1、,潘明星 韩丽华 主编,政府经济学 (第二版),第3章 外部效应,重点问题,外部效应的内涵 外部效应与资源配置效率 纠正外部效应的策略,3.1 外部效应的内涵,3.1.1 理解外部效应,(1) 外部效应的含义指MPC与MSC或MPB与MSB之间非一致性。即某些经济主体的经济行为影响了其他经济主体，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬的现象。换言，外部效应就是未在价格中得以反映的经济交易成本或效益。MEC（边际外部成本) 负的外部性的存在引起私人成本和社会成本的差异。有：MSC=MEC+MPC 正的外部性的存在引起私人收益和社会收益的差异.有：MSB=MPB+MEB,3.1 外部效应
2、的内涵,(2) 外部效应与公共产品的关系 联系:外部效应具有公共产品的特点，即外部效应产品具有消费时的非排他性和非竞争性。外部效应也是市场失灵的一个例子。 区别: 着重点：公共产品强调成本与收益的非排他性，而外部效应强调经济行为的外在影响； 实质：公共产品问题的实质是如何使其供求合理化，而外部效应问题的实质在于如何使经济行为的外在影响内在化。,3.1 外部效应的内涵,3.1.2 外部效应的分类（1）外部效应的简单分类,3.1 外部效应的内涵,2. 外部效应的复合分类法,消费活动产生正的消费外部效应,消费活动产生正的生产外部效应,消费活动产生负的消费外部效应,消费活动产生负的生产外部效应,生产活
3、动产生正的消费外部效应,生产活动产生正的生产外部效应,生产活动产生负的消费外部效应,生产活动产生负的生产外部效应,外部效应现象,3.1 外部效应的内涵,3.1.3 外部效应的后果在市场经济条件下，外部效应存在不利于社会资源的有效配置，也不利于社会福利的最大化。 外部负效应的个体成本低于社会成本，但是他的个体收益却是高于社会收益的。 外部正效应，就个体而言，他的个体成本是高于社会成本的，而个体收益却往往低于社会收益。但每个人并不都是道德人，可能在间接上破坏个体的某些创造性或积极性。 所以，在市场经济条件下，需要由外部的机制介入经济生活，努力使外部效应内在化。,返回,3.2 外部效应与资源配置效率
4、,3.2.1 负的外部性与资源配置效率带有负的外部效应的物品或劳务的价格，不能充分反映用于生产或提供该种物品或生产要素的社会边际成本。无论买者或卖者都未核算其给第三者带来的这一损害或成本，经济学家用外部边际成本(MEC)来表示这种因增加一个单位的某种物品或劳务的产量而给第三者带来的额外成本。外部边际成本是生产某一物品或提供某一服务的社会边际成本的一部分，但它并未被反映在该种物品或劳务的价格之中。,3.2 外部效应与资源配置效率,D=MSB,S=MPC,MPC+MEC=MSC,A,B,C,220,7,8,210,200,价格、效益 和成本（元）,布匹产量（万米）,图3-1 市场均衡：负的外部效应
5、与资源配置效率,当存在负的外部性时，有P=MPCMSC，厂商占便宜。引起资源配置效率低下。负外部性某种产品供给过多。,3.2 外部效应与资源配置效率,3.2.2 正的外部性与资源配置效率正的外部效应与负的外部效应类似的一点在于，带有正的外部效应的物品或劳务的价格，不能充分反映该种物品或劳务所能带来的社会边际效益。如用于预防传染病的疫苗接种，便是带来正的外部效应的一个典型示例。西方经济学家用外部边际效益(MEB)来表示这种因增加一个单位的某种物品或劳务的消费而给第三者带来的额外效益。,3.2 外部效应与资源配置效率,D=MPB,S=MSC,MPB+MEB=MSB,H,V,Z,30,10,12,2
6、5,10,价格、效益 和成本（元）,疫苗接种量（万人次）,图3-2 市场均衡：正的外部效应与资源配置效率,45,U,0,当存在正的外部性时，有P=MPBMSB，社会占便宜。引起资源配置效率低下。正外部性某种产品需求过少。,3.2 外部效应与资源配置效率,3.2.3 外部边际效益递减的情况在现实的经济生活之中，某一种物品或劳务的外部边际效益并非一成不变的，一般随其消费量的增加而递减。当存在外部边际效益递减的外部正效应时，市场机制作用下的产量水平并非总是缺乏效率的。只有处在较低产量水平时，MEB0才成立，此时，在实现资源配置的效率方面，市场机制失灵现象才会发生。,3.2 外部效应与资源配置效率,疫
7、苗接种量（万人次）,MPB+MEB=MSB,S=MSC,S=MSC,价格、效益和成本（元）,MPB,10,12,16,20,20,25,30,0,A,C,B,F,图3-3 正的外部效应：外部边际效益递减的情况,返回,3.3 纠正外部效应的策略,当某种物品或劳务的私人边际收益或成本经过调整，使用者的各种活动或决策考虑实际的社会边际收益或成本时，就实现了外部效应的内在化。 外部效应的内在化过程，也就是外部效应得到矫正，资源配置从不具有效率到具有效率的过程，实际上就是外部效应的边际价值被定价了。 外部效应的内在化过程正是通过私人部门自身与政府部门共同完成的。,3.3 纠正外部效应的策略,3.3.1
8、私人部门纠正外部效应的机制1. 组织的一体化部分经济学家认为，市场机制可通过扩大企业规模，组织一个足够大的经济实体来将外部成本或收益内在化，从而纠正外部效应带来的效率损失。组织安排纠正外部效应问题的基本要素包括：(1)需要克服的外部效应问题的规模是大还是小；(2)为克服外部效应问题而加入组织中的成员是否是自愿的；(3)组织的集体决定的决策规则如何。,3.3 纠正外部效应的策略,2. 界定产权与科斯定理产权通常是指对资源的所有权、使用权以及自由转让权等。某些经济学家认为，外部效应实际上是产权界定不够明确或界定不当所引起的。所以，只有界定并保护产权，市场交易才会达到帕累托最优状态。,科斯定理,科斯
9、第一定理 ：交易成本为零时，法定权利的最初分配从效率角度看是无关紧要的。 交易成本 如果产权得到明确界定，如果协商或谈判等活动发生的交易成本为零或很小，那么，在有外部效应的市场上，无论所涉及资源的产权归哪一方，交易双方总能够通过协商谈判达到资源配置的帕累托效率状态。,但当交易费用不为零的时候，产权的界定会对资源配置产生影响吗？,科斯第二定理：在交易成本不为零的情况下，权利的初始分配将影响资源的配置效率，因而，产权制度应寻求使交易成本最低的权利初始分配。,3.3 纠正外部效应的策略,外部效应问题可以通过重新分配产权得到解决，这种论点被称为科斯定理。即只要产权已明确界定并受到法律的有效保护，那么交
10、易的任何一方拥有产权都能带来同样的资源最优配置的结果，这可通过双方之间的谈判自然地实现，产权赋予不同的人只会带来收入分配结果的不同。科斯定理具有下列三个条件：(1) 产权是明晰的。(2) 产权是可以自由交易的。(3) 交易成本应接近于零。,科斯对庇古税的批判总结为以下点：,负的外部效应往往不是一方侵害另一方的单向问题，而往往具有相互性。 在交易费用为零的情况下，庇古税根本没有什么必要。 在交易费用不为零的情况下，解决外部效应的内部化问题要通过各种政策手段的成本收益的权衡比较才能确定，即庇古税可能是有效的制度安排，也可能是低效的制度安排。,科斯定理在解决外部性时的实际运用,比如：70年代后，排污
11、权的交易制度就是科斯定理的具体运用。 排污权交易制度可以使企业真正成为排污和治污的主体，并对自己的污染排放行为作出选择。 治理污染：政府的强制行为企业自主的市场行为。,现在是否意味着政府就不重要了呢？,政府依然很重要： 政府要制定一套科学的环境监测标准和监测处罚办法，建设先进的监测设施和有效的监测队伍； 要制定和实施一套排污权交易的具体规则 角色变化：排污交易主体排污权交易的监督者和保护者。 职能变化：“运动员”“立规则，当裁判”,3.3 纠正外部效应的策略,3. 社会制裁从本质上说，社会制裁反映的就是道德的约束与力量。吸烟对不吸烟的人来讲，是有损害的，这是众所周知的事实，它也是消费成本外在化
12、的典型例子。在某一场所，如办公室、会议室、教室等，当少数人吸烟时，社会道德规范的作用是自发进行的。因为人数少，吸烟者感觉吸烟不合适，从而自然地停止这种带来负的外部效应的行为。,3.3 纠正外部效应的策略,市场机制下虽然存在着通过上述途径纠正外部效应的可能性，但实际生活中这些机制并不一定有效地发挥作用。 组织一体化的机制要求企业规模尽可能地大，这一点难以做到，而且企业规模过大又将导致垄断等新的市场失灵。社会制裁这种机制则过于软弱。法制尚不能消除犯罪，单靠道德规范来解决外部负效应实在更难。至于科斯定理，受到交易成本等因素的限制，有的场合也不是那么灵验的。,3.3.2 政府对外部效应的纠正,1.征税
13、或罚款称 “庇古税”。 其思路：对产生外部负效应的企业或个人，课征相当于他所造成的外部边际成本的税收，外部成本便成企业或个人的内部成本，即实现了外部负效应的内在化，迫使其决策必须考虑该成本，达到纠正市场失灵的目的。 征税或罚款的最大特征是其数额与外部边际成本相等。,矫正性的税收,外部性与庇古税,以工厂排污造成负外部效应为例，政府可以把污水排放造成的社会成本转换为适当水平的税费，向排放企业征收，从而消除外部性。右图表示，税收使厂商的私人边际成本曲线向左上方移动，减少了相当于Q2-Q1 的产量。 外部成本内部化解决了污染的外部性问题。 税收额度T=MEC,S(税后),S,D,S,P,Q,Q1,Q2
14、,2、补贴：对正外部性矫正政府对产生外部效益的主体进行补贴，降低其边际生产成本，使其在一定价格下扩大生产规模，适应社会需要，实现资源有效配置。 按照该物品或服务的外部边际效益的大小发放财政补贴，以此将补贴物品或服务的私人边际效益提高到与社会边际效益相一致的水平。补贴的突出特征是其数额与外部边际效益相等。,财政补贴与正的外部效应内在化,财政补贴额度为W=MEB,D,D,V,U,Q,P、效益、成本,S,除了以上两种方法外，还有哪些方法可以矫正外部性呢？,U,矫正性的财政补贴,Y,Z,3.3 纠正外部效应的策略,3. 政府管制为了解决外部不经济问题，政府可以选择政府管制的方法。主要有两种：(1)管制
15、外部效应水平，即规定一个法定的排污标准。(2)管制生产过程。对社会来说，它所关注的焦点是污染的程度，而污染是怎样产生的并不重要。许多情况下，管理的投入要比污染水平的测量更容易，所以政府更愿意采用管理的办法。事实上，政府的许多条例有着类似法律的效力，因此政府管制也就成了政府克服外部效应的重要方法。,3.3 纠正外部效应的策略,3.3.3 政府和市场对外部效应的联合纠正方法(1) 污染费。也叫收取绿税。要减少城市固体垃圾量并不需要制定严格的规章制度，只需对公民的具体数量的垃圾收费即可，这一方法称为“按单位收费”。按单位收费方法，是一种促使住户通过改变采购方式、将庭院里的垃圾做成堆肥等形式减少垃圾生
16、产数量的有效办法。,3.3 纠正外部效应的策略,3.3.3 政府和市场对外部效应的联合纠正方法(2) 押金退款制。这一方法是处理各种有毒垃圾的有效办法。遵照该方法，在制造商向零售商出售油漆时，要收取押金作为一种税。零售商将他们用过的油漆桶送到回收站后，就可把押金收回。同样，回收站就可从管理机构那里把押金收回。这一方法的具体程序可总结为：押金交上之后，再对有毒垃圾进行处理，一旦合格便将押金退还。它不仅鼓励个人与企业适当地处理各种有毒垃圾，而且能使个人与企业积极地寻找有利于环境与健康的替代品。,3.3 纠正外部效应的策略,3.3.3 政府和市场对外部效应的联合纠正方法(3)可交易许可证。即在可接受
17、的排污总量限度内，将排污许可证分发给污染制造者，并允许排污量较低的企业将剩余的配额进行出售，也允许超标排放的企业从其他企业那里购买排放量。这一方法能够促进个人与企业改进控污技术，从而降低控污费用，最终降低污染程度。,庇古理论,解决负的外部效应：税收（庇古税）,解决正的外部效应：政府补贴,科斯定理,当交易费用为零：庇古税完全没有必要,当交易费用不为零：要比较各种制度安排解决外部性的成本和收益,外部性的矫正,关键术语,外部效应 正的外部效应 负的外部效应 组织一体化 界定产权 科斯定理 社会制裁 补贴 政府管制 污染费 押金退款制 可交易许可证,复习思考题,1. 什么是外部效应？外部效应是如何分类的？ 2. 怎样理解外部正效应和外部负效应？ 3. 外部效应有什么后果？ 4. 举例说明负外部效应对资源配置效率有何影响？ 5. 举例说明正外部效应对资源配置效率有何影响？ 6. 什么是外部效应的内在化？ 7. 如何评价组织一体化？ 8. 什么是科斯定理？ 9. 政府矫正外部效应的措施主要有几种？ 10. 补贴是如何解决外部效应问题的？,
