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操作风险等级矩阵.doc
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1、表一: 可能性等级表等级 描述词 详细描述A 极可能 预期大多数情况下发生;或现实中大量发生B 很可能 很可能会发生;或现实中经常发生C 可能 在某种情况下可能发生;或现实中发生过几次D 不太可能 在某种情况下能够发生,但可能性较小;或偶尔发生E 罕见 仅在例外的情况下会发生;或很多年才可能发生根据表一评估风险因素的可能性等级表二: 影响程度等级评估等级 描述词 详细描述1 灾害性 超出可承受的能力2 较大 较大的财务损失3 中等 中等财务损失,有一定不良影响4 较小 较小的财务损失5 极小 极小的财务损失根据表二评估风险因素的后果等级表三: 风险等级矩阵表影响程序可能性5极小 4-较小 3-
2、中等 2-较大 1-灾难性A- 极可能 M H H E EB-很可能 M M H E EC-可能 L M M H ED-不太可能 L L M H EE-罕见 I L L M H根据可能性等级和影响程度等级,依据表三确定风险的等级表四: 风险等级分类表风险等级 描述 可接受程序 应采取的措施EExtreme 极大风险 不可接受风险HHigh 高风险 不可接受风险直至风险降低后才能开如工作。为降低风险有时必须配合给大量资源。当风险涉及正在进行中的工作时,就应采取应急措施。MMedium 中等风险 有条件接受风险 通过评审决定是否需要另外的控制措施,需进行持续监控LLow 低风险 有条件接受风险 通过评审决定是否需要另外的控制措施I-Ignoring 极小风险 可接受 毋需采取措施
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