1、国际贸易理论篇,Part one International Trade Theory,COTENTS,比较优势理论的现代发展,比较优势理论,比较优势的度量,国际贸易理论,自由贸易理论,保护贸易理论,主流与核心,自由竞争条件下贸易利益的起因,各国参与国际分工，从事国际贸易的原则和方式,不涉及货币因素,模型假定：两国、两商品和2要素,一般均衡与静态分析,Pattern of Trade: who sells what to whom,国际贸易纯理论的主要研究内容,贸易所得 (Gains from Trade）和收入分配(Income Distribution)贸易所得表现为产出增加、福利提高贸易
2、所得来自于劳动生产率的比较优势 李嘉图模型贸易所得来自于要素的相对充裕度 赫克谢尔俄林模型贸易所得来自于专业化生产的规模经济效应 产业内贸易贸易所得来自于技术创新,西方国际贸易分工理论以自由贸易为主线,英国产业革命的成功、世界工厂地位的确定，使英国不惧怕外国商品的竞争，有条件通过自由贸易为本国工业的发展创造宽松的环境,经过资本原始积累时期的重商主义政策的保护，英国商人凭借特权获得了大量财富，成为新兴资产阶级。他们开始追求经济个人主义和物质利益，需要从国外进口廉价的工业原料和粮食，因而反对限制进口的重商主义政策，要求贸易的自由放任,自由贸易理论真正形成和发展是在1819世纪的英国，其产生的原因主
3、要有两个,西方国际贸易分工理论经历三个发展阶段,早期的贸易思想,一、 早期的分工交换思想：伊利亚特和奥德赛二、柏拉图关于分工和交换的论述：(Plato，公元前427347年),一个女奴隶等于四条公牛，一个铜制的三角鼎等于二十条公牛等。荷马史诗中间接表现出来的经济思想，就反映出当时人们已经意识到交换的好处。,每一个人都有多方面的需求，但是人们生来却只具有某种才能，因此一个人不能无求于他人而自足自立，而不得不有待于互助。一人而为多数之事，不如一人专心于一事。如果一个人专门作一种和他性情相近之事，他所生产出来的必定较优和较多。所以，一国中应该有专门从事各行各业的人。,早期的贸易思想,三、宗教神学中的
4、国际贸易思想 公元前4世纪的利巴涅斯(Libanius),“上帝没有把所有的产品都赠给地球的每个部分，但他把礼物分布在不同的地区，到头来人们会力求建立起地区之间的社会关系，因为他们需要互相帮助。上帝使贸易产生，从而使所有的人都能共同享受地球上的果实，而无论这些果实是在何处生产的。”,利巴涅斯和他的追随者提出了地理位置不同造成的产品不同。这种观点在17世纪以后被扩展到生产要素禀赋、气候、技能以及偏好不同所产生的不同优势。到了20世纪，则进一步发展成为赫克歇尔俄林的贸易理论,一、亚当斯密的绝对优势理论1776年正是英国资本主义的成长时期，英国手工制造业正在开始向大工业过渡，英国产业的发展，在很大程
5、度上受到了残余的封建制度和流行一时的重商主义的限制政策的束缚。处在青年时期的英国资产阶段，为了清除它前进道路上的障碍，正迫切要求一个自由的经济学说体系为它鸣锣开道。斯密站在产业资本的立场上批判重商主义，将对资本主义的研究从流通领域转到生产领域，对国际贸易的基础和利益问题提出了新观点。,第二节 绝对优势理论,背景知识,Adam Smith 英国古典经济学奠基人1723年6月5日，出生于苏格兰。1790年7月，斯密逝世于爱丁堡 1776年，An Inquiry into the Nature and Causes of the Wealth of Nations国富论标志着政治经济学成为一门独立学
6、科,道德情操论1759年出版人在追求物质利益的同时，要受道德感念的约束，不要去伤害别人，而是要帮助别人，这种“利他”的道德情操永远地种植在人的心灵里。“如果一个社会的经济发展成果不能真正分流到大众手中，那么它在道义上将是不得人心的,而且是有风险的，因为它注定要威胁社会稳定。”,斯密的“看不见的手”,国富论研究财富的起源及其产生和增长的条件。该书的中心思想是基于人性论和自利心的自由放任思想，即经济自由主义思想 亚当斯密认为，推动人类进步的主要力量是自私利已的动机，全部人类行为都源于自我保存这一本能。因此，自私自利和雄心勃勃不是恶而是善，它指引人类努力劳动并导致经济繁荣。国家应该最低限度地保持它对
7、经济活动的干预，以便使个人及社会福利达到最大限度。保证资源得到最有效使用的机制就是市场这只看不见的手“Invisible Hand” 强调市场自发调节，在价格机制、供求机制和竞争机制的相互作用下，推动着生产者和消费者做出各自的决策,亚当斯密的主要观点,1.分工可以提高劳动生产率,在没有分工的情况下，一个粗工每天至多只能制造20枚针，有的甚至连一枚针也制造不出来。而在分工之后，平均每人每天可制针4800枚，每个工人的劳动生产率提高了近百倍，这显然是分工的结果,2.分工的原则是绝对优势或绝对利益Absolute Advantage,用劳动生产率来衡量，即用单位要素投入的产出率来衡量。一国如果在某种
8、产品上具有比别国高的劳动生产率，该国在这一产品上就具有绝对优势,用生产成本来衡量，即用生产1单位产品所需的要素投入数量来衡量。如在某种产品的生产中，一国单位产量所需的要素投入低于另一国，该国在这一产品上就具有绝对优势,亚当斯密的主要观点,3.国际分工的基础是有利的自然禀赋或后天的有利条件,自然禀赋（ Natural Endowment ）优势:一国在环境、气候、资源等自然条件方面的优势，这是天赋的优势,获得性（ Acquired Endowment ）优势：生产者后天具有的技能技巧方面的优势,一国的自然优势和后天获得的优势又总是体现为生产某产品的成本优势，即该国生产特定商品的实际成本绝对地低于
9、其他国家所花费的成本，因此这个理论又称绝对成本说（Absolute Cost）。,绝对优势贸易理论模型,（1） 模型的基本假设假设1：两个国家和两种可贸易产品 ；假设2：只有一种要素投入劳动 ；假设3：两国在不同产品上的生产技术不同，存在着劳动生 产率上的绝对差异 ；假设4：给定生产要素（劳动）供给，要素可以在国内不同 部门流动但不能在国家之间流动； 假设5：劳动的规模收益不变 ；假设6：完全竞争市场。各国生产的产品价格都等于产品的 平均生产成本，无经济利润；假设7：无运输成本等交易费用。,221,绝对优势,两国根据绝对优势进行国际分工和交换,结 论 conclusion, 各国间的贸易基于绝
10、对优势 ，各国应该将其资源集中生产并出口其具有 “绝对优势”的产品，进口其具有“绝对劣势”的产品 ，则各国资源都能被最为有效地利用，每一个国家都能从中获利。 国际贸易的利益是“非零和”。因此，主张实行自由贸易政策，反对国家对外贸的干预，认为自由贸易能有效地促进生产的发展和产量的提高，一切限制贸易自由化的措施都会影响国际分工的发展，并降低社会劳动生产率和国民福利。,绝对优势理论的局限性,绝对优势理论只能解释经济发展水平相近国家之间的贸易。绝对优势理论存在着一个必要的假设：一国要参加国际贸易，就必然要有至少一种产品在生产上与贸易伙伴相比处于绝对优势。那么如果美国在小麦和布的生产上都具有绝对优势，而
11、英国在小麦和布的生产上都有绝对劣势 英、美之间还会不会产生贸易呢？ 如果两国发生贸易，英国能不能从贸易中获利呢？ 贸易利益从何而来？,“如果理论能够参加选美比赛的话，那么比较优势理论一定能够夺得桂冠。” -萨缪尔森,第三节 比较优势理论,一、理论背景 李嘉图所处的时代是英国工业革命迅速发展，资本主义不断上升的时代。当时英国社会的主要矛盾是工业资产阶级同地主贵族阶级的矛盾，这一矛盾由于工业革命的进展而达到异常尖锐的程度。在经济方面，他们的斗争主要表现在谷物法存废的问题上,谷物法是维护地主贵族阶级利益的法令。该法令规定，必须在国内谷物价格上涨到限额以上时，才准进口，而且这个价格限额不断地提高。 谷
12、物法限制了英国对谷物的进口，使国内粮价和地租长期保持在很高的水平上，对英国工业资产阶级产生非常不利影响：使居民食品开支巨大；增加工业品成本，削弱其竞争力,大卫李嘉图的比较优势贸易理论,David Ricardo，17721823,On the Principles of Political Economy and Taxation 政治经济学及赋税原理,比较优势理论Comparative advantage又称为比较成本说，基本思想是：即使一国与外国相比，在所有产品的生产上存在劣势，仍然可以通过比较优势，在国际贸易中获利。,大卫李嘉图的分析切入点,鞋匠有制鞋的绝对优势，裁缝有做衣服的绝对优势，
13、两者的分工比较明确。但假如两个人都能制鞋和做衣服，而其中一个在两种职业上都比另一个人强，那么应该怎样分工呢?根据李嘉图的理论，这要看两人在两种职业上的劳动生产率相差多少。如果一个人比另一个人在制鞋上强1/3，而在做衣服上强1/5，那么这个较强的人应该制鞋而那个较差的人应该去做衣服。李嘉图引语：“如果两人都能制鞋和帽，其中一个人在两种职业上都比另一个人强一些，不过制帽时只强1/5或20%，而制鞋时则强1/3或33%，那么这个较强的人专门制鞋，而那个较差的人专门制帽，岂不是对双方都有利么?”,解析：比较优势, 国际分工和国际贸易的基础是比较成本，而不是绝对成本。 每一个国家不一定要生产各种商品，而
14、应集中力量生产那些利益较大或不利较小的商品，然后通过国际交换，在资本和劳动力不变的情况下，生产总量将增加，如此形成的国际分工对贸易各国都有利。 核心原则：两优取其重，两劣取其轻,比较优势衡量方法,方法一：比较优势(Comparative Advantage）可以用相对劳动生产率进行衡量，相对劳动生产率是不同产品劳动生产率的比率，或两种不同产品的人均产量之比。用公式表示则可写成： 产品A的劳动生产率产品A的相对劳动生产率= - （相对于产品B） 产品B的劳动生产率 如果一个国家某种产品的相对劳动生产率高于其他国家同样产品的相对劳动生产率，该国在这一产品上就拥有比较优势。反之，则只有比较劣势。,比
15、较优势衡量方法,方法二：比较优势(Comparative Advantage）可以用所谓“相对成本”，指的是一个产品的单位要素投入与另一产品单位要素投入的比率。用公式表示： 单位产品A的要素投入量（aLA） 产品A的相对成本 = - （相对于产品B） 单位产品B的要素投入量（aLB） 如果一国生产某种产品的相对成本低于别国生产同样产品的相对成本，该国就具有生产该产品的比较优势。,两国根据比较优势进行国际分工和交换,分析说明,分工前： 每生产1单位酒，葡需要80人，英需要120人； 每生产1单位呢绒，葡需要90人，英需要100人比较优势： 在酒产量上，英一个人的产量，葡要0.67人； 在呢绒产量
16、上，英一个人的产量，葡要0.9人在酒和呢绒的生产上： 葡都具绝对优势，英具绝对劣势葡在酒的生产上优势更大，英在呢绒的生产上，劣势较小进行专业化分工时，葡萄牙专门生产酒，英国专门生产绒,结论 conclusion,即使一国在两种商品的生产上较之另一国均处于劣势（即无绝对优势），仍有可能有互利贸易，一国可以专门生产、出口它的绝对劣势相对小一些的商品（即具有比较优势的产品），同时进口其绝对劣势相对大的商品（即具有比较劣势的商品）。也就是中国古训所云：“两利相权取其重，两弊相权取其轻。 最有效和最有利的国际分工就是各国集中生产比较有利的产品。不管一国在两种产品的生产成本上都具绝对优势还是绝对劣势，都可
17、以通过劳动成本的相对比较，按“两优取其重，两劣取其轻”的原则进行国际分工，通过对外贸易获得比自己以等量劳动所能生产的更多的产品。,方法三：用机会成本来解释比较优势,机会成本（opportunity cost）：在资源一定的条件下为多生产某种产品而必须放弃的其他产品数量，也就是在时间精力一定的条件下，为从事某一件事而必须放弃的其他收益。,an interesting example：to be or not to be?,迈克尔乔丹 2小时 割草坪 拍广告（100万美元）詹妮弗 4小时 割草坪 KFC打工（20美元）,结论 conclusion,乔丹不应当自己修剪草坪，因为其修剪草坪的机会成本高
18、，他应该雇佣别人来修剪如果一个国家在本国生产一种产品的机会成本（用其它产品来衡量）低于在其他国家生产这种产品的机会成本的话，则这个国家在生产这种产品上就拥有比较优势。李嘉图的理论只说明了各国商品进出口的类型，而没有说明交换比例即价格问题。,表3.2 比较优势决定贸易,布料生产在中国的机会成本是1/2千克小麦，而在美国的机会成本是3千克小麦。中国布料比美国布料的机会成本要低，我们称中国布料具有比较优势（comparative advantage )中国小麦的机会成本为2米布料，美国小麦的机会成本为1/3米布料，美国小麦比中国小麦的机会成本要低，我们说美国小麦具有比较优势,国际市场上布料的供求关系
19、 机会成本为常数,比较优势理论的科学性,1、为自由贸易政策提供了坚实的理论基础 在商业完全自由的制度下，各国都必然把资本和劳动用于最有利于本国的用途上。这种个体利益的追求很好地和整体的普遍幸福结合在一起。 使国际贸易最自由的政策，是最明智最稳妥的政策。对国际贸易进行任何限制，所限制的不是别国的利益，而是自己国家的利益。如果让贸易在其富有活力的原则下寻找其前进的道路，那准会使贸易在差不多漫无止境的情况下增长。,比较优势理论的科学性,2、说明价值规律在国际市场上的作用形式发生了变化国内市场：绝对成本，绝对竞争国际市场：相对成本，相对竞争不同经济发展水平的国家都可找到自己的相对优势参与国际竞争，而不
20、致淘汰。这为发展中国家对外开放提供了理论指导。,比较优势理论的局限性,1.所依赖的前提条件过于严格（所谓九大假定）2.把多变的经济形态抽象成静态的状态，忽视了动态分析,主张按当前的比较成本格局进行分工，而没有看到比较成本、比较优势是可变的。他是从一定时点的国际比较生产力结构出发论证贸易的可能性，是一种静态均衡理论。有的学者认为这几乎是一个先进国家的学者规劝后进国家加入国际分工体系的学说：你们国家虽然一切都落后，但你们也能从贸易中获益。因此，你们加入进来吧，经济结构的改进没有必要。,第三节 比较优势理论的现代发展,将221分析模型发展为mn1模型一、m21模型假设只有两种产品（食物和衣服），但许
21、多国家（比如说有M个）都生产这两种产品，那么哪些国家应该出口食物，哪些国家应该出口衣服呢？各国生产衣服的机会成本（用食物来表示）从小到大进行排列,和,分别代表生产1单位衣服和1单位食物的劳动投入量；1，2M代表不同的国家,m21模型,处于第1国与第M国之间的国家出口什么进口什么，取决于国际市场上衣服的相对价格即贸易条件R而国际市场上两种产品的相对价格又取决于整个世界对这两种产品的供给与需求。,假设R与某国生产衣服的机会成本一样，即,则 国际贸易格局如何？第i国参与吗？第1至i-1国如何？进口什么？出口什么？第i+1至M国如何？进口什么？出口什么？,假设世界上有4个国家：中国、美国、法国、泰国。
22、4国的投入产出系数及相对生产成本如下，计算当国际市场大米的相对价格分别为2、3时的贸易模式,2n1分析模型,两个国家交易n种商品，分别用1、2、n来表示。本国和外国都能生产，也需要消费这n种产品。那么，按照比较优势，两国各自应该生产并出口哪些产品，进口哪些产品？用 代表本国生产的第i中商品的单位劳动投入，用 代表外国生产的第i中商品的单位劳动投入,（一）贸易发生的必要条件,为了确定这两个国家在生产哪些产品上具有比较优势，我们将本国生产这些产品的相对劳动生产率排序 ，本国在第1种商品劳动生产率最高，在第n种商品劳动生产率最低。外国相反。,（二）贸易发生的充分条件,本国在第1种商品有比较优势，外国
23、在第n种商品有优势，其余商品则取决于国际市场上衣服的相对价格即贸易条件R。由于各国部门间工资率统一，可以比较，且价格等于成本，所以将工资率与贸易条件联系起来假设本国和外国的劳动工资率分别是w和 。,本国和外国生产产品的成本,如果,则,两国进行贸易的充分条件是如果则 国际贸易格局如何？本国在哪些产品具有生产的比较优势，该产品应该在本国生产？外国在哪些产品具有生产的比较优势，该产品应该在外国生产？,令,第四节 比较优势的度量,一、国家显示性比较优势指数显现性比较优势指数由巴拉萨提出，具体定义为i 国j 产品出口在该国出口总额中的比率除以该产品的世界出口总值在世界贸易中所占的比重。 式中：Xij 是
24、i 国j 产品出口额；Xwj 是世界j 产品出口总额；Xit是i国出口额；Xwt是世界出口额。,如果i 国j 产品出口在世界该产品出口总额中的比率大于i 国在世界贸易中所占的比重，即RCA1，则i 国在j 产品上显现出比较优势。RCA指数考虑了不同国家和不同产品在国际市场上的份额，侧重一国的出口绩效，Xij / Xi为j产品出口占该国出口的比例，j产品出口越多，该比例越大，比较优势越明显。按照日本贸易振兴会（JERTO）提出的标准，当RCA指数大于2.50时该产业具有极强比较优势；当RCA指数在0.801.25之间该产业具有中等比较优势。而RCA指数在0.8以下则是处于比较劣势。,二、贸易竞争
25、指数,净出口指数是计算净出口相当于总出口的比重，以揭示一国的出口表现。也即是用出口表现来判断一个国家的某种产品在国际市场上是否具有相对竞争优势的简单度量指数，所以也称贸易竞争指数。,式中，NXij为i国j产品的净出口指数， Xij和Mij分别是i国j产品的出口额和进口额。净出口指数的有效范围在-1 到1 之间，指数大于0，表明i国是j产品的净出口国，该国在此种产品的生产效率高于国际水平，具有竞争优势，越接近1，在该产品上的比较优势就越大。反之，指数小于0，表明i国是j产品的净进口国，该国在此种产品的生产效率低于国际水平，处于竞争劣势，越接近-1，在该产品上的劣势就越大。,-1 NXij 1,三
26、、区域显示性比较优势指数,贸易和工资,当产品市场处于完全竞争的状态时，厂商的利润为零，或者说，厂商的边际收益率等于边际成本，即销售一个单位的产品所能带来的收益应该等于生产一个单位产品所消耗的成本,1WA = Pw(1.1)4WC = Pc(1.2),WC / WA = (1/4) (Pc/ Pw) (1.3),因为 1/2 Pc/ PW 3,1/8 WC/ WA 3/4 1 (1.4),美国因为它所有行业具有绝对优势, 因此, 美国的工资比中国的要高,国际贸易有关的错误观点,论点 1：中国(或者墨西哥)的工资远远低于美国的工资水平，因此中国产品对美国的竞争是不公平的，将损害美国的利益，这样的竞
27、争将减少美国工人的工资，导致美国工人生活水准的降低.,论点 2：发展中国家的劳动生产率较低，产业缺乏竞争力，无法与发达国家竞争，因此自由贸易不但不会使发展中国家获益，反而是有害的。,论点 3：中国出口鞋子、玩具和纺织品等低附加值的产品给美国，并从美国进口飞机等高附加值的产品。用低附加值的产品来换取高附加值产品的贸易是不公平的贸易，是划不来的交易，好处都让美国人拿去了。,本章小结,古典贸易理论起源于亚当斯密，后经李嘉图发展和补充，日趋完善。亚当斯密从各国生产成本的绝对差异角度解释了国际贸易的基础，李嘉图则更进一步，从更一般的意义上，论证了各国依据劳动成本的相对差异（比较优势）进行国际分工和国际贸
28、易，可以改善各自的福利。 古典贸易理论，从本质上讲，是从生产技术差异的角度，来解释国际贸易的起因与影响的。只不过，在古典生产函数中，劳动是唯一的生产要素，因此，生产技术差异就具体化为劳动生产率的差异，在这种情况下，劳动生产率差异就是国际贸易的一个重要起因。,练习题,1.英格兰和苏格兰都生产烤饼和毛衣。假设一个英格兰工人每小时都能生产50个烤饼或一件毛衣，一个苏格兰工人每小时能生产40个烤饼或2件毛衣。分别说出烤饼和毛衣的生产哪国具有绝对优势如果两国决定进行贸易，苏格兰将用什么与英格兰相交换，并解释。2.在南非工人每小时可产出3千克钻石或者4千克黄金，在智利1小时可产出1千克钻石或2千克黄金，画出两国的贸易互利区并说明智力不参加贸易区,Thank you for your attention！,第三章 比较优势理论结束,
