原因。 尽职免责、失职追
2、责。4 安全方针和目标 生命至上 安全发展 预防为主 综合治理 领导承包 全员负责 零缺陷 零违章 零事故5 安全观察与 安全检查 安全考核 持续改进 第一部分 第二部分 第三部分 整体框架 职业健康管理 安全风险与 隐患管理 安全培训 变更管理 应急管理 安全组织 事故管理 安全责任 建设项目三同时 管理织 承包商安全管理 设备设施安全管 理 施工作业过程安 全控制 危险化学品储运 安全管理 油气资产安保与 反恐管理 生产运行安全管 理 安全审核与 安全评估6 第一部分 安全组织 安全生产委员会7 第一部分 安全组织 安全监管部门8 第一部分 安全组织 安全督查大队9 第一部分安全主体责任
3、按照谁的业务谁负责， 谁的属地谁负责的原则，各 职能部门和各二级/基层 单位（业务单元）对所管辖 业务、区域的安全负责。 1、规划、计划部门 对新建、改建、扩建项目和技术改造、技术引 进项目工艺路线的安全可行性负责。 对制定适合装置安全生产的原料采购、生产计 划负责。 安全责任10 第一部分 2、设计管理部门和设计单位 对建设项目、所设计装置（设施）的合规性负 责。 对建设项目、装置（设施）的设计本质安全性 终身负责。 对所设计的设备（设施）制造技术要求负责。 安全责任11 第一部分 3、生产、技术管理部门 。 。 。 。 对生产隐患的排查和治理负责。 安全责任12 第一部分 4、机动设备管理
4、部门 对机械设备、电气、仪表和建（构）筑物 等的安全运行负责。 对设备检维修过程的作业安全负责。 对设备隐患的排查与整改负责。 对租赁和处置资产的安全管理负责。 对设备安全管理制度、技术规程的制、修 订和适宜性负责。 对安全仪表的功能安全负责。 安全责任13 第一部分 5、工程建设管理部门 安全责任14 第一部分 6、采购、销售部门 对采购设备设施、备品备件 、原辅材料的质量负 责。 对危险化学品、剧毒品、易制毒品、放射性物品 采购、销售过程的合规性负责。 对承运商的安全资质审查负责。 对危险化学品仓库的安全负责。 安全责任15 第一部分 7、财务管理部门 对安全生产费用提取、使用的合规性负责
5、。 对隐患治理费用的资金落实负责同。 安全责任16 第一部分 8、其他职能部门 对所管辖业务和区域范围内的安全负责。 9、二级/ 基层单位（业务单位） 。 安全责任17 第一部分安全监管责任 安全监管部门 1、对安全管理体系的推进实施负责。 2、对安全制度的有效性负责。 3、对安全综合监管的有效性负责。 安全督查大队 1、对生产经营和施工现场的安全督查负责。 2、对督查问题整改的跟踪验证负责。 安全责任18 第一部分 企业主要负责人 1、对企业的安全生产工作负主要领导 责任。 2、对安全承包（定点联系）单位的安全 负连带责任。 分管业务领导 1、对分管业务安全生产负直接领导责任和 管理责任。
6、2、对安全承包（定点联系）单位的安全负 连带责任。 安全责任19 第一部分 分管安全领导 1、对企业的安全生产综合协调和监管负 责。 2、对安全承包（定点联系）单位的安全 负连带责任。 安全总监 1、对健全企业安全生产责任制，督促安全 责任的落实负责。 2、对安全管理制度体系的完整性负责。 3、对企业安全管理体系的完整性负责。 安全责任20 第一部分 职能部门负责人 1、对管辖业务的安全负直接管理责任。 2、对安全承包的安全负直接管理责任。 3、对安全承包（定点联系）单位的安全 负连带责任。 二级/基层单位（业务单元）负责人 1、对管辖区域内的生产安全负责。 2、对管辖区域内的作业安全负责。
7、3、对管辖区域内突发事件的初期处置负责。 安全责任21 第一部分 企业主要负责人 1、对企业的安全生产工作负主要领导 责任。 2、对安全承包（定点联系）单位的安全 负连带责任。 分管业务领导 1、对分管业务安全生产负直接领导责任和 管理责任。 2、对安全承包（定点联系）单位的安全负 连带责任。 安全责任22 第一部分 安全责任 员 工 1、对岗位业务活动的安全负责直接责任。 2、对负责设备设施的安全操作负责。 3、对责任区域内的作业安全负责。 4、对岗位操作规程和制度的执行负责。 5、对岗位应急处置和劳动保护措施的执行 负责。23 第一部分 安全培训 各级领导的安全培训 1、各级领导干部的安全
8、培训以贯彻法律法 规、强化安全意识、增加安全知识为主要内容。 2、集团公司党组织管理的领导干部至少每 2年接受1次集团公司组织的安全培训。 3、企业生产、技术、设备、工程等 专业管理部门负责人和二级单位负责人 任职1年内必须参加1次脱 产的安全培训，以后每2年至少培训1次。 4、企业专职安全总监、安全监管部 门负责人和安全督察大队负责人任职 1年内必须参加1次集团公司 组织的安全培训，以后每年至少培训1次。 安全培训24 第一部分管理人员的安全培训 1、管理人员的安全培训以强化责任意识、 掌握安全管理方法、增强安全技能为主要内容。 2、企业生产、技术、设备、工程等专业管 理部门的管理人员应至少
9、每2年参加1次本 企业组织的安全培训。 3、企业安全监管部门管理人员应至少每2 年参加1次本企业组织的安全培训。 4、二级/基层单位（业务单元）管理人员应 至少每2年参加1次本企业组织的安全培训。 安全培训25 第一部分 操作人员的安全培训 1、操作人员的安全培训以强化安全意识和 提升风险识别能力、安全操作能力、应急 处置和自救互救能力为主要内容。 2、企业应建立安全实训基地和仿真 模拟培训基地。操作人员安全培训应主要 采用仿真模拟、体验式培 训和实操培训等方式。 3、企业必须对新上岗、转岗人员进行安全 培训并经考试合格，方可安排上岗。 4、特种作业人员和特种设备作业 人员必须接受专门的安全作
10、业培训，取 得相应资格后方可上岗作业。 5、采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备 ，必须对相关生产、作业人 员进行专项安全培训。 安全培训26 第一部分安全分享和安全告知 1、企业应利用会议、网络 、简报等多种形式开展安全分享。 2、各操作、作业班组每月至少开展2 次班组安全活动，活动时应有安全分享内容。 3、各作业班组在接班前应进行安全告知。 4、访客和临时外来人员应有 正式的安全告知方式。 安全培训27 第一部分安全风险与隐患管理 1、 2、 安全风 险 辨识 安全风险与 隐患管理28 第一部分 1、针对辨识出的风险，企业 应确定所采取的控制措施，包括工 程技术措施、管理措施、应急措施
11、 和个体防护措施。 2、风险控制措施要向相关人 员告知。 安全风险控制措施 安全风险与 隐患管理29 第一部分 1、隐患排查与每月日常检查相结合，分 为定期排查和不定期排查， 各专业部门应每季度组织 1次专业排查，企业至少每半 年组织一次1次综合排查。 2、企业应重点排查：； 3、企业应对排查出的隐 患进行评估、分级，列入隐患治理台帐， 同时定整治方案、防护措施、 资金、整治期限和整治责任人。 4、。 5、隐患治理完成后，应组织隐 患治理效果后评估，并建立隐患治理档案。 安全隐患排查和 治 理 安全风险与 隐患管理30 第一部分 变更管理 变更管理 变更控制 按照谁主管谁负责、谁变更谁负责 、
12、谁审批谁负责的原则， 各变更管理部门应对变更从严控制 ，杜绝不必要的变更。31 第一部分 变更管理变更流程 1、变更流程包括变更申请、 变更风险评估、变更审批、变更效 果评估和变更告知。 2、变更申请包括：变更原因 、变更范围和变更方案等内容。 变更审批前必须进行风险评估，评 估由专业小组进行，并出具变 更风险评估结论。未经评估不得予以审批。 3、变更实施后，批准部门应组 织变更效果评估，并记录评估过 程和结论。（图片化） 4、变更涉及的文件和资料应及 时更新，并传达到相关岗位人员。32 第一部分 变更管理变更监督 1、各变更管理部门对分管业务 的变更实施过程进行监督。 2、安全监督部门对变更
13、 的流程符合性进行监督。33 第一部分 职业健康管理 职业健康管理职业病危害因素识别和防治计划 1、企业应每年对职业病危害 因素识别和评估1次，并 建立职业病危害因素清单 。清单中列出产生职业病危 害因素地点、浓（强）度和所采取的控制措施。 2、企业每年应制定职业病防 治的年度工作计划和实施 方案。34 第一部分 职业健康管理职业病危害标识与告知 1、企业应在可能产生职业 病危害的工作场所、作业 岗位、设备设施的醒目位置设置警示标识。 2、企业在与员工签订劳动 合同和分配工作岗位时告 知其工作过程中可能存在 的职业病危害及后果、工作 过程中个人应采取的防护措施和应急措施。35 第一部分 职业健
14、康管理职业病危害检测仪控制 1、企业应按不低于法规要求 的频次对存在职业病危害 的工作场所和作业环节进 行职业危害因素监测，动态 掌控职业病危害因素浓（强）度水平。 2、企业应对职业病防护设施 进行检查、维护和维修， 确保其完好投用。 3、企业应将超标场所纳入隐患进行治理。36 第一部分 职业健康管理职业健康体检与个体防护 1、企业应安排从事接触职业病危害作业的人员 进行上岗前、在岗期间和离 岗时的职业健康体检，并建 立个人职业健康监护档案。 2、未进行上岗前职业健康体检， 不得安排从事接触职业病危害的作业。在 岗期间不进行职业健康体检， 不得继续上岗作业。 3、企业不得安排有职业禁忌的人员从
15、事其所禁 忌的作业。对检查出指标异 常人员，应及时安排复查、 诊疗和调离。 4、企业应为员工配备符合要求的防护用品，不 得在没有防护用品的情况下 安排员工在超标场所工作。 5、岗位人员应清楚本岗位接触的职业病危害因 素，掌握职业病防护设施操 作方法，应能够正确使用防 护用品。凡不按规定佩戴或使 用防护用品的人员不得上岗作业。37 第一部分 应急管理 应急预案 1、企业应识别出可能 发生的突发事件，编制与 上下级单位、当地政府及相 关部门相衔接的应急预 案。应急预案明确规定应急 响应级别，明确各级应 急预案启动的条件。 2、企业应针对油气输送 管道、危险化学品储罐、 关键装置、特殊危险介质可 能
16、发生的泄漏、火灾、 爆炸等重大突发事件，制定 企业级专项应急预案。38 第一部分 应急管理 应急预案 3、企业在应急预案中应明确不同层级、不同岗 位人员的应急处置职责、 应急处置方法和注意事项。 4、企业应根据现场处置方案编制岗位应急处置 卡，明确紧急状态下岗位 人员“做什么”“怎么做” 和“谁来做”。39 第一部分 应急管理 应急演练 1、应急演练以不预先通知的方式为主，演练只 明确演练科目，不宜编制演练方案。 2、 应急演练结束后，必须对演练过程进行评估， 形成评估报告。并针对 暴露出的问题从完善预案、 修订制度、去、加强培 训等方面制定整改措施，明 确整改责任，限期全部整改。 3、企业、
17、二级/基层单位应建立预案演练档案， 档案至少包含演练内容、存在 问题和整改完成情况。40 第一部分 应急管理 应急处置 1、 企业应严格执行突发事件信息上报制度。 2、企业应急预案启动后，应第一时间成立现场指 挥部，由专业分管领导 或授权人员担任现场指挥， 开展现场应急处置。 3、应急预案启动后，应第一时间进行现场隔离和 紧急疏散，与应急处置 无关的人员应迅速撤离。 4、对可能影响周边企业、公众安全的突发事件应 及时向地方政府、周边 企业和公众发出预警信息。41 第一部分 事故管理 事故管理事故报告 1、发生事故后，基层单位（业务单元）应立即逐级上 报企业安全监管部门。 2、企业发生集团公司事
18、故，必须第一时间如实向集团 公司报告。42 第一部分 事故管理事故报告 1、43 第一部分 事故管理事故问责 1、根据事故级别，按照谁主 管谁负责、管业务必须管安全， 失职追责、尽职免责的原则，重 点对属地单位、业务主管部门、 业务主管领导或企业主要负责人进行问责。 2集团公司第一以下情况进行提级问责： 发生事故后，造成重大社会影响的； 本企业2年内连续发生上报事故的； 集团公司事故通报后1 年内再次发生同类事故的； 发生事故后隐瞒不报、迟报、谎报的 。 发生上报集团公司事故，企业主要 负责人到集团公司做检查。44 第一部分 事故管理事故整改和教训汲取 1、45 第二部分 建设项目“三同时”管
19、理 建设项目三同时管理 1、企业需获得政府相关主管 部门出具的建设项目安 全条件审查或安全评估报 告、职业卫生危害预评价等 报告批复（备案）文件， 方可向集团公司相关主管部 门办理报批。 2、企业建设项目在政府相关 主管部门审批或备案后 ，发生重大变更的，应重新办理相关手续。 可行性研究阶段 可行性研究阶段 基础设计阶段 试生产与 竣工验收46 第二部分 建设项目三同时管理 可行性研究阶段 基础设计阶段 试生产与 竣工验收 1、 基础设计（初步设计）阶段47 第二部分 建设项目三同时管理 可行性研究阶段 基础设计阶段 试生产与 竣工验收 1、 试生产与竣工验收48 第二部分 生产运行安全管理生
20、产运行安全管理 1、企业应按装置（设施）生 产能力组织安排生产任务。 2、企业应建立书面的操作规程，明 确装置、设备的操作步骤、工艺控制参 数、正常操作范围和异常操作限 值，经审核、批准后发布实施。 3、岗位操作应严格执行操作规程， 企业应每月对操作规程的执行情况进行 检查。 4、设置工艺报警、安全报警的企业 应建立报警的报告、分析制度，明确报 告处置的流程和责任。 生产过程安全控制49 第二部分生产运行安全管理 1、 生产过程变更风险控制50 第二部分生产运行安全管理 1、 开工和停工安全管理51 第二部分生产运行安全管理 1、 现场安全管理52 第二部分施工作业过程安全控制 1、。 施工作
21、业过程安全控制 作业安全分析（JSA）53 第二部分施工作业过程安全控制 1 凡涉火、进 入受限空间、 高处作业、 临时用电、 动土、起重 和盲板抽堵 等作业必须 实行作业许 可证管理。 2 作业许可的 审批人、作 业监护人等 应经过作业 许可管理培 训，培训合 格后方可上 岗。 3 许可证审批 人在许可证 签发前应结 合JSA组织现 场安全确认， 对交叉作业 要指定项目 现场协调人。 4 作业区域应进 行隔离，并予 以标识。对存 在能量或危险 物质意外释放 可能导致中毒、 窒息、触电、 机械伤害的设 备设施应采取 能量隔离与挂 牌上锁措施。 5 现场作业负 责人在作业 前应将作业 内容、作业
22、 风险及防范 措施、作业 中止和完工 验收要求向 作业人员交 底。 作业许可54 第二部分施工作业过程安全控制 1、现场高风险作业应实行属地和承包商双监护。 2、实行许可要求的作业必须全程视频监控。 3、作业范围和内容发生变 化后需重新申请作业许可， 作业人员不得随 意改变作业范围和作业内容 。 作业过程安全监护和监督55 第二部分设备设施安全管理 1、企业应遵循全生命周期 安全可靠经济的原则，在选 择物资或设备时，要关注安全 和质量要求，规避价格 陷阱。 2、企业应按照谁采购谁负 责、谁验收谁负责的原则明 确责任部门，建立采购物资或 设备的检验方法、验收 标准。 采购安全控制 设备设施安全管
23、理56 第二部分设备设施安全管理 1、。 建造与安装安全控制57 第二部分设备设施安全管理 1、设备安装后须进行试运行，试运行过程 中应安排专人监护、记录，发现异常立即处理。 单机试运结束后，建设单位应组织设计、施工 、质检、监理等人员验收并保存记录。 2、企业应监控、分析设备运行参数，禁止 设备带病运行、超负荷运行和超期服役。 3、企业应确定关键的设备设施，并进行有 计划的测试和检验，以便及早识别设备设施存在 的缺陷，并进行修复或替换。 4、禁止使用明令淘汰和报废的设备。 设备运行安全管理58 第二部分设备设施安全管理 1、 设备变更风险控制59 第二部分 危险化学品储运安全管理 1、危险化
24、学品储存或运输 的企业应取得相应资质。 2、企业从事危险化学品装 卸的管理人员和操作人员应 取得相应的资格证书。 3、企业应核实危险化学品 （危险货物）承运商的资质， 核实承运商车辆、罐体等设施 和人员相关资质，并确 保在有效期内。 危险化学品储运资质核实 危险化学品储运安全管理60 第二部分 危险化学品储运安全管理 1、企业应分级建立危险化学品 目录和台账，动态监控 使用和储存危化品的品种、数量和存放地点。 2、企业应建立化学品活性反应 矩阵表，明确不同化学 品的储存要求、储存方式、 泄漏处置和应急措施。 3、企业应收集或编制化学品安 全技术说明书，并发放 到使用岗位。 危险化学品信息管理6
25、1 第二部分 危险化学品储运安全管理 1、 安全监控和安保62 第二部分 承包商安全管理 1、 承包商安全资质审查 承包商安全管理63 第二部分 承包商安全管理 企业应对所有的入场（厂）承 包商人员进行安全培训， 考试合格后办理入场（厂）证 。 承包商安全培训64 第二部分 承包商安全管理 1 承包商安全监管65 第二部分 承包商安全管理 1、 承包商安全考核和评价66 第二部分 安保与反恐管理 1、 公共安全风险管控 油气资产安保与反恐管理67 第二部分 安保与反恐管理 1、企业应建立情报信息收 集网络，加强与政府部门的 沟通。 2、企业应严格遵守相关信 息报告制度，确保对突发事 件的上情下
26、达。 信息沟通与报告68 第二部分 安保与反恐管理 1、企业应按照地方政府的 要求和标准配备必要的防护 装备，按照分级管理及时调整 和动态部署反恐防范力量。 2、重点区域（部位）全面 应用电子门禁、周界报警、 电视监控和防闯入系统。 3、管道巡护工作实现卫星定位技术全覆盖。 4、企业应加强警企联动， 主动与公安、司法机关开展 联巡、联护和联治。 安全防范69 第三部分 安全观察与安全检查 安全观察与安全检查 安全观察 1、。70 第三部分 安全观察与安全检查 4：生产、技术、设 备、工程等专业部门 每月组织1次专业安 全检查。 2：基层单位每周组织1 次综合性安全检查。 5：督查大队对现场安
27、全管理和作业活动进行 全覆盖、全天候安全督 查。 6：检查、督查结果要向被 检查、督查单位反馈，同 时在每月的安全例会上汇 报。 3：二级单位每月组织 1次综合性安全检查。 1：岗位操作人员每天 要做好交接班安全检 查和岗位安全巡查。 安全检查与督查71 第三部分 安全观察与安全检查 各被检单位应对安全检查和督查发现的问题进行分析，查找管理原 因，制定整改措施，明确责任人和完成时间。 安全监管部门每月将问题的整改跟踪情况在安全例会上通报。 各被检单位应对安全检查和督查发现的问题进行分析，查找管理原因，制定整改措施，明确责任人和完成 时间。 1 2 3 1 2 3 整改与跟踪72 第三部分 安全
28、审核与安全评估 1、企业每年至少组织1次安全管理体系内部审核， 审核安全管理体系是否符合本手册和集团公司相关 制度的要求，是否得到有效实施。审核的过程和结 果应予以记录。 2、集团公司对企业每3年至少组织一次安全管理 体系审核，审核结果纳入对企业的安全考核。 安全管理体系审核 安全审核与安全评估73 第三部分 安全审核与安全评估 集团公司根据企业管理的复杂程度、风险和安全绩 效等情况，对企业每5年组织一次安全管理量化评估。 安全管理评估74 第三部分 安全考核 安全考核 集团公司对企业的安全考核 1、考核指标包括结果性和过程性指标。结果性指 标包括事故指标、职业健康指标和行政处罚等，过 程性指
29、标包括管理和实施性指标，如培训合格率、 隐患治理完成率、监测合格率等。 2、集团公司对企业的安全考核结果纳入对企业的 经济责任制和对企业领导班子的年度考核。75 第三部分 安全考核 企业对部门和基层单位的安全考核 1、76 第三部分 安全考核 企业对员工的安全考核 1、全员签订安全承诺书，分级签订目标责任书，对 员工进行月度安全考核。 2、考核结果与员工晋升、晋级、评先和奖惩挂钩。77 第三部分 持续改进 持续改进 目标与计划 1、企业应确定安全管理年度目标和重点改进方向， 制定年度工作计划。 2、年度目标应分解到职能部门、基层单位（业务 单元），工作计划应明确工作内容、责任部门和完 成时间。78 第三部分 持续改进 目标与计划 全员签订安全承诺书， 分级签订目标责任书， 对员工进行月度安全考 核。 考核结果与员工晋升、晋级、评先和奖惩挂钩。79 第三部分 持续改进 总结和改进 1、生产、工程、设备等专业分委会应每季度总结各专业安全管理情况，并向安委会汇报。包括： 安全目标指标完成情况；工作计划完成情况；下一步改进的建议等。 2、安全总监应每季度总结企业安全管理工作，并向安委会全体会议汇报。 3、安委会对以上内容进行审议，并讨论决定下一步改进方向。 4、企业相关部门应对安委会确定的改进方向制定改进计划，并明确责任人、实施办法和完成时限。80 谢谢 THANKS
