1、江苏恒瑞医药股份有限公司,600276,2011 年年度报告,江苏恒瑞医药股份有限公司 2011 年年度报告,目录,一、 重要提示 .2二、 公司基本情况 .2三、 会计数据和业务数据摘要.3四、 股本变动及股东情况.5五、 董事、监事和高级管理人员.11六、 公司治理结构 .15七、 股东大会情况简介.18八、 董事会报告 .18九、 监事会报告 .26十、 重要事项 .27十一、 财务会计报告 .30十二、 备查文件目录 .100,1,江苏恒瑞医药股份有限公司 2011 年年度报告一、 重要提示(一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误
2、导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。(二)如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名,未出席董事姓名王同才,未出席董事职务董事,未出席董事的说明因工作,被委托人姓名张永强,(三) 江苏苏亚金诚会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四),公司负责人姓名主管会计工作负责人姓名会计机构负责人（会计主管人员）姓名,孙飘扬孙杰平武加刚,公司负责人孙飘扬、主管会计工作负责人孙杰平及会计机构负责人（会计主管人员）武加刚声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否(六) 是否存在违反规定决策程
3、序对外提供担保的情况？否二、 公司基本情况(一) 公司信息,公司的法定中文名称公司的法定中文名称缩写公司的法定英文名称公司的法定英文名称缩写公司法定代表人(二) 联系人和联系方式,江苏恒瑞医药股份有限公司恒瑞医药JIANGSU HENGRUI MEDICINE CO.,LTD.HR孙飘扬,董事会秘书,证券事务代表,姓名联系地址电话传真电子信箱,戴洪斌江苏连云港市经济技术开发区昆仑山路 7 号0518-854698050518-85453845600276 2,徐国文江苏连云港市经济技术开发区昆仑山路 7 号0518-812200060518-,江苏恒瑞医药股份有限公司 2011 年年度报告(三
4、) 基本情况简介,注册地址注册地址的邮政编码办公地址办公地址的邮政编码公司国际互联网网址电子信箱(四) 信息披露及备置地点公司选定的信息披露报纸名称登载年度报告的中国证监会指定网站的网址公司年度报告备置地点,连云港市经济技术开发区黄河路 38 号222000江苏连云港市经济技术开发区昆仑山路 7 号222000http:/600276 中国证券报、上海证券报http：/江苏恒瑞医药股份有限公司董事会办公室,(五) 公司股票简况公司股票简况,股票种类A 股,股票上市交易所上海证券交易所,股票简称恒瑞医药,股票代码600276,变更前股票简称,(六) 其他有关资料,公司首次注册登记日期公司首次注册
5、登记地点公司变更注册登记日期公司变更注册登记地点,1997 年 4 月 28 日连云港市经济技术开发区黄河路 38 号2011 年 10 月 12 日连云港市经济技术开发区黄河路 38 号,最近变更,企业法人营业执照注册号,320700000006736,税务登记号码组织机构代码公司聘请的会计师事务所名称公司聘请的会计师事务所办公地址,32070570404786X70404786-X江苏苏亚金诚会计师事务所有限公司江苏南京市云南路苏建大厦,三、 会计数据和业务数据摘要(一) 主要会计数据单位：元 币种：人民币,项目营业利润利润总额归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益
6、后的净利润经营活动产生的现金流量净额3,金额,1,032,395,071.011,065,045,643.73876,611,061.80848,769,374.36527,357,720.75,江苏恒瑞医药股份有限公司 2011 年年度报告(二) 非经常性损益项目和金额,非经常性损益项目非流动资产处置损益,2011 年金额816,043.11,2010 年金额-724,166.51,2009 年金额342,157.08,计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业,务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准,32,648,100.00,16,893,912.00,8,037,520.00,定额
7、或定量持续享受的政府补助除外除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生,的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、 交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益,768,328.80,74,709,192.57,除上述各项之外的其他营业外收入和支出少数股东权益影响额所得税影响额合计,-142,371.61-1,136,004.63-4,344,079.4327,841,687.44,-1,177,118.49-597,714.20-2,618,040.8012,545,200.80,587,041.03-139,304.25605,299.3384
8、,141,905.76,(三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标单位：元 币种：人民币,主要会计数据营业总收入营业利润利润总额归属于上市公司股东的净利润,2011 年4,550,391,768.991,032,395,071.011,065,045,643.73876,611,061.80,2010 年3,744,106,269.50845,214,828.63860,207,455.63724,173,302.17,本年比上年增减（%）21.5322.1523.8121.05,2009 年3,028,960,881.33771,719,077.81780,685,795.92665,
9、730,889.79,归属于上市公司股东的扣,除非经常性损益的净利,848,769,374.36,711,628,101.37,19.27,581,588,984.03,润,经营活动产生的现金流量净额资产总额负债总额归属于上市公司股东的所有者权益总股本,527,357,720.752011 年末4,818,023,175.48439,471,048.334,224,177,380.851,124,149,746.00,385,945,810.532010 年末3,895,635,295.02420,801,862.473,387,376,059.55749,433,164.00,36.64本年
10、末比上年末增减（%）23.684.4424.7050.00,439,116,229.022009 年末2,998,870,229.64333,852,353.962,607,735,262.49620,743,220.00,主要财务指标基本每股收益（元股）稀释每股收益（元股）用最新股本计算的每股收益（元/股）,2011 年0.77980.7798不适用,2010 年0.64650.6465不适用,本年比上年增减（%）20.6220.62不适用,2009 年0.59220.5922不适用,4,江苏恒瑞医药股份有限公司 2011 年年度报告,扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）加权平均净资产收
11、益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）每股经营活动产生的现金流量净额（元股）归属于上市公司股东的每股净资产（元股）资产负债率（%）,0.755023.1122.380.46912011 年末3.75779.12,0.633024.4524.030.51502010 年末4.519910.80,19.27减少 1.34 个百分点减少 1.65 个百分点-8.91本年末比上年末增减（%）-16.86减少 1.68 个百分点,0.517428.6124.990.70742009 年末4.201010.80,四、 股本变动及股东情况(一) 股本变动情况1、 股份变动情况表单位：股,本
12、次变动前,发,本次变动增减（，）,本次变动后,数量,比例(%),行新,送股,公积金转股,其他,小计,数量,比例(%),股一、有限,售条件股,4,541,300,0.61,1,362,390,908,260,-2,724,780,-454,130,4,087,170,0.364,份1、国家持股2、国有法人持股,3、其他内资持股,4,541,300,0.61,1,362,390,908,260,-2,724,780,-454,130,4,087,170,0.364,其中：境内非国有法人持股境,内自然人,4,541,300,0.61,1,362,390,908,260,-2,724,780,-454
13、,130,4,087,170,0.364,持股、外资持股其中：境外法人持股境5,江苏恒瑞医药股份有限公司 2011 年年度报告外自然人持股二、无限,售条件流,744,891,864,99.39,223,467,559,148,978,373,2,724,780,375,170,712,1,120,062,576,99.636,通股份,1、人民币普通股,744,891,864,99.39,223,467,559,148,978,373,2,724,780,375,170,712,1,120,062,576,99.636,2、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他三、股份,总数,749,43
14、3,164,100,224,829,949,149,886,633,374,716,582,1,124,149,746,100,2、 限售股份变动情况单位：万股,股东名称周云曙蒋新华张永强王同才李克俭沈灵佳,年初限售股数60171717179,本年解除限售股数3610.210.210.210.25.4,本年增加限售股数308.58.58.58.54.5,年末限售股数5415.315.315.315.38.1,限售原因股权激励股权激励股权激励股权激励股权激励股权激励,解除限售日期2011 年 7 月 5 日2011 年 7 月 5 日2011 年 7 月 5 日2011 年 7 月 5 日201
15、1 年 7 月 5 日2011 年 7 月 5 日,孙,辉,15,9,7.5,13.5,股权激励,2011 年 7 月 5 日,袁开红,15,9,7.5,13.5,股权激励,2011 年 7 月 5 日,刘,疆,15,9,7.5,13.5,股权激励,2011 年 7 月 5 日,孙杰平戴洪斌陈永江吴玉霞万中晖卢正清张永照卞其高孙绪根徐宜富,141415153121010810,8.48.4991.87.2664.86,777.57.51.565545,12.612.613.513.52.710.8997.29,股权激励股权激励股权激励股权激励股权激励股权激励股权激励股权激励股权激励股权激励,2
16、011 年 7 月 5 日2011 年 7 月 5 日2011 年 7 月 5 日2011 年 7 月 5 日2011 年 7 月 5 日2011 年 7 月 5 日2011 年 7 月 5 日2011 年 7 月 5 日2011 年 7 月 5 日2011 年 7 月 5 日,戴,斌,7,4.2,3.5,6.3,股权激励,2011 年 7 月 5 日,张文兴,10,6,5,9,股权激励,2011 年 7 月 5 日,6,/,/,江苏恒瑞医药股份有限公司 2011 年年度报告,周,烨,8,4.8,4,7.2,股权激励,2011 年 7 月 5 日,刘莉莉张弓高存强王洪森薛金波胡同兵,88885
17、2,4.84.84.84.831.2,44442.51,7.27.27.27.24.51.8,股权激励股权激励股权激励股权激励股权激励股权激励,2011 年 7 月 5 日2011 年 7 月 5 日2011 年 7 月 5 日2011 年 7 月 5 日2011 年 7 月 5 日2011 年 7 月 5 日,刘,涛,5,3,2.5,4.5,股权激励,2011 年 7 月 5 日,王行远乔保平,55,33,2.52.5,4.54.5,股权激励股权激励,2011 年 7 月 5 日2011 年 7 月 5 日,彭,湃,5,3,2.5,4.5,股权激励,2011 年 7 月 5 日,李合军王卫列
18、江田益李德友李语如周福强,555555,333333,2.52.52.52.52.52.5,4.54.54.54.54.54.5,股权激励股权激励股权激励股权激励股权激励股权激励,2011 年 7 月 5 日2011 年 7 月 5 日2011 年 7 月 5 日2011 年 7 月 5 日2011 年 7 月 5 日2011 年 7 月 5 日,蒋周,勇宋,55,33,2.52.5,4.54.5,股权激励股权激励,2011 年 7 月 5 日2011 年 7 月 5 日,杜亚新杨方龙仝新勇宫爱申吕贺军,42.551.2513,2.41.530.750.61.8,21.2750.6250.51
19、.5,3.62.2951.1250.92.7,股权激励股权激励股权激励股权激励股权激励,2011 年 7 月 5 日2011 年 7 月 5 日2011 年 7 月 5 日2011 年 7 月 5 日2011 年 7 月 5 日,王张李冯,茜蕾心君,331.332,1.81.80.7981.2,1.51.50.6651,2.72.71.1971.8,股权激励股权激励股权激励股权激励,2011 年 7 月 5 日2011 年 7 月 5 日2011 年 7 月 5 日2011 年 7 月 5 日,赵慧人严庞科刘传光沈志勇,3133,1.80.61.81.8,1.50.51.51.5,2.70.9
20、2.72.7,股权激励股权激励股权激励股权激励,2011 年 7 月 5 日2011 年 7 月 5 日2011 年 7 月 5 日2011 年 7 月 5 日,武,祥,3,1.8,1.5,2.7,股权激励,2011 年 7 月 5 日,谢志前合计,3454.13,1.8272.478,1.5227.065,2.7408.717,股权激励,2011 年 7 月 5 日,(二) 证券发行与上市情况1、 前三年历次证券发行情况截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。2、 公司股份总数及结构的变动情况7,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,江苏恒瑞医药股份有限公司 2011 年年度报
21、告报告期内，公司以 2010 年 12 月 31 日股本总额为基数，每 10 股送 3 股转增 2 股，分配股票股利 224,829,949.00 元，以资本公积转增股本 149,886,633.00 元，共增加股本 374,716,582.00元，送转股后的股本总额为 1,124,149,746.00 元。本期对股权激励对象计提股权激励费用35,158,060.30 元，计入其他资本公积。3、 现存的内部职工股情况本报告期末公司无内部职工股。(三) 股东和实际控制人情况1、 股东数量和持股情况单位：股,2011 年末股东总数,21,643 户,本年度报告公布日前一个月末股东总数,24,454
22、 户,前十名股东持股情况持有有,股东名称,股东性质,持股比例(%),持股总数,报告期内增减,限售条件股份,质押或冻结的股份数量,数量,连云港天宇投资有限公司连云港达远投资有限公司连云港恒创医药科技有限公司中国医药工业有限公司,境内非国有法人境内非国有法人境内非国有法人国有法人,24.4516.847.565.33,274,813,050189,284,86284,953,76359,868,856,91,604,35063,097,87428,317,92119,956,285,江苏金海投资有限公司,国家,3.7,41,625,925,13,875,308,质押,40,175,994,兴业银行
23、股份有限,公司兴全趋势投资混合型证券投资,其他,1.16,13,000,000,-584,378,基金中国银行富兰克,林国海潜力组合股,其他,1.04,11,720,548,3,138,773,票型证券投资基金中国建设银行国,泰金鼎价值精选混,其他,0.89,9,988,660,1,188,660,合型证券投资基金中国工商银行博,时第三产业成长股,其他,0.84,9,408,794,9,408,794,票证券投资基金中国农业银行长,城安心回报混合型,其他,0.77,8,650,444,8,650,444,证券投资基金8,3,4,5,6,7,江苏恒瑞医药股份有限公司 2011 年年度报告前十名无
24、限售条件股东持股情况,股东名称,持有无限售条件股份的数量,股份种类及数量,连云港天宇投资有限公司连云港达远投资有限公司连云港恒创医药科技有限公司中国医药工业有限公司江苏金海投资有限公司兴业银行股份有限公司兴全趋势投资混合型证券投资基金中国银行富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金中国建设银行国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金中国工商银行博时第三产业成长股票证券投资基金中国农业银行长城安心回报混合型证券投资基金,274,813,050189,284,86284,953,76359,868,85641,625,92513,000,00011,720,5489,988,6609,408,7948,6
25、50,444,人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股,274,813,050189,284,86284,953,76359,868,85641,625,92513,000,00011,720,5489,988,6609,408,7948,650,444,前十名有限售条件股东持股数量及限售条件单位:万股,序号,有限售条件股东名称,持有的有限售条件股份数量,有限售条件股份可上市交易情况新增可上市交可上市交易时间易股份数量,限售条件,12,周云曙蒋新华,5415.3,2012 年 7 月 5 日2013 年 7 月 5
26、 日2012 年 7 月 5 日2013 年 7 月 5 日,27277.657.65,张永强王同才李克俭孙辉袁开红,15.315.315.313.513.5,2012 年 7 月 5 日2013 年 7 月 5 日2012 年 7 月 5 日2013 年 7 月 5 日2012 年 7 月 5 日2013 年 7 月 5 日2012 年 7 月 5 日2013 年 7 月 5 日2012 年 7 月 5 日2013 年 7 月 5 日,7.657.657.657.657.657.656.756.756.756.75,1、2010 年度公司净利润不低于7.00 亿；营业收入不低于 37 亿；2
27、、2011 年度公司净利润不低于8.50 亿；营业收入不低于 43 亿；3、2012 年公司度净利润不低于10.30 亿；营业收入不低于 50 亿；4、个人在公司考核获得满分；5、符合其它法定要求。,8910,刘疆陈永江吴玉霞,13.513.513.5,2012 年 7 月 5 日2013 年 7 月 5 日2012 年 7 月 5 日2013 年 7 月 5 日2012 年 7 月 5 日,6.756.756.756.756.75,9,否,江苏恒瑞医药股份有限公司 2011 年年度报告,2013 年 7 月 5 日上述股东关联关系或一致行动的说明,6.752010 年公司股票激励分红送配所致
28、,2、 控股股东及实际控制人情况(1) 控股股东及实际控制人具体情况介绍连云港天宇投资有限公司为公司控股股东，持有公司 24.45%的股权，孙飘扬先生为连云港天宇投资有限公司第一大股东，持有天宇公司 89.22%的股权。(2) 控股股东情况 法人单位：万元 币种：人民币,名称单位负责人或法定代表人成立日期注册资本主要经营业务或管理活动(3) 实际控制人情况 自然人姓名国籍是否取得其他国家或地区居留权最近 5 年内的职业及职务,连云港天宇投资有限公司孙飘扬1996 年 9 月 6 日股权投资、投资管理及咨询服务孙飘扬中国江苏恒瑞医药股份有限公司董事长,5,000,(4) 控股股东及实际控制人变更
29、情况本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图3、 其他持股在百分之十以上的法人股东单位:万元 币种:人民币,法人股东名称连云港达远投资有限公司,法定代表人岑均达,成立日期2005 年 7 月 12 日,主要经营业务或管理活动实业投资、投资管理和咨询,注册资本3,000,10,江苏恒瑞医药股份有限公司 2011 年年度报告五、 董事、监事和高级管理人员(一) 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况单位：万股,报告期内从公,是否在股东单,姓名,职务,性别,年龄,任期起始日期,任期终止日期,年初持股数,年末持股数,变动原因,司领取的报酬总额（万
30、,位或其他关联单位领,元）（税前）,取报酬、津贴,孙飘扬,董事长,男,54,2010 年 4月 12 日,2013 年 4月 11 日,80,否,蒋新华周云曙张永强王同才,副董事长董事、总经理董事、副总经理董事、副总经理,男男男男,49414663,2010 年 4月 12 日2010 年 4月 12 日2010 年 4月 12 日2010 年 4月 12 日,2013 年 4月 11 日2013 年 4月 11 日2013 年 4月 11 日2013 年 4月 11 日,17601719.1,25.59024.328.65,公司实施 2010 年度分红送配所致公司实施 2010 年度分红送配
31、所致公司实施 2010 年度分红送配、个人出售股票所致公司实施 2010 年度分红送配所致,45504250,否否否否,唐华,董事,女,45,2010 年 4月 12 日,2013 年 4月 11 日,是,陈凯先黄丹朱红军董 伟周锡富熊国强,独立董事独立董事独立董事监事会主席监事监事,男男男男男男,674536405937,2010 年 4月 12 日2010 年 4月 12 日2010 年 4月 12 日2010 年 4月 12 日2010 年 4月 12 日2010 年 4月 12 日,2013 年 4月 11 日2013 年 4月 11 日2013 年 4月 11 日2013 年 4月
32、11 日2013 年 4月 11 日2013 年 4月 11 日,6661010,否否否是否否,李克俭,副总经理,男,50,2010 年 4月 12 日,2013 年 4月 11 日,17,25.5,公司实施 2010 年度分红送配所致,60,否,蒋素梅张连山郑玉群,副总经理副总经理副总经理,女男男,485155,2010 年 4月 12 日2010 年 4月 12 日2010 年 4月 12 日,2013 年 4月 11 日2013 年 4月 11 日2013 年 4月 11 日,428080,否否否,11,江苏恒瑞医药股份有限公司 2011 年年度报告,沈灵佳孙辉袁开红刘 疆孙杰平戴洪斌合
33、计,副总经理副总经理副总经理副总经理财务总监董事会秘书/,男男男男男男/,495247484236/,2010 年 4月 12 日2010 年 4月 12 日2010 年 4月 12 日2010 年 4月 12 日2010 年 4月 12 日2010 年 4月 12 日/,2013 年 4月 11 日2013 年 4月 11 日2013 年 4月 11 日2013 年 4月 11 日2013 年 4月 11 日2013 年 4月 11 日/,91515151414212.1,13.522.522.522.52121316.95,公司实施 2010 年度分红送配所致公司实施 2010 年度分红送
34、配所致公司实施 2010 年度分红送配所致公司实施 2010 年度分红送配所致公司实施 2010 年度分红送配所致公司实施 2010 年度分红送配所致/,404040403530792,否否否否否否,/,孙飘扬：2003 年至今为公司董事长。蒋新华：2003 年至 2007 年 8 月为连云港天宇投资有限公司董事长，目前为天宇公司总经理。周云曙：2003 年至今为公司董事、总经理。张永强：2003 年至今为公司董事、副总经理。王同才：2003 年至 2005 年为公司销售经理，2005 年担任公司副总经理，2007 年为公司董事、副总经理。唐华：曾任国药集团药业股份有限公司财务部副主任，国药励
35、展展览有限公司财务部经理，2008 年 2 月起任职中国医药工业有限公司财务总监陈凯先：1999 年当选为中国科学院院士，2005 年担任中国科学院上海药物研究所学术委员会主任、上海中医药大学校长。黄丹：上海交通大学安泰经济与管理管理学院副教授。朱红军：上海财经大学会计学院副院长、教授、博士生导师，2008 年被选为学院党委委员。董 伟：2002 年至今为连云港恒创医药科技有限公司董事长。周锡富：2005 年至今江苏恒瑞医药股份有限公司总经理助理。熊国强：2002 至 2005 年上海恒瑞财务部工作，2005 年至今恒瑞公司审计部工作，任审计部部长。李克俭：2003 年至今任公司副总经理。蒋素
36、梅：2000 年以来曾任江苏恒瑞医药股份有限公司质检部部长、质量总监、副总经理。张连山：1998 年 3 月至 2008 年 7 月，在美国礼来工作，曾担任多个研究项目的高级化学家、首席研究科学家以及研究顾问等职务；2008 年 7 月至 2010 年 4 月担任美国 Marcadia Biotech公司的高级化学总监，2010 年 8 月任公司副总经理。郑玉群：2001 年被美国礼来制药公司（Eli Lilly）聘请担任首席科学家，后升任为制剂室主任兼研究指导，2009 年加入恒瑞医药，现任公司副总经理。沈灵佳：曾担任湖北省医药工业研究院副总经理兼总工程师、湖北丽益医药科技有限公司总经理、湖
37、北丽益医药科技有限公司首席专家、副总经理，2008 年 2 月任公司副总经理。孙辉：为江苏恒瑞医药股份有限公司临床研究负责人，现为公司副总经理。袁开红：曾任公司研究所副所长、发展部副部长、销售经理、副总工程师等职务，现为公司副总经理。刘 疆：2003 年至今任公司副总经理。孙杰平：2003 年至今任江苏恒瑞医药股份有限公司财务总监。戴洪斌：2003 年至今担任公司办公室主任和董事会秘书。12,否,是,江苏恒瑞医药股份有限公司 2011 年年度报告董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况单位：万股,姓名,职务,年初持有股票期权数量,报告期新授予股票期权数量,报告期内可行权股数,报告期
38、股票期权行权数量,股票期权行权价格(元),期末持有股票期权数量,年初持有限制性股票数量,报告期新授予限制性股票数量,限制性股票的授予价格(元),期末持有限制性股票数量,蒋新华周云曙,副董事长董事、总经理,1760,8.530,20.2820.28,15.354,董事、,张永强,副总经,17,8.5,20.28,15.3,理董事、,王同才,副总经,19.1,8.5,20.28,15.3,理,李克俭沈灵佳孙辉袁开红刘疆孙杰平戴洪斌,副总经理副总经理副总经理副总经理副总经理财务总监董事会秘书,1791515151414,8.54.57.57.57.577,20.2820.2820.2820.2820.2820.2820.28,15.38.113.513.513.512.612.6,合计,/,/,212.1,105,/,189,(二) 在股东单位任职情况,
