1、0%,中联重科股份有限公司 2012 年第三季度报告正文,证券代码：000157,证券简称：中联重科,公告编号：2012-040 号,中联重科股份有限公司2012 年第三季度报告正文一、重要提示1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。1.2 没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。1.3 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。1.4 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。1.5 本公司董事长詹纯新先生、财务负责人洪
2、晓明女士及会计核算部部长杜毅刚女士声明：保证季度报告中财务会计报告的真实、完整。二、公司基本情况（一）主要会计数据及财务指标以前报告期财务报表是否发生了追溯调整 是 否 不适用,2012.9.30,2011.12.31,本报告期末比上年度期末增减(%),总资产（元）归属于上市公司股东的所有者权益（元）股本（股）,86,919,812,957.4340,433,595,273.977,705,954,050.00,71,581,771,679.1935,446,450,136.437,705,954,050.00,21.43%14.07%,归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）,2012 年
3、7-9 月,5.25比上年同期增减（%）,4.62012 年 1-9 月,14.07%比上年同期增减（%）,营业总收入（元）归属于上市公司股东的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额（元）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）,-,9,988,970,707.171,338,218,426.580.170.173.37%3.39%,-,10.27%0.34%0.39%0.39%-0.7%-0.6%,39,108,474,570.486,959,982,096.93179,053
4、,084.520.020.90.917.89%18.16%,17.77%16.75%-83.58%-83.58%16.43%16.43%-1.18%-0.65%,扣除非经常性损益项目和金额 适用 不适用1,中联重科股份有限公司 2012 年第三季度报告正文,项目非流动资产处置损益越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的
5、损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进
6、行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目少数股东权益影响额所得税影响额合计,年初至报告期期末金额（元）-14,448,360.1751,759,568.64-3,452,088.25-17,657,509.22-150,394,043.82-326,764.7818,389,810.21-116,129,387.39,说明-,公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的说明,项目,涉及金额（元）,说明,（二）报告期末股东总数及前十名股东
7、持股情况表,报告期末股东总数（户）,前十名无限售条件流通股股东持股情况2,412,885,公 (,管 委员会,),有限合伙,中联重科股份有限公司 2012 年第三季度报告正文,股东名称,期末持有无限售条件股份的数量,种类,股份种类及数量,数量,香港中央结算（代理人）有限湖南省人民政府国有资产监督长沙合盛科技投资有限公司佳卓集团有限公司(GOOD弘毅投资产业一期基金（天津）智真国际有限公司长沙一方科技投资有限公司中国建银投资有限责任公司广东恒健投资控股有限公司中国银行易方达深证 100 交,1,427,686,565 境外上市外资股1,247,379,996 人民币普通股386,517,443
8、人民币普通股363,936,856 人民币普通股171,047,500 人民币普通股168,635,602 人民币普通股163,314,942 人民币普通股151,164,554 人民币普通股77,420,000 人民币普通股68,682,535 人民币普通股,1,427,686,5651,247,379,996386,517,443363,936,856171,047,500168,635,602163,314,942151,164,55477,420,00068,682,535,易型 放式指数 券投资基金股东情况的说明,香港中央结算（代理人）有限公司（HKSCC NOMINEES LIMI
9、TED）持有的 H 股乃代表多个客户所持有。,三、重要事项（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 适用 不适用1、资产负债表项目分析,项目,2012 年 9 月 30 日,2011 年 12 月 31 日,增减额,增减率,变动原因说明,未到期远期外汇交,交易性金融资产,1,159,148.75,18,816,657.97,-17,657,509.22,-93.84%,易（非有效套期保,值）合同到期,应收账款预付账款长期股权投资在建工程短期借款短期保理借款应付票据,19,679,619,044.92969,414,196.55272,775,612.691,773,321,6
10、91.446,055,505,506.4422,160,900.926,978,749,121.02,11,658,065,230.17733,248,385.84115,055,154.45783,861,702.014,524,255,421.83804,279,642.884,967,376,666.73,8,021,553,814.75236,165,810.71157,720,458.24989,459,989.431,531,250,084.61-782,118,741.962,011,372,454.29,68.81%32.21%137.08%126.23%33.85%-97.2
11、4%40.49%,销售规模增长及销售方式的影响销售规模增长，原材料采购增加新增对参股、联营企业的投资扩大营销网络、完善生产布局的投入增加流动资金借款偿还短期保理借款采购规模增长，票据使用量相应增长,对客户的预收账款,预收账款,1,219,346,270.03,863,809,271.88,355,536,998.15,41.16%,随销售规模增大而,增加,应付职工薪酬应交税费,473,723,687.242,061,454,841.90,801,242,795.573,019,828,311.18,-327,519,108.33-958,373,469.28,-40.88%-31.74%,报告
12、期发放了上年度绩效。缴纳了上期税费,销售规模增长导致,其他应付款,6,373,137,591.82,3,742,945,481.54,2,630,192,110.28,70.27%,收取客户的各项保,证金及代收款增加,一年内到期的非流动负债,3,260,290,114.25,791,220,591.23,2,469,069,523.02,312.06%,长期借款中一年内到期部分增加,3,中联重科股份有限公司 2012 年第三季度报告正文,应付债券其他非流动负债,3,577,159,126.15399,149,912.86,1,092,724,525.51169,557,420.00,2,484
13、,434,600.64229,592,492.86,227.36%135.41%,成功发行美元债递延收益增长,2、利润表项目分析,项目财务费用资产减值损失投资收益营业外支出少数股东损益,2012 年 1-9 月379,698,650.21484,252,243.796,417,577.28221,113,933.38166,585,987.22,2011 年 1-9 月73,765,464.65368,907,338.3430,233,574.1043,992,175.7830,787,607.35,增减额305,933,185.56115,344,905.45-23,815,996.8217
14、7,121,757.60135,798,379.87,增减率414.74%31.27%-78.77%402.62%441.08%,变动原因说明发行美元债及银行借款增加各项拨备增加上年同期有处置长期股权投资收益处置资产损失非全资子公司获利能力提升,3、现金流量表项目分析,项目经营活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额,2012 年 1-9 月179,053,084.522,446,227,353.70,2011 年 1-9 月1,090,217,455.12833,809,044.86,增减额-911,164,370.601,612,418,308.84,增减率-83.58%193.3
15、8%,变动原因说明销售增长导致业务需求加大，经营性资金流出增加成功发行美元债,（二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明1、非标意见情况 适用 不适用2、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 适用 不适用3、日常经营重大合同的签署和履行情况 适用 不适用4、其他 适用 不适用公司董事会于 2012 年 10 月 29 日收到公司副总裁万钧先生的辞职申请。自 2012 年 10 月 29 日起，万钧先生辞去公司副总裁职务及公司下属分、子公司担任的所有职务，不再担任公司及下属分、子公司的任何职务。（三）公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺
16、事项 适用 不适用（四）对 2012 年度经营业绩的预计预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明4,中联重科股份有限公司 2012 年第三季度报告正文 适用 不适用（五）其他需说明的重大事项1、证券投资情况 适用 不适用2、衍生品投资情况 适用 不适用3、报告期末衍生品投资的持仓情况 适用 不适用4、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表,接待时间2012 年 7 月 03 日2012 年 7 月 05 日2012 年 7 月 06 日2012 年 7 月 09 日2012 年 7 月 09 日2012 年 7 月 10 日2012 年
17、7 月 17 日2012 年 8 月 31 日2012 年 9 月 04 日2012 年 9 月 21 日,接待地点长沙成都长沙香港长沙长沙,接待方式见面会策略会策略会见面会策略会见面会电话会议见面会电话会议见面会,凯基证券国金证券银河证券野村证券汇丰银行大和证券Matsumoto索罗斯基金博时基金花旗银行,接待对象,谈论的内容及提供的资料一、主要内容1、公司发展沿革、企业文化、历史经营情况及战略规划等；2、行业各产品板块内的竞争格局、优势比较；3、2012 年半年度宏观及行业运行情况；2012 年下半年宏观及行业发展展望；4、其他问题解释。二、资料1、公司定期报告及临时公告2、产品介绍手册,
18、5、发行公司债券情况是否发行公司债券 是 否公司于2008年4月21日-4月25日以票面价值100元为单位发行公司债券，共募集资金11亿元。公司债券于2008年5月9日获准上市交易，简称“08中联债”，代码“112002”，存续期为8年（债券持有人有权在债券存续期间第5年付息日将其持有的债券全部或部分按面值回售给本公司），发行利率为6.5%。2012年4月21日，公司支付了从2011年4月21日至2012年4月20日期间的利息。报告期内，发行的公司债券没有变动。前十名公司债券持有人持债情况：,公司债券持有人名称,持有债券数量,比例,海通中行富通银行,2,163,855 19.67%,工银瑞信基
19、金公司工行特定客户资产中国石油化工集团公司企业年金计划中国工商银行中国建设银行工银瑞信信用添利债券型证券投资基金全国社保基金二零六组合中国石油天然气集团公司企业年金计划中国工商银行广发证券股份有限公司,5,857,927678,113641,323540,097289,410259,864,7.80%6.16%5.83%4.91%2.63%2.36%,中联重科股份有限公司 2012 年第三季度报告正文,中国工商银行汇添富增强收益债券型证券投资基金汇添富资产管理（香港）有限公司汇添富人民币债券基金全国社保基金八零三组合,225,461205,560200,000,2.05%1.87%1.82%,上述债券持有人关联关系的说明,6,工银瑞信基金公司工行特定客户资产、中国建设银行工银瑞信信用添利债券型证券投资基金同属工银瑞信基金管理有限公司管理；全国社保基金二零六组合、全国社保基金八零三组合同属全国社保基金管理；未知其他债券持有人之间是否存在其他关联关系或属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。中联重科股份有限公司董 事 会二一二年十月三十一日,
