1、-1-神华准能公司2013年效能监察工作安排按照十八届中央纪委第二次全会和中央企业反腐倡廉建设工作会议精神和集团公司下发的2013年效能监察工作实施意见（神华纪监2013284号），结合公司生产经营实际，制定本工作安排。一、监察依据1.中央企业效能监察暂行办法2.神华集团公司2013年效能监察工作实施意见二、监察目的发现工作缺陷，纠正行为偏差，完善企业管理，督促经营管理者正确履行职责，促进企业不断提高发展质量和效益。三、领导机构和主要职责（一）成立效能监察工作领导小组：组 长：王启瑞副组长：秦 泰成 员：王永平 董 泰 马永贵 宋子汉 翟正江刘冠杰 马玉正 乔瑞龙 王瑞龙 范永维 张卫平 杨振
2、华 马玉华 王羽丽 刘 静（二）主要职责是：研究部署并指导和组织检查公司的效能监察工作，协-2-调效能监察工作关系，处理与效能监察工作相关的重大事宜。领导小组办公室设在纪检监察部，马永贵任主任（兼）。（三）效能监察办公室负责组织协调和实施公司的效能监察工作，主要职责是：1.按照公司效能监察工作领导小组和上级部门有关效能监察工作的要求，结合公司经营管理实际，提出效能监察年度工作计划和效能监察立项意见，负责公司的效能监察日常工作；2.组织协调相关部门参与效能监察工作，与监事会、审计等部门协调配合，形成综合监督力量；3.根据选定项目，建立相应的效能监察项目检查组，实行效能监察项目负责制；4.受理对效
3、能监察决定有异议的申请，并组织复审；5.开展调查研究，组织理论研讨、业务培训和工作交流，总结推广典型经验；6.完成公司效能监察工作领导小组和上级部门交办的其他事项。（四）各单位行政主要领导负责本单位的效能监察工作，-3-主要职责是：1.明确效能监察的分管领导，建立本单位效能监察工作领导小组，充分发挥效能监察在经营管理中的综合监督作用，加强内部监督和风险控制；2.按本单位人事管理权限确定本单位效能监察的范围和应当接受检查的经营管理人员，批准效能监察立项、工作报告、监察建议和决定等重大事项，定期听取本单位的效能监察工作情况汇报；3.根据实际需要配置与监察工作任务相适应的监察人员，为本单位开展效能监
4、察工作提供组织保证。四、监察内容：（一）围绕集团和公司重要工作部署的贯彻落实情况开展效能监察。1.针对公司深化改革、结构调整、创新驱动、管理提升等各项任务开展效能监察，着力解决影响改革发展的突出问题，夯实科学发展基础，采取有效措施保持生产经营稳定增长。2.针对公司贯彻落实中央八项规定精神的准能公司改进工作作风密切联系群众的有关规定开展效能监察，着力解决职工群众反映强烈的突出问题，纠正工作虚浮不实-4-、铺张浪费等问题，确保中央政令畅通，杜绝有令不行、有禁不止、随意变通等行为。（“八项规定”的执行情况是2013年神华集团公司效能监察立项项目。）（二）围绕提升企业管理水平开展效能监察。1.针对决策
5、管理开展效能监察，保证科学民主决策。重点是“三重一大”决策制度的建立、执行、监督、决策考核评价及失误责任追究情况等，促进企业规范用权行为，防止决策失误，防范决策风险。2.针对管理人员（含班组长）选拔任用情况开展效能监察，保证干部管理的依法合规。3.针对工程建设领域突出问题的专项治理工作开展效能监察，提高工程建设项目管理水平。着重对管理责任体系和各项管理制度以及投资安排、项目管理、成本管理、合同管理、质量安全管理、材料采购和工程进度管理等进行效能监察，加强对隐蔽工程验收、设计变更、征地拆迁等关键环节的内部管控和风险管理。4.针对物资采购、资金管理、应收账款、存货管理、废旧物资管理等开展效能监察，
6、促进企业降本增效,不断提升精细化管理水平5.针对招标、拍卖等竞价管理开展效能监察，促进企业加强管控机制建设，防止违法违纪行为发生。重点是非公开招标项目、合同变更、提高工程造价项目和自修自建项-5-目，特别要着力解决抵制招标、规避招标、虚假招标、干预招标、评标不公、执行不严、监督不力、责任不清楚、制度不健全、教育不到位等十个方面的问题。6.开展安全生产效能监察，降低事故风险。重点是本安体系建设、安全管理制度、领导带班制度、开展安全教育和相关人员履行职责情况等，及时提出监督意见，积极参与对违章行为、事故苗头及事故的调查处理。7.开展节能减排管理工作效能监察，促进企业形成低投入、低消耗、低排放和高效
7、率的增长方式。重点是督促企业制定改进措施，规范操作流程，堵塞管理漏洞，落实节能减排责任，提高能源资源利用效率，降低生产经营成本。8.针对企业基础管理开展效能监察，促进企业全面梳理工作流程，建立系统科学实用的标准和制度体系，加快信息化建设，实现管理制度化、制度流程化、流程信息化，推行精益管理。五、监察程序效能监察的基本程序包括确定效能监察项目、实施准备、组织实施、拟定监察报告、作出监察处理、跟踪落实、总结评审和归档立卷等。六、工作要求（一）进一步提高认识，加强组织领导。-6-效能监察是企业行之有效的综合性管理监控工作，是推进企业强基固本、提升发展质量和效益的重要手段，也是纪检监察工作融入企业管理
8、和服从服务于企业改革发展大局，保障国有资本保值增值的有效途径。各单位要切实增强做好效能监察工作的责任感和使命感，加强组织领导，健全完善在企业党政领导下，由主要经营管理者负责、监察机构组织协调和实施、相关部门密切配合、职工群众积极参与的效能监察工作领导体制和工作机制。（二）抓好效能监察工作的流程管控。1.在开展效能监察过程中，要扎实做好各项基础工作，规范操作。按照档案管理的要求和效能监察工作流程梳理项目资料，注重材料内容的相关性、资料的完整性以及归档的规范性。2.要注重实施效果，在查问题找原因、后续整改落实及巩固效能监察成果上下功夫，严把责任追究关。3.开展效能监察后评估，抓好成果的深化和拓展，
9、建立健全效能监察工作的激励保障机制。（三）切实提升效能监察工作水平。1.按照分级管理的原则，逐级对效能监察项目进行备案管理，并加强对重点项目的检查指导。2.结合自身实际，制订完善效能监察项目实施方案，规-7-范操作流程和作业文书，不断完善效能监察制度体系。3.强化技术支撑，把效能监察的业务流程等内容纳入企业管理信息系统，依托网络平台，加强过程管控和信息交流，提高工作效率和质量。4.开展对标学习和研讨交流，不断改进和规范效能监察工作，创新工作方法。（四）加强对效能监察工作的专项监督检查。各级效能监察项目检查组应定期不定期对本单位效能监察项目进行监督检查，并认真填写查证材料记录，提交项目监察报告，
10、按适用规定下达监察建议书或监察决定书。接受检查的单位要及时上报监察建议落实整改情况报告效能监察项目完成情况表和工作总结。（五）加强效能监察队伍建设。对专兼职效能监察人员进行专业知识培训，努力提高效能监察队伍的业务素质和工作能力，持续推动效能监察工作向规范化、制度化、专业化方向迈进。各单位请于6月3 日前报送本年度效能监察的立项情况、11 月8日前报送效能监察年度工作总结至公司纪检监察部。联系人：刘静，联系电话：4310368 附件：1.2013年神华准能公司效能监察立项备案表-8-2.神华准能公司效能监察工作流程3.神华准能公司效能监察工作规范文本纪检监察部2013年5月23日附件12013年
11、神华准能公司效能监察立项备案表项目编号：单位：（盖章） 年 月 日项目名称立项时间 计划完成时间项目负责人 参 与 部 门 及 人 数-9-效能监察工作方案（包括：监察依据、监察目的、监察内容、组织领导与人员分工、工作方法、工作步骤及时间安排、工作要求等）填表人： 审核人： 联系电话：备注：1.一个项目填写一张表格。2.纸质和电子版同时报送纪检监察部。附件2神华准能公司效能监察工作流程（一）神华准能公司效能监察工作流程图第一阶段：选题立项现状调查选定项目立项审批-10-第二阶段：实施准备成立机构制定方案下达通知第三阶段：组织实施现场监察分析原因通报结果第四阶段：督促整改督办执行跟踪检查严格奖惩
12、第五阶段：总结归档工作总结成果申报立卷归档-11-（二）神华准能公司效能监察工作流程表序号 监察流程 监察步骤 工作内容与质量要求 监察依据 监察文本 备注现状调查 围绕企业中心工作，深入调查 研究,摸清企业现状,提出存在的问题,做好分析研究.选定项目 根据需要解决问题的轻重缓急确定效能监察项目,并提出预期效果1 选题立项立项审批 填写效能监察立项备案表，报经本单位领导批准后， 报送公司纪检监察部备案。1.集团和公司效能监察工作安排.2.本年度公司工作目标及工作要求.1.效能监察立项备案表.成立机构 成立效能监察项目工作小组，做好人 员职责分工,可能影响公正监察的人员应当回避.制定方案 制定效
13、能监察项目实施方案，包括 :工作目的和依据、工作内容和要求、人员组成、时间安排、方法步骤、 预期成效等。2 实施准备下达通知下达效能监察通知书，同时 做好宣传发动工作，取得 监察对象的理解和支持；收集相关专业知识及法律法规，对项 目工作小组成员进行业务培训，帮助他 们熟悉和掌握工作方法。1.中央企业效能监察暂行办法；2.相关专业知识及法律法规。1.效能监察项目实施办法.2.效能监察通知书.现场监察采取多种方式，通过多条渠道，按照实施方案的安排和要求开展效能监察工作，检查监 察对象履行职责和遵章守法情况，查找影响企业效能的突出问题 。 分析原因 分 析 影 响 企 业 效 能 的 内 外 因 素
14、 ，准 确 地 确 定 存 在 问 题 的 主要 原 因 。3 组织实施通报结果 根据监察情况和分析原因，拟 定并下达效能监察建议书或效能监察决定书，通报监 察结果。1效能监察实施办法。2国家有关法律法规和企业有关管理制度。1效能监察查证材料记录表。2效能监察建议书。3效能监察决定书。-12-神华准能公司效能监察工作流程表序号 监察流程 监察步骤 工作内容与质量要求 监察依据 监察文本 备注督办执行对效能监察建议书或效能监察决定书的执行情况进行督办，促使监察对象制定整改方案。协助监察对象或有关部 门建章立制。跟踪检查跟踪检查整改方案的落实情况，直至整改 结束；在一定时间后进行回访，进一步完善落
15、实 措施，巩固效能 监察已取得的成果。4 督促整改严格奖惩对监察中发现的违规违纪问题进行责任追究，构成案件的要进一步核查取证，立案查处 ；对工作成效显著，有突出 贡 献的要向单位主管领导建议给予奖励。1.中央企业效能监察暂行办法。2效能监察建议书。3效能监察决定书。4国家有关法律法规。5企业职工奖惩条例。1效能监察建议整改方案；2监察建议落实整改情况报告。工作总结填写效能监察项目成效核定表，由相关部 门对效能监察取得经济效益和社会效果进行评估。写出全面工作 总结，内容包括：选题立项、实施准备、实施情况、发现问题及整改情况、奖惩情况、经验教训、工作建议等情况。 成果申报填写优秀效能监察项目申报表
16、，连同效能监察其他有关材料，如立项表、工作方案、查证材料、 监察建议书、 奖惩决定、成效核定表、项目完成情况表等一并 报送公司纪检监察部参与优秀项目评选。5 总结归档立卷归档建立效能监察档案，将效能监 察立项表、效能 监察方案、效能监察通知书、效能监察建议 （决定书）、效能 监察工作总结 等立卷归档。中央企业效能监察暂行办法。1效能监察成效核定表。2效能监察项目完成情况表。3优秀效能监察项目申报表。-13-附件3神华准能公司效能监察工作规范文本公司（厂）效能监察项目实施方案一、 监察依据二、 监察目的三、 监察内容四、 组织领导与人员分工五、 工作方法六、 工作步骤及时间安排七、 工作要求神华
17、准能公司单位效能监察通知书-14-（ ）监通字第 号 部（室、办、段、作业队、工区、项目）：经公司（厂）效能监察领导小组研究决定，对你部项目实施效能监察，请予协助配合。具体要求： 。特此通知（监察部门印章）年 月 日本监察通知书一式（ ）份。抄送：经理（厂长）-15-公司（厂）效能监察项目会议记录会议名称：项目效能监察会议会议时间：年月日会议地点：主 持 人： 记 录 人：参加人员： 会议议题：会议内容：（发言记录及议定内容）-16-神华准能公司单位效能监察查证材料记录表编号：监察对象： 附件：共 页查证人项目名称查阅日期查证事项摘要查证结论意见负责人签章： 年 月 日监察对象意见负责人签章：
18、 年 月 日（附件内容包括查证的报表、台账、图片资料、现场检查记录及其他有关记录等）-17-公司（厂）效能监察项目监察报告一、效能监察项目基本情况二、通过效能监察发现的主要问题三、查证情况及原因分析四、意见及建议-18-神华准能公司单位效能监察建议书（ ）监通字第 号 关于的建议单位（室、办、段、作业队、工区、项目）：通过对进行效能监察，认为你单位（科、室、车间、公司）在工作中存在以下问题：12依照中央企业效能监察暂行办法第条规定，特提出如下监察建议：12请于年月日前将办理结果函告本部门。对本建议如有异议，请自收到本监察建议书之日起15日内向本部门提出。（监察部门印章）年月日本监察建议书一式（
19、 ）份。抄送：经理（厂长）-19-神华准能公司效能监察决定书（ ）监通字第 号 关于的决定第一部分：违纪对象的基本情况；第二部分：监察部门在效能监察工作中，经检查、调查后所认定的违纪事实、证据、法律依据等；第三部分：作出的监察决定。对本监察决定不服的，可自收到本监察决定书之日起15日内向本部门申请复审。（监察部门印章）年 月 日本监察决定书一式（）份。-20-抄送：总经理 书记 副总经理） 神华准能公司单位关于监察建议落实整改情况的报告：月日，我单位收到（）监察建议书后，会同有关人员认真进行分析，经过现场调查，按照监察建议书的要求进行了认真的整改。现将整改结果汇报如下：一、二、三、神华准能公司
20、单位年 月 日-21-神华准能公司效能监察项目成效核定证明材料项目名称立项时间 完成时间实施情况简 介简要介绍立项原因、实施过程、监督检查、发现问题及整改情况等工作成效简 介包括经济效益、管理效益、反腐倡廉成效、社会效益等相关业务部 门 （ 单 位） 意 见负责人签名: (部门或单位印章) 年 月 日财务部门意 见负责人签名: (部门印章) 年 月 日单 位意 见负责人签名: (印章) 年 月 日-22-公司主管部门意 见 负责人签名: (单位印章) 年 月 日填表人： 审核人： 联系电话：神华准能公司效能监察工作总结主要内容包括：一、选题立项：效能监察项目的提出及监察目的。二、组织准备：效能
21、监察实施准备情况。包括组织领导、监察内容、工作方法、工作步骤及时间安排、工作要求等。三、监察过程：效能监察实施过程中的检查、建议或决定等具体工作情况。四、问题及整改：通过效能监察发现存在的管理及违纪违规问题，以及相应整改情况。五、效益评估：包括经济效益、管理效益、反腐倡廉成效、社会效益等方面的相关评价。六、工作改进：效能监察项目检查组在效能监察工作中存在的不足及今后改进工作计划。-23-神华准能公司 单位效能监察项目完成情况表单位：（盖章） 年 月 日项目名称立项时间计划完成时间实际完成时间发 现 违 规 违纪 资 金 （万 元）避免经济损失（万元）招投标节约资金（万元）发现案件线索（个）作出
22、监察决定数（条）提出监察建议数（条）采纳监察建议数（条）协助建章立制数（项）奖励人数（人）处理人数（人）项目实施效 果项目综合评价意见业务主管部门意见 负责人签章 年 月 日-24-财务部门意 见 负责人签章 年 月 日监察部门意 见 负责人签章 年 月 日本单位意 见 负责人签章 年 月 日填表人： 核表人： 电话：神 华 准 能 效 能 监 察 优 秀 项 目 申报表单位：（盖章） 年 月 日项目名称 评价总分实施单位立项时间 实际完成时间项 目 负 责 人 参 与 部 门 及 人 数经济效益明显 管理效益突出 反腐倡廉有效 社会效益良好项目实施效果 避 免 经 济 损 失 ： 万 元纠
23、正 偏 差 行 为 类 ， 个 与被查项目直接相关的规章制度得到有效执行共 条 线 索 转 入 立 案 纠正损害职工群众合法权益的问题 项-25-节 约 资 金 ：万 元修 订 相 关 制 度 个 ， 废 止 相 关 制 度 个 ， 新 建 相 关 制 度 个处 理 违 规 违 纪 人 员 人 依 法 移 送 司 法 机 关 人效 能 监 察 项 目 的 成 功 做 法被 国 资 委 等 有 关 部 门 肯 定， 并 在 中 央 企 业 推 广 次 ； 被 集 团 公 司 肯 定 ， 并在 集 团 范 围 内 推 广 次增 加 经 济 收 益 ：万 元完 善 业 务 流 程 项 ， 改 进 管
24、 理 方 式 项 ， 采 用 新 的 管 理 方 式 项落 实 应 该 承 担 经 济 赔偿 的 责 任 人 人工 作 经 验 被 国 家 级 新 闻 媒体 宣 传 报 道 篇 ； 被 省 （ 部 ） 级 新 闻 媒体 报 道 篇挽 回 经 济 损 失 ：万 元提 出 整 改 措 施 项落 实 整 改 措 施 项落 实 与 被 查 项 目 相 关 的反 腐 倡 廉 规 定 个工 作 经 验 被 集 团 公 司 级 新闻 媒 体 宣 传 报 道 篇本单位意 见单位领导签名： （单位印章）年 月 日项目综合评价意见集团公司意 见单位领导签名： （单位印章）年 月 日填表人： 审核人： 联系电话：准能公司效能监察优秀项目申报材料目录及申报文本格式1公司（厂）效能监察项目立项表2公司（厂）效能监察项目实施方案3公司（厂）监察（部、室）效能监察通知书4公司（厂）效能监察项目会议记录-26-5公司（厂）效能监察项目查证情况报告表6公司（厂）效能监察项目监察报告7公司（厂）监察（部、室）监察建议书和监察决定书8公司（厂）效能监察项目专项总结报告9公司（厂）效能监察项目成效核定证明材料
