1、XXXXXXXXXXX 公司风险事项库风险识别 风险影响程度序号一级风险二级风险三级风险 风险名称 导 致 原 因 影 响 描 述发生可能性财务影响营运影响合规目标影响健康、安全与环境影响声誉影响风险等级1投资风险投资决策风险重大投资决策失误风险1、研究论证 程序不 规范，据 测前酝酿 沟通不到位，大额度资金运作论证不到位。2、未向上级报备 ，决策会 议执行不 规范，决策擅自变更，决策执行监督不到位。1、决策失误影响公司生 产经营。2、违规 决策影响决策效力。2战略规划风险战略规划不当风险1、缺乏战 略研究与 规划的组织。 2、战略分析不到位。3、战 略决策不当。4、未建立战略制定、定期评价、
2、 调整的机制。1、影响公司发展。2、投 资策略收到影响。3战略管理风险战略实施风险战略实施未落地风险1、公司综 合计划不能 实现战略落地。2、公司统计 分析不能充分反映公司经营情况。战略目标不能实现。4社会责任风险履行社会责任不到位风险舆情处理机制不完善，服务质量偏低，一旦造成误解，容易导致负面效应。影响企业社会形象。5战略风险 企业廉政廉政责任落实不到位风险1、廉政责 任不明确、不具体，无法 细化落实到具体干部岗位。2、责 任追究不到位，导致廉政责任无法落 实。可能引发公司廉政风险。6 廉政教育效果不达标风险1、党 风廉政教育针对性不够，教育效果不明显。2、领导 干部和重要岗位人员拒腐防 变
3、能力不强发生廉政事件，影响公司业绩和公司形象。7廉政监督落实不到位风险对领导干部廉洁从业监督不力，致使相关廉 洁从业规定不能有效实施。发生腐败事件，企 业利益受到损失。8廉政制度落实不到位风险廉洁制度的约束性和可操作性不强，导致主体责任和监督责任无法有效落实可能导致反腐倡廉工作不能按要求完成。9廉政惩处不到位风险1、不能对领导 干部廉 洁从业方面的 问题及时进行提醒、告诫和解决。2、对严 重 问题没有 进行严肃处理对当事人起不到教育震慑；对其他人起不到教育警示。10文化风险建设风险廉政考核评价不到位风险1、考核评 价未能反映真 实情况。2、缺少对 党员、干部廉洁自律、道德品质、社会交往等有效信
4、息的收集，导致 评价机制不能发挥 真正作用未起到监督效果XXXXXXXXXXX 公司风险事项库风险识别 风险影响程度序号一级风险二级风险三级风险 风险名称 导 致 原 因 影 响 描 述发生可能性财务影响营运影响合规目标影响健康、安全与环境影响声誉影响风险等级11战 企业文化风险企业文化建设风险企业文化体系建设不完善风险1、企 业文化未与公司中心任务结合。2、企业文化建设未达到预期效果。3、基层单位企业文化与 统一企业文化有相悖处。4 、缺乏有效的评价制度与方法。5、评价不及时， 评价结企业文化建设不能有效的为实现公司的中心目标服务，不能发挥有效作用果未得到充分利用。12 政府关系风险与政府关
5、系维护风险因 XX 政策、 XX 管理等影响，与政府相关部门关系僵硬，缺乏互信；导致企业运营、业务 拓展、市 场监管等方面很难获得政府支持，影响企业发展。13突发事件应对不当风险突发事件新闻应急预案缺失或不科学。 负面消息处理不当。突发事件处理不当导致事件扩大，对 公司形象 产 生负面影响。14公共关系风险 社会舆情风险 新闻发布不到位风险1、准 备不到位，包括新闻发布主体不确定，材料收集不全面，发布方案不科学。 2、新 闻发布未经 有效审批。使公司面临较大舆论压力，可能导致公司形象受损。15业务合作伙伴关系风险与三级批发公司关系维护风险因专营政策、市场 利益影响，与部分 XXX 公司关系僵硬
6、16略风险业务合作伙伴风险业务合作伙伴信用风险与三级批发公司信用风险因政策、应收账款等因素影响，与 XXX 公司缺少相互信任造成企业销售量降低， 销售款回收速度变慢。17市场风险品牌与声誉风险品牌推广及维护风险品牌推广不当风险品牌标识使用不当， 对 XX 品牌造成损害对 XX 品牌造成损害，使得公司形象受损。18财务风险现金流风险应收账款风险应收账款未及时收回风险传统销售模式下先交货，后付款，未能及时催收应收账款公司资金链、经营业绩 等到影响，进 而影响到与 XX 公司的财务结算。XXXXXXXXXXX 公司风险事项库风险识别 风险影响程度序号一级风险二级风险三级风险 风险名称 导 致 原 因
7、 影 响 描 述发生可能性财务影响营运影响合规目标影响健康、安全与环境影响声誉影响风险等级19 合同文本管管理不到位风险选择不恰当的合同形式；合同文本与国家法律法规、行业产业政策、公司总体 战略发生冲突；合同内容条款表述不完整、不准确，存在重大疏漏或欺诈；有意拆分合同 规避合同管理规定；对于须报经国家有关主管部门审查或备案的合同，未履行相应程序。增加公司合同纠纷风险。20合同审核不到位风险审核人员因素质或工作态度未发现合同文本中不当的内容和条款，或发现后未提出恰当的修改意见；超越权限签订合同；合同印制管理不当；篡改签订好的合同；因手续不全导致合同无效；影响公司合规经营，增加合同纠纷风险。21
8、合同履行不当风险本单位或合同对方当事人未恰当履行合同中约定的义务；合同生效后，对合同未 约定的事项没有及 时签订补充协议， 导致合同无法正常履行；在合同履行时未能及时发现已经或可能导致公司利益受损情况，或未能采取有效措施；合同 纠纷处理不当，导致公司遭受外部 处罚 、诉讼失败，损害公司利益、信誉、形象等；违法合同条款，未按合同规定期限、金额或方式付款；疏于管理，未能及时催收到期合同款 项；在没有合同依据的情况下盲目付款等。导致公司利益受损，影响公司正常经营。22法律风险合同管理风险合同变更不当 合同生效后，对未明确 规定的事项 没有及时补充， 导致合同 影响公司经营，可能增加运 营风险 无法正
9、常履行；或合同内容需要变更而未履行相关手续。 成本。23 合同档案管理不到位风险1、合同档案丢失。2、合同泄密。导致公司重要信息泄露，影响公司形象，造成重大损失。24合同监督检查不落实风险合同监督与检查职责划分不清，具体监督检查工作没有落实，导致合同监督检查流于形式。导致合同管理工作缺乏监督机制，加大公司经营风险 。25法律纠纷风险法律纠纷处理不当风险1、法律环 境趋于复 杂。2、职 工法律意 识 有待加强。3、法律纠纷 案件 处理不及时、不正确。导致公司利益受损，可能影响公司形象。XXXXXXXXXXX 公司风险事项库风险识别 风险影响程度序号一级风险二级风险三级风险 风险名称 导 致 原
10、因 影 响 描 述发生可能性财务影响营运影响合规目标影响健康、安全与环境影响声誉影响风险等级26 法律风险重大决策法律风险重大决策法律支持缺失风险1、制度不完善。2、需要经过 法律 审核的重大决策未 经法律审核。3、法律顾问 未出示法律意 见。4、法律队 伍有待加 强导致公司决策面临较大法律风险，对 公司整体合法经营产生较大影响。27 运营 健康安全安全生 安全生产制度 因安全生产制度不健全、或其他原因没有得到有效执行。 可能导致出现安全生产事故。不落实风险28安全生产宣传教育能力不足风险因没有进行安全生产宣传教育，或针对性不强、效果不佳；缺乏对关键岗位、人员的专业培训 。导致员工对安全生产知
11、识、法律法规、制度等缺乏了解，引起安全生产事故。29安全生产检查监督不到位风险由于缺少监督检查，或监督检查缺乏 标准、未能 发现安全隐患，或发现 安全隐 患未能及时要求整改，致使检查监督流于形式导致不能及时消除安全隐患，增加事故发生的几率。30消防管理违规风险1、消防设备 未按期 审验。2、消防设 施缺乏 维护，不能正常使用。3、消防责 任不明确。造成重大安全事故，人员伤亡，财产损失，损害公司形象。31隐患排查治理不到位风险未能及时发现安全隐患，或发现隐 患未能及时整改， 对暂时无法整改的安全隐患未能采取安全防护措施。可能造成安全事故，人员伤亡，财产损失，损害公司形象32产风险应急管理能力不足
12、风险1、应 急预 案编制不完善。2、未进行有效的演练。3、应 急队 伍建设 不完善。 4、应急物资储备不足。5、应 急装 备不足。导致事故进一步扩大33风险环保风险职业健康风险劳动保护监督不力风险职业健康监管不力， 导致职业病发 生 引发劳动保护方面的法律纠纷XXXXXXXXXXX 公司风险事项库风险识别 风险影响程度序号一级风险二级风险三级风险 风险名称 导 致 原 因 影 响 描 述发生可能性财务影响营运影响合规目标影响健康、安全与环境影响声誉影响风险等级34人力资源规划风险人力资源战略规划缺失风险1、理念上缺乏重 视，等同于人事管理工作。2、规 划时 未统筹考 虑大政方针影响。3、未及时
13、 根据政策、公司规划等作出 调整。1、影响公司持续发 展。2、对 某阶 段人才需求不明确引发盲目招聘，不利于公司发展。35人才储备风险人才储备匮乏风险缺乏人力资源规划，对公司人才需求不明确，人员素质普遍偏低。影响公司持续发展和市场竞争能力。36培训与发展风险人力资源培训缺失风险没有配合公司现阶段及长远发展需要的培训计划和具体培训措施不利于提高公司现有员工的能力，进 而影响公司整体竞争力、综合实力和可持续发展能力。37人力资源风险劳动关系风险劳动合同不规范风险公司与员工的劳动合同签订、到期续签不规范或缺失可能引起劳务纠纷，造成公司经济损失，影响公司声誉38产品规划不清晰风险市场调查未进行或不全面
14、， 产品规 划缺少针对性 新产品竞争力差， 销量不佳39产品结构/规划风险 产品结构重复立项风险市场调查不全面，决策失 误。新产品竞争力差，造成公司较大经济损失40产品实现阶段泄密风险保密工作缺失，设计资 料被窃取同类产品提前上市，造成公司重大经济损失42运营风险产品风险产品生命周期风险供应商选择错 供应商缺少相应资质，能力有限， 供应链断裂，商品供 应不足，造误风险 成公司经济损失和合同履约纠纷。43产品下市阶段积压过多风险对市场预计过高，造成大量 产品积压 造成公司资金周转问题。44产品质量风险产品检验不到位风险缺乏必要的检验仪器、人员，或 检验 人员责任心不足不合格产品流入市场，造成事故
15、，引起纠纷或影响公司形象XXXXXXXXXXX 公司风险事项库风险识别 风险影响程度序号一级风险二级风险三级风险 风险名称 导 致 原 因 影 响 描 述发生可能性财务影响营运影响合规目标影响健康、安全与环境影响声誉影响风险等级45执行力风险执行力不足风险人员素质较低，管理基 础薄弱，人心涣散公司管理出现问题，既定工作目标无法实现，影响公司 发展。46运营工程项目管理风险工程设计风险对设计评审深度及参加人员要求不高，审核不仔细， 对新技术、新材料的应用未加以 论证，未严格执行设计变更审批，随意变更增加成本，擅自增加工程量或未批准工程。施工中进行较大的设计变更，影响工程进度，建设投资为得到控制，
16、影响安全。47 工程造价风险国家政策调整引起的价格变动，市场波动引起材料价格变动，承包方选择不当。影响工程造价准确性，增加成本48工程招投标风险1、招 标效率和效果较低。2、招 标不符合 规 定。3、招 标管控不到位4、廉政风险 。造成项目进度缓慢，成本增加，引发廉政风险和法律纠纷49 工程分包风险1、对 分包商 资质审查 不细致，准入制度不严格。2、廉政风险 。3、施工安全风险造成施工安全和工程质量问题50工程进度风险未按工程设计施工进度进行施工，施工组织管理松散，材料、设备不到位，技术 及工程设计变更。延误工程进度，影响公司 经济效益，可能影响正常工作51工程质量风险承包商为达到利益最大化
17、偷工减料，监管不到位，缺少 质量管理风险人员。可能引发安全事故，或造成公司经济损失52 工程安全风险1、没有明确安全生产责任。 2、缺乏相应管理机构和管理制度。3 、未对可能出 现的安全风险制定 预防措施。4、施工人员素质不高，施工单 位安全管理薄弱。造成安全隐患，引发安全生产事故。53风险工程竣工风险未按照设计图纸施工，未按 规定组 成验收组， 资料不全，未按规定履行合同或责任不明确。造成较大的经济损失或安全事故。XXXXXXXXXXX 公司风险事项库风险识别 风险影响程度序号一级风险二级风险三级风险 风险名称 导 致 原 因 影 响 描 述发生可能性财务影响营运影响合规目标影响健康、安全与
18、环境影响声誉影响风险等级54有形资产管理市场波动引发价格变化，法律 认知不足 导致的契约风险， 资产盘点不清、管理不当造成资产损 失风险给公司造成经济损失，导致国有资产流失55资产管理风险 无形资产管理保密措施不当造成核心技术流失、公司机密外泄；突 发事件处理不当造成误解，影响公司品牌形象。损害公司形象、品牌，降低整体影响力。56审计质量控制不到位风险1、审 前调查 不充分，审计设计程序不合理。2、审计 流程不 规 范，随着 审计工作深入，未能根据实际情况调整审计工作方案。3、审计证据获取不充分，不能为审计 意见提供合理保证。4、审计 意 见沟通不充分，造成 错误结论 。5、审计 抽 样审计 技术本身局限影响 审计质量。6、未 严格 执行审计纪 律，未如 实反映真相。7、审计 人 员泄密。8、审计 后跟踪不到位，未能及 时整改。审计质量不高容易造成重大问题遗漏，削弱审计 事后监督的效果57运营风险审计监察风险审计执行风险外委审计质量控制风险1、未派遣项目负责 人参与审计工作 导致公司不能对外委审计全程参与。2、审计 部 门对外委 审计机构管理不到位。审计质量不高容易造成重大问题遗漏，削弱审计 事后监督的效果3、未依据公司制度要求获取齐全的外委 审计机构资料， 导致无法对审计项目进行后续的分析总结。
