1、,北京京能热电股份有限公司,600578,2011 年第三季度报告,1,2,3,4,600578,北京京能热电股份有限公司 2011 年第三季度报告,目录重要提示. 2公司基本情况. 2重要事项. 3附录. 71,600578,北京京能热电股份有限公司 2011 年第三季度报告,1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。1.2 公司全体董事出席董事会会议。1.3 公司第三季度财务报告未经审计。1.4,公司负责人姓名主管会计工作负责人姓名会计机构负责人（会
2、计主管人员）姓名,刘海峡黄慧张咏,公司负责人刘海峡、主管会计工作负责人黄慧及会计机构负责人（会计主管人员）张咏声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标币种:人民币本报告期末比,本报告期末,上年度期末,上年度期末增减(%),总资产(元)所有者权益（或股东权益）(元)归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）,9,532,371,804.352,988,890,131.533.80,9,244,368,790.142,807,011,887.574.28,3.126.48-11.21,年初至报告期期末（19 月）,比上年同期增减(%),经营活动产生的
3、现金流量净额(元)每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）,报告期（79 月）,539,918,348.140.69年初至报告期期末（19 月）,15.41-15.85本报告期比上年同期增减(%),归属于上市公司股东的净利润(元)基本每股收益（元/股）扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)稀释每股收益（元/股）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）,139,807,282.310.180.150.184.784.77,247,480,372.960.310.300.318.548.19,99.9850.0025.0050.00增加 0.00 个百分点增加
4、1.19 个百分点,2,600578,北京京能热电股份有限公司 2011 年第三季度报告,扣除非经常性损益项目和金额：单位：元 币种:人民币,项目非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响额少数股东权益影响额（税后）合计,年初至报告期期末金额（19 月）-31,595.8212,673,046.63806,002.03-3,361,863.2148,478.3110,134,067.94,说明报废固定资产形成的损失收向居民供热免征增值税12,673,046.63 元.罚款收入等,2.
5、2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股,报告期末股东总数（户）,前十名无限售条件流通股股东持股情况,34,460,股东名称（全称）北京京能国际能源股份有限公司山西国际电力集团有限公司北京能源投资（集团）有限公司中国建设银行华夏红利混合型开放式证券投资基金华夏成长证券投资基金中国人民财产保险股份有限公司传统普通保险产品008CCT001 沪中国人民人寿保险股份有限公司分红个险分红中国银行华夏回报证券投资基金中国农业银行华夏复兴股票型证券投资基金中国银行华夏回报二号证券投资基金,期末持有无限售条件流通股的数量274,417,732.00145,141,188.0073,47
6、4,284.0014,460,324.0010,000,000.008,702,914.006,333,064.003,768,653.002,411,897.002,032,680.00,人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股,种类,3 重要事项3,600578,北京京能热电股份有限公司 2011 年第三季度报告,3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因适用 不适用3.1.1 报告期公司资产、负债增减情况,单位:元,币种:人民币,资,产,期末余额,年初余额,增减额,增减率,货币资金,348,
7、846,640.53 835,725,146.85,-486,878,506.32,-58.26,应收票据其他应收款存货,37,243,498.1633,003,343.5150,312,750.25,300,000.0020,068,973.5675,752,856.48,36,943,498.1612,934,369.95-25,440,106.23,12,314.5064.45-33.58,在建工程工程物资,1,651,019,221.28 923,105,399.98265,597,658.47 53,979,676.52,727,913,821.30211,617,981.95,78
8、.85392.03,固定资产清理,829,949.27,0.00,829,949.27,应付票据,89,000,000.00,147,882,644.68,-58,882,644.68,-39.82,应付职工薪酬,115,331,037.53 50,108,996.79,65,222,040.74,130.16,应付利息,8,149,055.28,22,439,883.98,-14,290,828.70,-63.68,其他应付款,175,157,434.55 89,098,986.54,86,058,448.01,96.59,其他流动负债长期应付款,0.000.00,600,000,000.0
9、062,434.81,-600,000,000.00-62,434.81,-100.00-100.00,未分配利润,383,015,188.83 201,136,944.87,181,878,243.96,90.43,（1）货币资金变化的主要原因为公司报告期内使用募集资金投资和归还贷款所致。（2）京科、京泰投产发电，使期末应收票据增加。（3）其他应收款变化的主要原因为母公司应收北京大唐燃料有限公司的铁路调拨煤款增加所致。（4）存货变化的主要原因是为了减少库存物资占用的资金，降低库存物资数量影响所致。（5）在建工程增加的主要原因为子公司京玉仍处于基建期所致。（6）工程物资增加的主要原因为子公司京
10、玉仍处于基建期，工程物资较多所致。（7）固定资产清理增加的主要原因为母公司设备更新改造所致。（8）应付票据减少的原因为母公司应付票据全部已到期归还所致。（9）应付员工薪酬增加的主要原因为应付工资、工资附加费及社会保险余额增加所致。（10）应付利息减少的主要原因为归还短期融资券和贷款所致。（11）其他应付款增加的主要原因为应付质保金、保证金增加。（12）其他流动负债减少主要原因为母公司归还 60,000 万元短期融资券所致。（13）长期应付款减少主要原因为京科发电融资租赁车辆到期所致。（14）未分配利润增加主要是报告期内的净利润增加所致。3.1.2 利润指标变动情况,单位:元,币种:人民币,项,
11、目,本期金额,上期金额,增减额,增减率,财务费用,164,056,706.54,91,808,191.92,72,248,514.62 78.70,资产减值损失 -8,535,260.00,8,535,260.00,-100.00,投资收益（损失159,642,168.15以“-”号填列）,75,145,967.31,84,496,200.84,112.44,其中：对联营企,业和合营企业的 128,883,737.28,42,984,382.65,85,899,354.63,199.84,投资收益,少数股东损益 15,528,332.97,29,371,212.214,-13,842,879.
12、24 -47.13,600578,北京京能热电股份有限公司 2011 年第三季度报告,（1）财务费用增加主要原因为京科、京泰两家子公司投产发电后负担的基建贷款利息较多的影响。（2）资产减值损失增加的主要原因为上年同期有按照会计政策冲销已计提的坏账准备影响所致。（3）投资收益增加较多的主要原因为公司参股的内蒙伊泰酸刺沟煤矿利润增加所致。（4）少数股东损益减少的主要原因为受电网需求侧负荷降低影响，京科利润同比下降影响所致。3.1.3 现金流量指标变动情况,单位:元,币种:人民币,项,目,本期金额,上期金额,增减额,增减率,取得借款收到的现金偿还债务所支付的现金,2,627,000,000.00 3
13、,999,000,000.00 -1,372,000,000.00 -34.312,646,000,000.00 3,398,846,000.00 -752,846,000.00 -22.15,取得借款收到的现金减少、偿还债务所支付的现金减少的主要原因是母公司增发募集的资金到位及子公司投产影响对外借款减少所致。3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用 不适用报告期内公司 2010 年度资本公积转增股本方案实施完毕。根据公司 2010 年年度股东大会审议通过的北京能源投资（集团）有限公司关于调整的临时议案，公司以 2011 年 7 月 13 日为股权登记日，向全体股东每 10 股
14、派发现金红利 1 元（含税）同时转增 2 股，2011 年 7 月 14 日为除权除息日，2011 年 7 月 15 日为新增股份可上市流通日。本次资本公积转增股本实施完毕后，公司总股本由 656,021,290 元变更为787,225,548 元。营业执照变更登记工作现已完成。3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况适用 不适用2010 年 9 月，公司实际控制人北京能源投资（集团）有限公司出具了北京能源投资（集团）有限公司关于解决与北京京能热电股份有限公司同业竞争问题有关事项的函，实际控制人就与上市公司存在的非实质性同业竞争解决做出进一步承诺“力争用 3 年左右时间，将京能集团煤电业
15、务资产及燃煤热力项目注入京能热电。” 截止报告期末，上述承诺事项仍在承诺期内，未有实质性进展，公司将密切关注该承诺事项进展情况并及时公告。3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明适用 不适用3.5 报告期内现金分红政策的执行情况1、公司现金分红政策内容:根据公司章程中第一百八十条：公司可以采取现金或者股票方式分配股利。公司应当根据当年盈利状况和持续经营的需要，实施积极的利润分配政策，并保持连续性和稳定性，在盈利和现金流满足持续经营和长远发展的前提下，公司将按照最近三年以现金累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的 30%的
16、标准做出利润分配。公司的利润分配应充分重视投资者的实际利益。公司董事会未做出现金利润分配预案的，应当在定期报告中披露原因，独立董事应当对此发表独立意见。公司股东违规占用公司资金的，公司在发放现金股利时应扣减该股东所分配的现金股利以偿还其违规占用公司的资金。2、报告期内现金分红实施情况:根据公司 2010 年年度股东大会审议通过的北京能源投资（集团）有限公司关于调整的临时议案，公司向全体股东每 10 股派发现金红利 1 元（含税）同时转增 2 股。2011 年 7 月 20 日，公司5,600578,北京京能热电股份有限公司 2011 年第三季度报告,已完成向全体股东每 10 股派发现金红利 1
17、 元（含税）的现金分红工作。本次共分派普通股股利65,602,129.00 元，占公司 2010 年度可分派利润的 28.78%。北京京能热电股份有限公司法定代表人:刘海峡2011 年 10 月 22 日6,600578,北京京能热电股份有限公司 2011 年第三季度报告,4 附录4.1合并资产负债表2011 年 9 月 30 日编制单位: 北京京能热电股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计,项目流动资产：货币资金结算备付金拆出资金交易性金融资产应收票据应收账款预付款项应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款买入返售金融资产存货一年内到期的非流动资产其他
18、流动资产流动资产合计非流动资产：发放委托贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计资产总计流动负债：,7,期末余额348,846,640.5337,243,498.16299,302,211.88407,458,551.90194,776.1133,003,343.5150,312,750.251,176,361,772.341,557,574,822.834,685,553,735.891,651,019,221.28265,59
19、7,658.47829,949.27161,716,073.834,155,000.0029,563,570.448,356,010,032.019,532,371,804.35,年初余额835,725,146.85300,000.00299,972,251.57360,042,806.6920,068,973.5675,752,856.481,591,862,035.151,545,331,085.554,932,080,761.57923,105,399.9853,979,676.52164,291,260.934,155,000.0029,563,570.447,652,506,754.
20、999,244,368,790.14,600578,北京京能热电股份有限公司 2011 年第三季度报告,短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交易性金融负债应付票据应付账款预收款项卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款,1,913,000,000.0089,000,000.00883,848,739.56176,888.00115,331,037.53-251,796,027.348,149,055.28175,157,434.55,1,837,000,000.00147,882,644.
21、68923,518,984.6450,108,996.79-212,841,241.1422,439,883.9889,098,986.54,一年内到期的非流动负债其他流动负债,300,000,000.00,600,000,000.00,流动负债合计非流动负债：长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）资本公积减：库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润外币报表折算差额归属于母公司所有者权益合计少数股东权益所有者权益合计负债和所有者权益总计公司法定代表人: 刘海峡 主管会计工作负责人:黄慧8,3
22、,232,867,127.582,523,900,000.002,350,000.00144,829,269.662,671,079,269.665,903,946,397.24787,225,548.001,367,389,906.74451,259,487.96383,015,188.832,988,890,131.53639,535,275.583,628,425,407.119,532,371,804.35会计机构负责人:张咏,3,457,208,255.492,318,900,000.0062,434.812,250,000.00143,129,269.662,464,341,704
23、.475,921,549,959.96656,021,290.001,498,594,164.74451,259,487.96201,136,944.872,807,011,887.57515,806,942.613,322,818,830.189,244,368,790.14,600578,北京京能热电股份有限公司 2011 年第三季度报告,母公司资产负债表2011 年 9 月 30 日编制单位: 北京京能热电股份有限公司单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计,项目流动资产：货币资金交易性金融资产应收票据应收账款预付款项应收利息应收股利其他应收款存货一年内到期的非流动资产其他流动资产流动
24、资产合计非流动资产：可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计资产总计流动负债：短期借款交易性金融负债应付票据应付账款预收款项应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款,9,期末余额207,305,012.85197,883,674.4811,032,942.00584,012.9011,372,640.8522,305,131.90210,620,800.00661,104,214.982,461,929,822.83938,961,3
25、47.3393,353,794.36829,949.2725,372.9728,849,267.713,523,949,554.474,185,053,769.45481,000,000.00424,825,604.43109,783,026.1713,242,086.951,099,930.6128,731,937.58,年初余额716,371,055.79252,440,781.3615,895,423.4846,874.179,813,694.8634,737,827.9540,000,000.001,069,305,657.612,357,886,085.551,028,809,475
26、.6156,397,672.66101,492.0028,849,267.713,472,043,993.534,541,349,651.14320,000,000.0096,839,704.68493,105,143.4547,266,850.8930,495,563.4317,619,134.2121,374,241.04,600578一年内到期的非流动负债其他流动负债,北京京能热电股份有限公司 2011 年第三季度报告600,000,000.00,流动负债合计非流动负债：长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计所有者权益（或股东权益）
27、：实收资本（或股本）资本公积减：库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润所有者权益（或股东权益）合计负债和所有者权益（或股东权益）总计公司法定代表人: 刘海峡 主管会计工作负责人:黄慧,1,058,682,585.747,900,000.002,350,000.0072,403,869.6682,653,869.661,141,336,455.40787,225,548.001,367,389,906.74451,259,487.96437,842,371.353,043,717,314.054,185,053,769.45会计机构负责人:张咏,1,626,700,637.707,900,
28、000.002,250,000.0070,703,869.6680,853,869.661,707,554,507.36656,021,290.001,498,594,164.74451,259,487.96227,920,201.082,833,795,143.784,541,349,651.14,4.2合并利润表编制单位: 北京京能热电股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计,项目,本期金额（79 月）,上期金额（79 月）,年初至报告期期末金额（1-9 月）,上年年初至报告期期末金额（1-9月）,一、营业总收入其中：营业收入利息收入已赚保费手续费及佣金收入,846,281,
29、970.87846,281,970.87,728,105,133.22 2,357,060,135.95 1,963,740,101.47728,105,133.22 2,357,060,135.95 1,963,740,101.47,二、营业总成本其中：营业成本,815,126,025.64717,626,575.93,670,757,826.19586,384,628.08,2,224,920,419.861,941,121,419.58,1,735,753,598.171,528,082,635.00,利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出10,60
30、0578,分保费用,北京京能热电股份有限公司 2011 年第三季度报告,及附加,营业税金,2,122,214.59,1,617,871.11,6,923,003.92,8,197,838.81,销售费用,损失,管理费用财务费用资产减值,38,415,909.7156,961,325.41,32,390,123.7650,365,203.24,112,819,289.82164,056,706.54,116,200,192.4491,808,191.92-8,535,260.00,加：公允价值变动收益（损失以“”号填列）投资收益,（损失以“”号填,126,829,534.16,38,659,89
31、5.45,159,642,168.15,75,145,967.31,列）其中：对,联营企业和合营企业,96,071,103.29,6,498,310.79,128,883,737.28,42,984,382.65,的投资收益汇兑收益（损失以“”号填列）,三、营业利润（亏损以“”号填列）加：营业外收入减：营业外支出其中：非流动资产处置损失四、利润总额（亏损总额以“”号填列）减：所得税费用五、净利润（净亏损以“”号填列）归属于母公司所有者的净利润少数股东损益,157,985,479.39516,414.1561,595.8228,553.90158,440,297.726,010,419.6115
32、2,429,878.11139,807,282.3112,622,595.80,96,007,202.48302,000.0075,000.0096,234,202.482,989,348.6493,244,853.8469,909,952.4823,334,901.36,291,781,884.2413,512,090.5864,637.7431,595.82305,229,337.0842,220,631.15263,008,705.93247,480,372.9615,528,332.97,303,132,470.6115,315,853.0675,000.00318,373,323.6
33、746,362,794.40272,010,529.27242,639,317.0629,371,212.21,六、每股收益：,收益收益,（一）基本每股（二）稀释每股,0.180.18,0.120.12,0.310.31,0.420.42,七、其他综合收益,八、综合收益总额归属于母公司所有者的综合收益总额归属于少数股东的综合收益总额,152,429,878.11139,807,282.3112,622,595.80,93,244,853.8469,909,952.4823,334,901.36,263,008,705.93247,480,372.9615,528,332.97,272,010,
34、529.27242,639,317.0629,371,212.21,公司法定代表人: 刘海峡,主管会计工作负责人:黄慧11,会计机构负责人:张咏,失,600578,北京京能热电股份有限公司 2011 年第三季度报告,母公司利润表编制单位: 北京京能热电股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计,项目,本期金额（79 月）,上期金额（79 月）,年初至报告期期末金额（1-9 月）,上年年初至报告期期末金额（1-9月）,一、营业收入减：营业成本,522,109,665.52469,488,319.49,393,434,322.73 1,548,479,293.11 1,463,034,
35、398.08363,632,162.21 1,321,545,123.31 1,216,322,265.41,附加,营业税金及,2,122,214.59,1,743,608.43,6,923,003.92,8,197,838.81,销售费用,管理费用财务费用,21,071,911.529,276,185.35,16,284,947.568,561,010.84,60,904,931.7325,540,501.90,58,588,852.0728,107,635.44,资产减值损加：公允价值变动收益（损失以“”号填列）投资收益,-8,535,260.00,（损失以“”号填 130,308,798
36、.02,39,026,285.45,167,178,887.67,75,552,182.31,列）其中：对,联营企业和合营企业,96,071,103.29,6,498,310.79,128,883,737.28,42,984,382.65,的投资收益,二、营业利润（亏损以“”号填列）加：营业外收入,150,459,832.59411,379.96,42,238,879.14302,000.00,300,744,619.9213,407,056.39,235,905,248.6615,315,853.06,减：营业外支出其中：非流动资产处置损失,三、利润总额（亏损总额以“”号填列）减：所得税费用
37、四、净利润（净亏损以“”号填列）,150,871,212.556,010,419.60144,860,792.95,42,540,879.141,258,892.5541,281,986.59,314,151,676.3138,627,377.04275,524,299.27,251,221,101.7244,307,430.23206,913,671.49,五、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益六、其他综合收益,七、综合收益总额,144,860,792.95,41,281,986.59,275,524,299.27,206,913,671.49,公司法定代表人: 刘海峡 主管会计
38、工作负责人:黄慧 会计机构负责人:张咏12,项目,600578,北京京能热电股份有限公司 2011 年第三季度报告,4.3合并现金流量表2011 年 19 月编制单位: 北京京能热电股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末（1-9 月） 金额（1-9 月）一、经营活动产生的现金流量：,销售商品、提供劳务收到的现金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置交易性金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购
39、业务资金净增加额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
40、投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额,13,2,582,727,042.6712,673,046.637,030,596.552,602,430,685.851,671,477,669.15206,303,871.02162,643,209.5422,087,588.002,062,512,337.71539,918,348.14147,398,430.871,213,212.2014,976,397.52163,588,040.59982,603,298.536,949,642.4398
41、9,552,940.96-825,964,900.37,2,199,962,827.3412,728,801.4910,743,328.542,223,434,957.371,396,074,330.01159,322,609.47181,081,023.4519,137,715.701,755,615,678.63467,819,278.74104,909,800.0032,527,974.665,908,359.4065,795,400.00142,919,686.16352,061,220.221,113,645,700.9791,899,300.0079,879,200.002,505
42、,785.561,287,929,986.53-935,868,766.31,项目,600578三、筹资活动产生的现金流量：,北京京能热电股份有限公司 2011 年第三季度报告,吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额公司法定代表人: 刘海峡 主管会计工作负责人:黄慧,
