1、 第 1 页 共 17 页 工艺纪律质量监督执行制度 编制： 校对： 审核： 审定： 批准： 会签： 第 2 页 共 17 页 目录 1 总则 3 1.1 目的 . 3 1.2 范围 适用于对公司各车间和有关部门的工艺纪律考核。 . 3 1.3 职责 . 3 2 现场作业管理工艺纪律 3 2.1 工艺文件管理 . 3 2.2 技术通知等临时性工艺文件的管理 . 4 2.3 安全作业管理 . 4 2.4 过程检验管理 . 4 2.5 异常管理 . 5 2.6 标识管理 . 5 3 生产现场定置化和目视管理工艺纪律 5 4 工装夹具及质量管理工艺纪律 6 4.1 工装夹具管理 . 6 4.2 质量
2、管理 . 6 5 一线员工培训上岗管理 6 6 工艺纪律管理 6 7 工艺纪律检查制度 6 7.1 日常检查： . 7 7.2 周检： . 7 7.3 不定期检查： . 7 8 工艺纪律考核 7 9 附 则 . 7 第 3 页 共 17 页 1 总则 工艺纪律是事业部在产品生产过程中，为 维护工艺的严肃性，保证工艺贯彻执行，确保产品的质量和安全文明生产而 制定的具有约束性的规定，工艺纪律是确保事业部有秩序地进行生产活动的重要制度之一。 1.1目的 1.1.1 规定工艺纪律检查考核的组织、考核要求和考核办法，确保生产工艺在受控状态下执行。 1.2范围 适用于对公司各车间和有关部门的工艺纪律考核。
3、 1.3职责 1.3.1 总经理批准设立事业部工艺纪律检查考核组， 负责领导组织公司的工艺纪律检查考核工作，考核组由下列人员组成： 生产安全副总：设备副总、技术部质量部长、 1.3.2 组员：各工段段长、各班组组长、质量员、技术员、工艺员。 1.3.3 工艺纪律检查考核组在技术部下设办公室，办公室主任由技术部部长担任，设专职人员负责工艺纪律检查考核的日常工作。各工段设工艺纪律检查员，各级工艺纪律检查组织的职责与权限 1.3.4 事业部工艺纪律检查考核组的职责与权限是： 1.3.4.1 领导各单位工艺纪律检查员开展日常工作； 1.3.4.2 不定期地组织工艺纪律抽查，每月对事业部进行一次全面的工
4、艺纪律大检查，对抽查的结果作出评定、总结、通报（批评或表扬） 、罚款和奖励。 2 现场作业管理工艺纪律 2.1工艺文件管理 2.1.1 工艺文件是指作业指导书、质量控制手册、工艺附图、参数对照表等能够指导员工进行正确规范操作的正式文件； 第 4 页 共 17 页 2.1.2 生产安全部门班组成员负责工艺文件的完好性，在生产前，班组成员要把相关指导性的工艺文件按要求及时、准确、完整地摆放到生产现场的指定位置； 2.1.3 操作人员在处理生产过程中发生的技术问题时， 要坚持按照工艺文件规定进行操作，发现文件不正确时，要及时反馈修改文件，各班组长和一线员工有责任对其发现的文件错误及时反馈以使文件能够
5、持续有效指导生产； 2.1.4 一线员工要熟悉本工序的工艺文件， 生产时要严格按照工艺文件及作业指导书要求的规范化动作要领正确地操作，要保证操作与工艺文件规定的一致性。发生工艺文件规定模糊或产生歧异时，以现场工艺指导为准，并及时反馈技术质量部门。 2.2技术通知等临时性工艺文件的管理 2.2.1 职能部门下发的技术通知等临时性工艺文件必须是盖有受控章的正式文件， 对于非正常渠道下发的非正式文件，生产部门有权不予执行； 2.2.2 技术通知等临时性工艺文件与其它工艺文 件一样在指导一线员工生产操作时具有严格的约束力，生产工段相关执行人员应严格按照技术通知规定的内容进行正确生产操作； 2.2.3
6、技术员和工艺员有责任对技术通知等临时性工艺文件进行必要解释或补充， 并要求生产部门相关人员按文件规定贯彻执行； 2.2.4 生产部门应对职能部门下发的技术通知等临时性工艺文件进行妥善保管， 以备查询。 2.3安全作业管理 2.3.1 一线员工在巡检、采样、操作、维修等作业的过程中要严格按照本岗位的规定执行，确保佩戴好防护用具，避免造成伤害。 2.3.2 生产安全部安全管理人员须定期对各岗位进行安全检查。 2.4过程检验管理 2.4.1 过程检验是指在生产过程中对原料、 辅料等的抽检、 过程巡检以及终检等活动，目的是为了减少生产过程中的人为错误和不必要的损失，提高成品合格率； 2.4.2 一线员
7、工在生产过程中应严格按照检验工艺文件规定进行巡检和抽检等活动，一线员工要熟知当班巡检内容和抽检内容等； 2.4.3 巡检和抽检人员要经过专业技能培训并熟知本工段的巡检和抽检内容； 第 5 页 共 17 页 2.4.3.1 生产现场各工段对原料下料、中间品等进行严格的采样检查，在生产过程中各工段要严格按照规定进行采样，巡检和操作过程严格地关注各节点物料的流量等影响产品质量的关键点。 2.5异常管理 2.5.1 异常管理是指一线员工在生产过程中发现异常现象时所应该采取的应对措施； 2.5.2 对于一般意义上的或之前发生过的异常现 象由当班操作人员与当班班组长按照作业指导书上异常处理流程自行解决；对
8、于难以判断异常原因或较重大的质量问题应及时以 及 的形式反馈给部门领导和技术人员，由部门领导和技术人员协调解决，并以书面形式进行确认后下发。 2.6标识管理 2.6.1 标识管理是指各生产班组长或一线员工在 生产工程中进行的具有追溯性的文字记录； 2.6.2 一线员工或班组长在巡检过程中， 要根据巡检规定详细记录每一个巡检点的生产状态，并在相应的工艺记录表或交接班记录表中清晰填写；一线员工或班组长在异常处理中，要在维修记录但单中详细记 录异常判断和处理的过程和结果； 2.6.3 各工段要定期对巡检完成后的记录表和日 常修理记录表分类装订成册并妥善保管，以备查询； 2.6.4 一线员工进行采样或
9、其在它关键重要岗位操作时， 要严格按照工艺文件的要求或现场工艺的指导进行相关检测记录，并对记录的内容负责。 工艺记录要按照规范填写，当记录填 写错误时，应当采用划改的方式，根据Q/EB202-2009记录控制程序中 4.1.2 的规定：记录填写，应做到全面、准确、可靠，若栏目无内容，则在空栏内划一斜 线。记录采用兰、黑或黑灰色字迹的钢笔或圆珠笔填写。字迹应清晰，能准确 识别，签名须签全名，注明记录日期。 4.1.3 记录内容不得随意更改、涂抹，如发现数 据填写错误，可用划改方式进行更正，并签名、注明日期。 3 生产现场定置化和目视管理工艺纪律 1) 各生产现场所有用途不同的区域都应有明确的界线
10、和标识，并应有相应的责任人负责管理； 2) 各生产现场所有地面区域划线应清晰、美观，各类标识（地面标识、标识牌）第 6 页 共 17 页 都应完好有效； 3) 各生产现场所有物品摆放均应严格按照定置管理规定进行； 4) 各生产巡检、操作岗位和重要的危险源都要有明确的目视化管理规定。 4 工装夹具及质量管理工艺纪律 4.1工装夹具管理 4.1.1 工装夹具的定义：简称工装，是指生产制造过程中用于测试、操作等生产辅助手段，包括维修工具、夹具、刀具、专用量具（包括计量器具）以及辅具。 4.1.2 各生产现场投入使用的工装夹具必须有明确的标识，标明工装名称、有效期、保管人等内容；投入使用的所有工装必须
11、是有效的； 4.1.3 工装夹具的使用必须严格按照操作规程的相关规定进行； 4.1.4 所有工装夹具必须由规定的保管人负责维护保管， 不使用的工装须放置在规定的区域，每天生产结束时工装保管人必须及时清理所负责的工装夹具； 4.1.5 工艺装备应经常保持良好的技术状态，计量器具应按规定周期定检，以保证量值正确、统一。 4.2质量管理 5 一线员工培训上岗管理 1) 各生产班组在新职工（包括协议工）上岗前必须组织进行专业技能培训和工艺纪律教育，经考试合格者方能上岗操作；对特殊岗位，操作人员还必须持有相应的岗位上岗证书（或持颁发的具相同效力的许可证） ； 2) 各生产班组对于需要轮岗的员工要组织进行
12、新岗位技能培训，经考试合格或相关人员认可后方可轮岗；对于关键重要工序操作人员的轮岗，还必须经现场工艺口头或书面认可； 3) 工艺技术人员应定期对各班组进行工艺纪律的宣贯， 保证工艺纪律的宣贯率； 4) 各生产班组还应对本班组的安全、文明生产按相关规定要求进行负责。 6 工艺纪律管理 1) 工艺纪律贯彻执行和检查考核由生产副总和技术、质量部长全面负责； 2) 各生产班组负责人负责本班组的工艺纪律管理日常工作； 3) 技术部技术人员参与现场工艺纪律管理日常工作，对工艺纪律管理负协同责任。 7 工艺纪律检查制度 工艺纪律实行日常检查、周检和不定期检查相结合的检查制度； 第 7 页 共 17 页 7.
13、1日常检查： 工段长和班组长、技术人员共同负责工段的日常工艺纪律管理，并制订工段级工艺纪律管理制度及考核办法，发现违反工艺纪律现象及时纠正，同时记录在工艺纪律检查表上； 7.2周检： 由技术质量部工艺技术人员每周五以前进行至少一次工艺纪律检查，并填写工艺纪律检查记录表； 7.3不定期检查： 由技术质量部长组织分事业部相关部门每月至少进 行一次全面工艺纪律检查，并填写工艺纪律月检记录表； 技术质量部把每次检查结果进行统计， 并把上月 /上次检查结果不符合项作为下次检查的重点。 8 工艺纪律考核 1) 技术质量部把每次工艺纪律检查的结果进行汇总通报，各部门根据检查结果对相关责任人进行考核（评） ；
14、 2) 工艺纪律的考核方式分为通报（批评或表扬） 、罚款、奖金等三种形式，对于因违反工艺纪律而进行的罚款将进行专款专用； 3) 工艺纪律检查考核细则见附表； 4) 对各部门在周（月）检查中，每扣罚超过 1 分，进行 50 元的累积处罚，同样每奖励超过 1 分，进行 50 元的累积资金奖励； 5) 多部门责任项目，按考核时部门责任分别计分。 9 附 则 1) 本制度由技术部质量负责修订、解释； 2) 本制度自下发之日起实施。第 8 页 共 17 页 附表 1： 工艺纪律日常检查表 检查单位： 检查日期： 年 月 日 生产工段 预计解决 日 期 ： 班组 检查项目 检查标准 存在的问题 责任人 技
15、术质量部长： 填报人： 第 9 页 共 17 页 工艺纪律月检查表 检查单位：技术质量部、生产部 检查日期： 年 月 日 生产工段 备料工序 预计解决 日 期： 班组 检查项目 检查标准 存在的问题 分数 责任人 巡检人员签字： 第 10 页 共 17 页 工艺纪律月检查表 检查单位： 技术质量部、 生产部 检查日期： 年 月 日 生产工段 单晶工序 预计解决 日 期： 班组 检查项目 检查标准 存在的问题 分数 责任人 巡检人员签字： 第 11 页 共 17 页 工艺纪律月检查表 检查单位：技术质量部、生产部 检查日期： 年 月 日 生产工段 硅片工序 预计解决 日 期： 班组 检查项目 检
16、查标准 存在的问题 分数 责任人 巡检人员签字： 第 12 页 共 17 页 工艺纪律月检查表 检查单位：技术质量部、生产部 检查日期： 年 月 日 生产工段 检验工序 预计解决 日 期： 班组 检查项目 检查标准 存在的问题 分数 责任人 巡检人员签字： 第 13 页 共 17 页 工艺纪律月检查表 检查单位：技术质量部、生产部 检查日期： 年 月 日 生产工段 动力车间 预计解决 日 期： 班组 检查项目 检查标准 存在的问题 分数 责任人 巡检人员签字： 第 14 页 共 17 页 质量、工艺监督检查记录本 ZJ/ZW-JT-121 日期 工序名称 检查项目 检查情况 责任人 处理意见及
17、措施 检查人 备注： 第 15 页 共 17 页 附表 3： 工艺纪律考核评分细则 序号 项目 考核内容与应达到的要求 额定分数 检查评分标准 责任单位 检查各级组织机构和职责条例，无机构和职责条例，此项无分 公司和车间两级工艺管理体制健全，机构设置能满足工作需要，有职责条例，能认真履行。5 不认真履行职责，每发现 1 项，扣 0.5 分 按职责条例检查相应的管理制度和管理标准，按岗位检查工作标准和责任制，每缺 1项扣 0.5 份 有完善的工艺管理制度和管理标准，各岗位的工作标准齐全，建立了责任制，职责明确。 5 按记录或信息反馈检查贯彻执行情况，不按标准和制度办事，每发现 1 次扣 1 分
18、无制度、细则和办法，此项无分 查考核记录，每少检查 1 次，扣 1 分 1 建立健全有效统一的工艺管理体系（ 10 分）有工艺纪律考核制度、考核细则与办法，并认真考核，质检部门对各单位每月抽查 1 次，每半年进行一次全厂工艺纪律大检查，有考核记录和报表。 5 各单位报表不及时，每次扣 0.5 分，少 1 次报表，扣 1 分 技术质量部及有关单位 产品技术标准和技术文件做到正确、清晰，正确率达到 98%。 10 正确率达不到 98%，每差 1%，扣 3 份（正确率 =正确项数 /抽查项数 100% ） 技术质量部及有关单位 产品设计图样、工艺文件、技术标准的完整性，要符合公司标准规定，主要产品和
19、新产品的完整率应达到 100%，老产品 95%。 5 主要和新产品完整率达不到 100%，每少 1%，扣 0.5 份，一般产品完整率达不到 96%，每少 1%，扣 0.3 份。 技术质量部及有关单位 在生产中使用的技术标准、 设计图样和工艺文件必须完整、正确、统一（ 20分） 各种技术文件的底图和蓝图应统一，各车间、部门使用的同一文件应统一，标准、设计、工艺相关要求要统一，主要产品统一率达到100%，一般产品应达到 96% 5 要产品达不到 100%，每少 1%，扣 0.5 份，一般产品达不到 96%，每少 1%，扣 0.3 份（统一率 =统一项数 /抽查项数 100%） 技术部及有关单位 各
20、主要生产单位实行 “三定 ”，各岗位实行持证上岗，保障一线有足够的人力、人员稳定 4 查定员情况，未作到 “三定 ”，此项无分，每少定 1 个单项，扣 1 分 调度中心及生产车间、人事处 生产工人均应经过培训合格后，方能顶岗生产 3 查培训记录有关资料或现场抽查，发现 1 人不符合要求，扣 0.5 分。 人事处及有关单位 3 生产工人要实行定人、定机、定工种、 按岗位进行培训和考核（ 10 分） 对精、大、稀和关键设备的操作工，特殊工种（焊工、炉工等） ，必须按有关规定考试合格，持证上岗，且证书在有效期内。 3 查有关培训记录或资料，发现无操作证，每 1 人次扣 1 分，操作证过期，每 1 人
21、次扣0.5 分 人事处及生产车间 4 坚持按技术标 生产工人要认真执行 “借、看、提、办、检 ”五 15 进行现场抽查，如不符合此项要求，每发现 1 次，扣 1 分 技术质量部及第 16 页 共 17 页 字要 现场抽查，发现 1 人次不知五字要求时，扣 1 份，回答不完全扣 0.1-0.5 分 生产车间 准，按设计图样， 按工艺文件进行操作（ 35分） 严格执行 “三按 ”，如脱离工艺（由于设备等原因） ，应履行适宜的审批手续，工艺贯彻率达到98% 15 现场抽查，工艺贯彻率达不到 98%，每少 1%，扣 3 分 查生产作业计划、措施计划的安排同工艺文件的一致性，低于 80%，无分 抽查月份
22、入库台帐，未达到均衡率指标，扣 1-3 分。 生产作业计划要严格按工艺流程安排，做到均衡生产，均衡生产的指标是 3 抽查统计报表，未达到均衡指标，扣 1-3 分 调度中心及生产车间 凡交付生产的原材料、辅助材料以及外购件、外协件等，必须进行检验，符合标准和有关文件，代用材料，应有代用的审批手续。 2 查有无合格或审批的凭证，每发现一项不符合要求，扣 0.5 分 供应处、质检部及调度中心 根据设备维修保养制度进行检查，每发现一次不符和要求，扣 0.2-0.5 份 生产设备要经常保持良好的技术状态，满足生产技术要求， 设备完好率要达到 XX%以上， 精、大、稀和关键设备完好率达到 xx%以上 3
23、查设备完好率报表，达不到 XX%完好率，此项无分，精大稀设备完好率达不到 XX%，扣 0.2-0.8 分 备动力处及生产车间 认真贯彻工装管理制度，对在用工装做到及时检修、维修、报废，保证工装处于完好状态 3 按工装管理制度进行检查，每发现 1 个问题，扣 0.5 分 设备科及生产车间 5.5.1 无监测装置台帐，扣 2 分。 监测装置按周期检定和校准，保证使用精度适宜。 3 现场观察，发现 1 次超期未检定的，扣 0.5 分 质检部及生产车间 产品另部件加工、装配、试验、包装运输等都要按照技术标准、设计图样和工艺文件严格检验把关， 做到 “三不 ”，不合格的材料、配件不进厂；不合格的半成品、
24、零部件不转入下道工序和装配；不合格的产品不出厂 4 查原始记录、检验记录或现场抽查，没发现 1 个问题，蔻蔻 0.5-1 分 质检部及生产车间 现场观察，不配备工位器具者，此项无分；工位器具配备不齐，扣 0.2-1 分 工位器具必须齐全，零部件、工装要分类定位存放，加工后的零件不准直接接触地面，大件要有垫，防止磕碰、划伤、锈蚀 2 发现零部件有磕碰，划伤、锈蚀，每件扣 0.1-0.5 分 调度中心及各生产车间 5 各主要有关部门要做好保证“三按 ”执行的工作（ 25 分）物品要按规定位置管理摆放，建立标准信息标志，明显各类区间零件摆放位置，严格隔离废品和不合格品 3 现场观察，按标准信息标志，每缺 1 中，扣 0.5 分 调度中心及各生产车间 第 17 页 共 17 页 不按定置摆放，每发现 1 处，扣 0.3 分 标准信息标志（红色：禁止进入；绿色：合格品；蓝色：半成品；黄色：回用品、待处理品；白色：废品） 生产现场内外，经常保持清洁，交通畅通，各类金属屑、末做到分类存放，及时运出，工具箱摆放整齐 2 现场观察，发现不符合要求者，每项扣 0.2-0.5 分 各生产车间
