1、加强知识产权管理提高核心竞争力,Dr. 杜伟2009年11月20日 北京,中国科学院大连化学物理研究所 科技处 知识产权办开发公室,一、情况介绍及知识产权概况 二、知识产权管理的改进与发展 三、知识产权运营与转化案例 四、未来知识产权工作思路,主要内容,中国科学院大连化学物理研究所 Dalian Institute of Chemical Physics, CAS,分建： 兰州化物所 山西煤化所 七机部42所,化物所研究系统设置,重要研究单元,国家 重点实验室,国家清洁能源实验室 催化基础国家重点实验室 分子反应动力学国家重点实验室,国家 工程中心,国家催化技术工程中心 国家膜技术工程中心 国
2、家燃料电池及氢能技术工程中心,国际合作,中法催化研究联合实验室 CASBP清洁能源研究中心 SamsungDICP 燃料电池联合实验室 MPGCAS 伙伴研究小组 LillyDICP 联合实验室 DICPQUEENS离子液体实验室,研究队伍构成,研究生教育,化物所研究队伍,（截至2009.2.26）,研究所对国家的贡献,集基础、应用及开发研究、以承担国家 重大项目为主的综合性化学化工研究所,主要代表成果 五十年代 合成液体燃料 六十年代 航空煤油、合成氨原料净化新工艺 七十年代 卫星姿态控制肼分解催化剂 八十年代 膜分离技术、高效农药 九十年代 催化裂化干气制乙苯、化学激光 本世纪初 燃料电池
3、、氢能、生物技术C1化学、分子反应动力学,知识产权工作组织体系,科研计划管理 知识产权保护 技术开发和技术集成 技术许可和转让转移 经营性资产管理,自主创新 国内合作 国际合作,科研计划管理,院地合作管理,国际合作管理,成果奖励专利,IP开发办公室,专利代理机构,外聘法律顾问,创业公司科技创业园工程中心,科 技 处,经营资产管理 委员会,研究所领导班子,基本 情况,专利代理机构 知识产权办公室 外聘律师,知识产权管理人员构成,基本 情况,主管所长,科技处处长,专职人员：2人；外聘顾问：1人；兼职人员：约30人,分析化学 精细化工 分子反应 催化基础 化学激光 应用催化 现代化工 燃料电池 航天
4、催化 生物技术,知识产权管理委员会,项目类别影响 F1j 所外项目 0.4 所内项目 0.1,类别影响 F21j 国家级奖 25 省部院级奖 10 分院、市级奖 3 成果 3 等级影响 F22k 特等 4 一等 3 二等 2 三等 1成果 1 完成单位顺序影响 F23l第一完成单位 1第二完成单位 0.6第三完成单位 0.4第三完成单位 0.2,影响因子 F3j 国内论文 CJCR IF 国外论文 JCR IF 国内专著 15 国内编著 4 国外专著 30 国外编著 10 国外专著章节 50页及以上 550页以下 3,实施金额影响 F4j 实施额500万元/件 25 实施额100万元/件 15
5、 实施额50万元/件 10 实施额50万元/件 6 授权类别影响 发明/件 4 实外/件 2 申请类别影响 发明/件 1 实外/件 0.5 国际专利影响 Pk 国际专利 2 国内专利 1,培养人才积分 F5j 博士 5 硕士 2,新增值 F6 1万元 0.1,综合指标 F7j 质量管理 25 保密 合格 0不合格 -2 安全 合格 0不合格 -2 归档 合格 0不合格 -2 计量认证 合格 0不合格 -2 科研道德、知识产权及精神文明 合格 0不合格 -10,纵横向课题经费,M1j*F1j,成果奖励,M2j*F21j*F22k*F23l,论文及专著,M3j*F3j,专利实施及申请,M4j*F4
6、*Pk,人才建设,M5j*F5j,固定资产增值,M6*F6,其他综合指标,M7j*F7j,科研活动绩效考核,非题目组长的骨干人员的经费或绩效影响 A=M/（1n*X m*Y l*Z）,国家级专家委员 5 国内核心刊物编委 CJCR IF 国际知名杂志编委 JCR IF 国际知名科学组织核心位置主席 6副主席 4委员 2 重要国际会议主席（当年） 5 重要国际会议委员 2 国际会议特邀报告 1000人以上 15500人以上 10300人以上 7其他 5 国际会议分会邀请报告 2 国际会议分会口头报告 1 国际会议墙报 0.5,鼓励IP的创造和转化,基本 情况,不同时期化物所专利申请变化,知识创新
7、工程以来，超过30项省部级以上发明创造奖,85年至今共申请专利2039件，发明1850件，不包括国外申请（包括PCT）181件,基本 情况,大连化物所专利申请与授权情况,发明专利90%，中国专利授权率73% 全国科研机构中，有效专利排名第二-摘自2008年种中国有效专利报告,基本 情况,一、知识产权工作基础及概况 二、知识产权管理的改进与发展 三、知识产权运营与转化案例 四、未来知识产权工作思路,主要内容,知识产权工作的四个环节,知识产权贯穿科技创新活动价值链的全过程知识产权是科技创新活动的核心要素并受到了司法权和行政权的双重保护知识产权工作需要从单纯保护的模式转向过程介入的服务模式,知识产权
8、 全程介入,知识产权创造、管理、保护、运用的能力,2.1 知识产权历史背景,一、体量大，个案复杂，历史数据多，输出需求大二、成果管理模式、服务相对被动代理人与发明人存在空间隔膜三、发明人：参与度低、保护意识弱 信息利用率低、运用弱机制体制无法突破 管理结构不合理 人力资源匮乏,知识产权战略,根据国家科技发展规划，结合研究所战略目标，面向国家战略需求，积极参与国际竞争，在重点学科、关键领域加强部署，完善体制机制建设，形成引领技术发展的自主知识产权，提高核心竞争力，创建世界 一流研究所。,战略 思想,2.2 知识产权管理工作思路,规范、加强知识产权创造、保护、运用和管理等环节 建立符合我所特点的全
9、过程知识产权管理工作模式 稳定数量、提高质量、推进转化,传统的成果管理,提高知识产权数量,单纯的知识产权保护,知识产权全过程管理,提高知识产权质量,知识产权保护与运营结合,管 理,管 理,运 用,保 护,创 造,强调前期专利策划 加强知识产权战略研究与规划 院所两级知识产权专员制度,建立合作知识产权原则 动态监控专利法律状态 知识产权许可合同审议,灵活运用保护方式 定期评估，分类管理 严格审批，落实维护,成立大连化物所知识产权管理委员会 电子化、标准化、专业化 全员培训体系，提高知识产权认识和水平,2.3 知识产权工作路线图,管 理,创 造,强调前期专利策划 加强知识产权战略研究与规划 院所两
10、级知识产权专员制度,2.3.1 知识产权的创造,创 造,大连化物所重点项目 DMTO专利战略研究 SNG项目专利布局策划 全钒液流电池专利分析参与科学院专利项目 锂离子电池专利二次开发分析 高分子材料专利二次开发分析 城市污水处理专利二次开发分析,管 理,运 用,保 护,创 造,灵活运用保护方式 定期评估，分类管理 严格审批，落实维护,2.3.2 知识产权的保护,保 护,管 理,运 用,保 护,创 造,建立合作知识产权原则 动态监控专利法律状态 知识产权许可合同审议,2.3.3 知识产权的运营与转化,运 用,建立长效培训计划，分层，灵活培训,培训日常化,知识产权专员,专业化,标准化,努力构筑一
11、个为发明人需求服务的主动推进的流程和管理体系,将专利文件及时送到发明人手里，2007年启动,提案到、修改、受理的表格和反馈时间定量,建设专业检索和管理平台，动态更新分类管理,开题立项查新和战略研究试点,知识产权管理工作的规范化,管 理,大连化物所知识产权专员工作体系建设,根据科研创新的情况及时进行专利申请的策划与布局，并进行专利申请的早期检索和查新，确定技术方案的保护范围，进行专利提案的初步审核,在专利策划、撰写、申请、授权、维护、培训、考评和奖励等流程环节，协助研究组组长或者项目负责人，具体与所知识产权办公室、专利管理或专利代理人进行业务联系,在知识产权办公室管理与指导下，定期对本研究组的专
12、利技术进行跟踪监控，竞争对手的信息检索分析,进行专利技术知识产权转移转化情况和战略分析，负责转化后相应的知识产权变更与企业的谈判沟通,专利申请与维护,专利信息的 检索与分析,技术转移转化 相关工作,大连化物所知识产权管理体系工作条例； 大连化物所目前有研究所知识产权专员12名，分布在研究所应用催化、燃料电池、清洁能源、生物技术等研究领域,专利策划与 专利布局,管 理,专利管理流程,管 理,沟通机制,1、代理人每月来所工作一周，定期与发明人沟通 2、与合作企业不定期随时沟通信息,专利流程管理平台,管 理,专利检索分析平台,存活期分析,管 理,检索分析30人次，撰写SNG，DMTO等分析报告十几篇
13、，应用技术的研究室陆续自费建立该检索分析平台,全钒液硫储能电池的专利预警分析 通过专利预警分析，发现该项目核心技术专利布局不足，为了商业化的顺利进行，帮助研究组尽快进行专利挖掘和布局,2.4 知识产权培训与宣传工作,2007年至今：举办13次所级系列知识产权讲座，承办中科院所长 知识产权培训班；承办大连市知识产权论坛； 多次邀请代理人专 题培训、辅导；知识产权培训进入入所培训体系,管 理,2008年11月田力普局长为 中科院所长知识产权培训班做题为： 实施知识产权战略 建设创新型国家的报告,2.4 知识产权培训与宣传工作,举办系列活动：2007、2008、2009年分别在世界知识产权日举办 系
14、列庆祝活动、发放法律法规及相关资料、专利知识有奖竞赛、组 织全所职工参加知识产权报竞赛，参加人员近800人,世界知识产权日系列活动,管 理,2.4 知识产权培训与宣传工作,参加培训学习：参加国家知识产权局、中国科学院、科技部等部委的知识产权培训20多人次 知识产权讲师团：三人入选中科院知识产权讲师团；2008年韩国世界知识产权大会报告；2008年中国知识产权论坛大会报告 宣传情况： 参加中科院、辽宁省、大连市等专利技术交易会、博览会、成果推介会近30场宣传我所专利成果和技术,管 理,科学院内部知识产权工作交流,2.5 知识产权工作交流,交 流,2.7 知识产权工作体系基本建成,管 理,1、列为
15、省市两级知识产权示范单位； 列入全国首批专利工作交流站,2.8 近期知识产权工作成果,2、ZL91106006.5 “中空纤维氮氢膜分离器” 斩获2007年度中国专利金奖,2.8 近期知识产权工作成果,3、2008年获大连市知识产权工作先进集体,4、2007-2009获得4项辽宁省技术发明奖，国家技 术发明二等奖1项,2.8 近期知识产权工作成果,5、 2008年国家知识产权局软科学研究项目 “我国科研机构专利技术经营模式及资本运作 机制研究”-大连市知识产权局；大连化物所,一、知识产权工作基础及概况 二、知识产权管理的改进与发展 三、知识产权运营与转化案例 四、未来知识产权工作思路,主要内容
16、,3.1 专利技术转让情况,85年至今约有180多件转让或许可给合作伙伴和创业公司，占我所授权专利数量的20%左右，其中60多件专利独家许可给创业公司使用。,运 用,金额，万元,2007年DMTO的合同金额达到1.06亿,国际合作中知识产权非常重要,化物所近年来国际合作研发经费一路上涨，知识产权越来越重要了,国际合作研发经费合同额,3.2 创业公司专利技术投入,2008-2009年批准设立的创业公司：DMTO，爆炸物检测技术，金属钯氢气分离，全钒液流储能电池等,运 用,3.3 2007年知识产权转移转化情况,运 用,2008年辽宁省科技进步一等奖,2008年知识产权转移转化情况,运 用,200
17、8年国家科技进步二等奖,2007年辽宁省技术发明一等奖,2009年知识产权转移转化情况,运 用,2008年辽宁省技术发明二等奖,2008年大连市技术发明一等奖,知识产权导入国际合作 流程促进技术开发,分子筛醇水分离项目案例分析依据知识产权搭建和制衡三方合作关系 专利交叉许可取长补短共同获益 以我为主保护中国市场合作发展 价值评估回馈科研创新,案例1,燃料乙醇脱水,2004年，黑龙江、吉林、辽宁、河南、安徽等乙醇汽油扩大试点，实现年混配200万吨生物乙醇。“十一五”期间，我国燃料乙醇的年产量将达到500万吨，2020年达到1000万吨 杨维慎研究员研究组经过十余年的努力，形成了一套具有独立自主知
18、识产权的分子筛膜载体制备、A型分子筛膜合成、渗透汽化和蒸汽渗透膜组件的设计及分子筛膜分离系统集成等相关技术。 产品开发、产业化推广和市场经营需要寻找来自企业的合作伙伴,案例1,DICP-Hyflux-BP三方合作关系,大连化物所 背景知识产权,某应用领域内,某应用领域外,A公司业务,B公司业务,生产制造,某市场开发,某市场开发,组件产品,系统集成,OEM,特定协议约定,收益提成,收益提成,促销方式,国外市场模式,国内市场模式,交叉许可 新增IP共享,DICP-Hyflux-BP合作项目,2007年10月9日，大连化物所与新加坡Hyflux公司和BP公司就“分子筛醇水分离膜合作框架协议”在新加坡
19、举行了签字仪式。在三方合作框架中，化物所通过专利许可使用方式授权Hyflux公司进行分子筛膜和膜组件的产品开发和制造，并通过一系列交叉许可的方式，使得Hyflux公司和BP公司获得了全球市场运作的经营权，从而实现该技术的产业化和市场化发展。知识产权是撬动和促进合作的杠杆（不少的体会）,专利竞争合作以及交叉许可实施,国际合作的策略,我们的核心技术需要需要放眼全球，去集成优秀智力、雄厚财力以及高端配套技术与工艺我们通过专利使用权许可，从HYFLUX公司和BP公司获得了一笔可观的技术门槛费，同时，还将对未来的膜产品销售按一定比例获取技术提成费，从而实现技术许可费收入，促进我们的研发工作我们在专利技术
20、的许可中，也充分顾及了中国企业未来发展的潜在需求，保留了在中国实现大规模产业化市场化的技术和经营控制权及主动权,中试阶段设立项目公司 平衡权益促进转化,MTO项目案例通过设立项目公司促进中试放大 合作之初就约定风险投入、权利关系和商业化收益关系 核心专利保护的同时重视外延性专利保护构成专利族 政府引导性政策支持自主创新发展 专利和专有技术的非排他性、非独占性许可使用,案例2,MTO专利技术走石油替代战略,甲醇,丙烯,二甲醚,柴油,汽油,MTG,MTP,MTO,石油,乙烯,烯烃,液化气,合成气,煤,成熟工业过程,间接替代石油,直接替代石油,GTL,甲醇制烯烃、二甲醚实现工业过程 甲醇制汽油、柴油
21、(DMM)进行工业实验 合成气制清洁油品完成工业试验,案例2,从实验室小试到企业示范工程,验证、工艺开发、工业验证、优化和集成,形成专利或专有技术 获得知识产权保护,专利技术一次开发阶段 专利技术二次开发阶段,地方投资公司,企业投资,案例1,大连化物所 陕西新兴公司 洛阳石化工程公司,设立项目公司明确风险收益,连续进行了20多年的甲醇制烯烃研究 在国际上最早将SAPO-34用于MTO反应,通过设立项目公司开展试验,2004年8月2日签订三方合作合同（项目公司关系） 2004年8月8日项目正式启动 2004年10月11日项目可行性研究报告通过审查 2005年2月27日基础设计通过审查 2005年
22、12月份装置建设竣工 2006年6月完成试验形成核心知识产权，进入欧美国家 2006年8月技术成果鉴定 2007年实现国内许可转让启动PCT 2008年PCT进入国家阶段签约LUMMUS进入国外市场运营阶段 2008至今启动专利战略研究开发二代技术,案例1,世界上首套万吨级甲醇进料规模DMTO技术工业性试验装置,DMTO技术注重专利布局与策划,DMTO项目已经申请了50多件专利（从催化剂到工艺），授权30多件，PCT23件，其中6件PCT已经进入12个国家申请保护，南非已授权，构成了专利群，形成了完整的自主知识产权保护体系 DMTO项目获2008年科技进步一等奖； CN99126308.1：一
23、种多模板剂合成磷酸硅铝分子筛的方法获2009年第十一届中国专利优秀奖,通过合理分工协作 保护技术秘密促进转化,干气制乙苯项目案例技术秘密许可使用 合理分工协作发挥各自优势保护积极性,案例3,协议明确分工和收益关系,1993年开始与抚顺石化合作开发第1-3代技术，并协作完成工业示范工程 目前进一步开发了第4-5代技术，已经有30多件授权发明专利 涉及催化剂和工艺包组合，采取技术秘密许可使用方式推广，简化了许可程序 以石化企业为主进行营销和工程开发，以化物所为主进行催化剂研发并提供工程项目配套催化剂 企业得大利创造了显著的社会效益,案例3,协作加大了推广力度,本技术生产的乙苯，占我国乙苯生产比例从
24、2002年12%提升至2007年40%。 我国副产干气中近100万吨/年乙烯资源利用率提高至35%。 2007年完成20吨/年规模(第五代技术)放大试验，保持技术持续领先。,设立创业公司转移技术 和人才促进转化,中空纤维氮氢分离膜项目案例专利技术无形资产作价入股 独占性许可 创业公司平台搭建人才转移促进产业化,案例4,天邦公司作为产业化发展平台,ZL91106006.5中空纤维膜分离器环氧封头的制备发明专利技术，95年获得授权 30多项专利进行无形资产评估，作价1200万元，投资入股天邦膜技术国家工程研究中心有限责任公司 体制改革，母体剥离，经历痛苦抉择 依托优势专利技术，天邦公司膜分离产业化
25、获得了较好地产业化发展,案例4,突破专利壁垒社会效益明显,该技术制备的耐高压中空纤维膜分离器及装置成功地应用在合成氨驰放气中氢气回收等高压气体分离领域，所取得的发明专利突破了国外公司的专利壁垒，所开发的产品突破了国外公司的垄断，成为我国膜技术发展的标志性成果 该产品产业化实现销售收入3.2亿元，新增利润1.2亿元，已在我国合成氨企业得到广泛应用，取得了明显的社会经济效益（项目投资回报期大约3-5个月）,化物所氮氢分离膜获奖情况,中空纤维氮氢膜分离器1986年中科院科技进步特等奖 中空纤维氮氢膜分离器的研制 1992年中科院科技进步一等奖 中空纤维氮氢膜分离器的研制1993年国家科技进步二等奖 中空纤维膜分离器环氧封头2007年中国专利金奖,一、知识产权工作基础及概况 二、知识产权管理的改进与发展 三、知识产权运营与转化案例 四、未来知识产权工作思路,主要内容,加强知识产权管理 提高核心竞争力,2001年：全国第一批企事业专利试点单位 2002年：全国专利工作先进单位 2003年：全国专利系统先进单位,2007年：全国企事业知识示范产权创建单位2007年：国家第一批企业专利工作交流站,1、进一步健全和完善知识产权制度 2、加强知识产权的全过程管理 3、探索知识产权运营的模式和机制 4、建设一支专业化的知识产权队伍,不足之处欢迎批评指正！,谢 谢！,
