1、1,中华人民共和国船舶安全管理规则（NSM）,青岛海事局监管一处曾宪军,2,研讨的内容,NSM规则的简介NSM规则理解,3,NSM规则概述,全称 中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则（2001年7月12日） 简称 国内安全管理规则 “N S M 规则” 通过 交通部海事局文件: 关于发布中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则（试行）的通知。交海发【2001】383号,4,NSM规则概述,适用范围： 第一批适用船舶：国内跨省航行载客定额50人及以上的客船（包括客滚船、旅游船、高速客船）、150总吨级以上的气体运输船舶和散装化学品船。 时间：2003年1月1日。,5,NSM规则概述,
2、适用范围： 第二批适用船舶：包括载客定额50人及以上所有跨省航行的客船（内河客渡船除外）和500总吨及以上的油船（港内作业的除外）. 时间：2004年7月1日。,6,NSM规则概述,适用范围： 第三批适用船舶：国内跨省航行500总吨及以上散货船及其他货船。 时间：2007年7月1日。 其中包括了有动力推进的工程船,7,NSM规则基本要求,NSM规则基本要求建立并运行SMS 公司能够具有船舶营运的安全作法、工作环境； 针对已认定的所有风险制定防范措施； 不断提高船岸人员的安全管理技能及应急反应能力； 符合强制性规定、对主管机关和海运行业组织所建议的规则、指南和标准予以考虑； 实现保证海上安全、防
3、止人员伤亡、避免对环境特别是海洋环境造成危害及对财产造成损失的目标。,8,NSM规则背景,NSM规则主要注重人为因素的控制； 加强岸上机构的安全管理水平； 规范公司安全管理； 加强船岸安全管理工作的协调和统一； 突出公司对船舶的支持。,9,NSM规则条文,前言 1. 为了保障水上交通安全，保护水域环境，应用ISM规则原理，结合我国实际情况，制定本规则。 2. 本规则是为了提供船舶安全和防止污染的管理标准。 3. 考虑到航运公司及其船舶状况各有不同，本规则依据安全和防污染要求的一般原则和总体目标制定。,10,理解要点,第一条：规则的目的、原理等； 第二条：规则的功能是提供管理标准； 第三条：规则
4、的普遍适用性及灵活性和一般原理。,11,NSM规则条文,前言 4.本规则用概括性术语写成，船岸不同层次的管理人员应当对所列条款具有适应其岗位需要的理解和认识。 5.高级领导层的承诺是做好安全管理工作的基础，各级人员的责任心、能力、态度和主观能动性则对船舶的安全和防污染起决定作用。,12,理解要点,第四条：规则的理解和认识存在层次性。要学习、理解、熟悉规则才能实施规则需要各管理层不同程度了解和认识； 第五条：规则的核心内容，企业安全文化。 高层的承诺基础，各级人员的责任心、能力、态度和主观能动性决定实施规则的结果。,13,NSM规则条文,总则 1.1 定义 1.1.1 “本规则”系指由中华人民共
5、和国交通部颁布的“中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则”。 1.1.2 “公司”系指中国籍船舶所有人，或已承担船舶所有人的船舶营运责任并在承担此种责任时同意承担本规则规定的所有责任和义务的任何组织，如船舶管理人或光船承租人。 1.1.3 “主管机关”系指中华人民共和国海事管理机构。,14,规则1.1.2的理解要点,规则1.1.2的“公司”是实施NSM规则并申请DOC的“公司”，有以下三种情况： （1）船舶所有人，拥有并管理所属船舶； （2）船舶经营人，承担船舶经营和管理责任，其中包括NSM规则规定的公司的所有责任和义务； （3）船舶管理人，负责船舶的管理但不负责其经营。所承担的船舶管理
6、责任，包括NSM规则规定的公司的所有责任和义务。,15,NSM规则条文,1.1.4 “安全管理体系”是指能使公司人员有效实施公司安全和环境保护方针的结构化和文件化的体系。 1.1.5 “符合证明”系指签发给公司，表明该公司符合本规则要求的证明文件。 1.1.6 “安全管理证书”系指签发给船舶，表明其公司和船上管理已按照认可的安全管理体系运作的证明文件。 1.1.7 “客观证据”系指通过观察、衡量或测试获得并能被证实的有关安全或安全管理体系要素存在和实施的量或质的信息、记录或事实声明。,16,规则1.1.4的理解要点,SMS的文件化、结构化 “文件化”表现形式，是指将体系以文件的形式表现出来，可
7、以是书面、电子文档形式； “结构化”整体化，是指体系文件的结构化、组织机构的结构化、职能分配的结构化等。它强调整个体系是由人员、职责、组织机构、程序、过程、资源等所有与安全和防污染有关的环节构成的有机整体，强调与安全和防污染活动有关的所有环节衔接得当，并能有机地整合在一起。,17,规则1.1.7的理解要点,“客观证据”是事实是SMS运行的事实； 表现形式可以是信息、记录、声明； 获得方式观察、衡量、测试等； 具有可追索性能被证实或进一步查证。,18,NSM规则条文,1.1.8 “不符合规定情况”系指已发现的客观证据表明不满足某一具体规定要求的情况。 1.1.9 “重大不符合规定情况”系指已发现
8、的对人员或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险，并需要立即采取纠正措施的事项或情况，包括未能有效和系统地实施本规则的要求。 1.1.10 “周年日”系指对应于有关证明文件有效截止日期的每年的该月该日。,19,规则1.1.8、1.1.9的理解要点,1.1.8 “不符合”的理解要点 -有事实； -可以证明的或见证的； -背离具体规定的（判定标准）。 1.1.9 “重大不符合规定情况”简称为重大不符合的理解要点： -性质对船舶、人员、环境构成严重威胁； -需要立即采取措施； -表现形式可辨别背离、未能系统、有效实施规则； 举例：,20,NSM规则条文,1.2 目标 1.2.1 本规则的目标是保障
9、水上交通安全，防止人员伤亡，避免对环境，特别是水域环境造成危害以及对造成财产损失。,21,规则1.2.1理解要点,目标分为三个层次规则目标、公司目标、SMS应当达到的目标： 规则目标：保证海上安全实现防止人员伤亡；避免对环境损害；避免对财产损害。 公司目标：综合保障；重点预防；提高技能；事后补救。 SMS目标：符合强行规定；考虑建议性标准。,22,NSM规则条文,1.2 目标 1.2.2 公司的安全管理目标应包括： 提供船舶营运的安全做法和安全工作环境； 针对已认定的所有风险制定防范措施； 不断提高船、岸人员的安全管理技能以及安全与环境保护应急反应能力。,23,规则1.2.2理解要点（1）,“
10、安全做法”通常产生于安全生产的实践、流行于业间，公司通过制定程序和须知，使其升华、提升、发展，实现本企业化。 程序和须知依据强制性规定、建议性规则、指南和标准来制订，一般对管理、操作、维护和应急等各项工作的执行人员、方法、步骤和标准作出规定，确保安全管理符合强制性规定。,24,规则1.2.2理解要点（2）,“安全工作环境”可大致分为软环境和硬环境。软环境包括船员及岸基人员的安全意识、规章制度等；硬环境包括船舶及设备的技术状况、人员的工作或办公条件等。 “已认定的所有风险”包括社会公众以及海运行业认知的风险和本公司就自身的具体情况认定的风险 ； “防范措施”应在分析所有已认定的风险产生的原因的基
11、础上，遵循风险发展的规律，有针对性地制定。,25,规则1.2.2理解要点（3）,“应急准备”可能包括： 应急设备（含测试仪器）状况的保持； 应急物资（工具、装备、材料、药品和医疗器械等）的配备和保管； 应急部署（应急时的组织、分工和信号应用）； 应急反应措施（包括应急计划和预案）等。,26,NSM规则条文,1.2 目标1.2.3 公司的安全管理体系应保证： 符合强制性规定和标准； 充分考虑国际海事组织、主管机关、船舶检验机构和行业组织所建议的规则、指南和标准。 1.3 适用范围本规则适用于国内航行船舶及其公司。,27,规则1.2.3理解要点,强制性规定包括国内法律、法规、规章； 建议性的规则、
12、指南、标准有两方面的理解：对企业而言只要适用的，就应采纳，采纳的就应遵守；对主管机关而言不因实施规则而成为强制性规定，要求企业采纳适用的，审核企业所采用的。,28,NSM规则条文,1.4 安全管理体系的功能要求公司应建立、实施并保持包括以下功能要求的安全管理体系： 安全和环境保护方针； 保证船舶的安全和防污染操作符合有关规定和标准的工作程序和须知； 船、岸人员的职责、权限和相互问的联系渠道； 事故和不符合规定情况的报告程序； 对紧急情况的准备和反应程序； 内部审核、有效性评价和管理复查程序。,29,规则1.4理解要点,这六项功能要求在ISM 规则各章中得到具体描述。 第1、4、5、6项有专章描
13、述； 第2项由规则的第6、7、10和11章分述； 第3项由规则第3、4、5章分述； 在概括性描述后，规则第2至12章则是对安全管理体系的具体描述。,30,NSM规则条文,2.安全和环境保护方针2.1 公司应制定安全和环境保护方针，其内容应能说明如何实现第12节所述目标。 2.2 公司应当采取措施，确保船岸各级机构均能始终贯彻执行此方针。,31,规则2理解要点,NSM2.1的理解:-要求制订方针 要求公司要制订方针； 作用如何实现规则目标。NSM2.2的理解:-要求实施方针 公司应当有措施执行、保持； 船岸所有机构人员都应当做到。,32,NSM规则实施要点,对规则方针实施要点分为原则、目标和措施
14、三个层次： 原则是对方针的高度概括，以指导公司的安全和防污染工作； 目标要突出安全指标的量化内容； 措施则为实现目标提供保证。,33,NSM规则条文,.公司的责任和权力 3.1 如果负责船舶安全和防污染管理责任的实体不是船舶所有人，则船舶所有人必须与该实体签订符合以下规定的船舶管理协议，并将双方的详细情况报告主管机关；.1 当船舶安全和防污染与生产、经营、效益发生矛盾时，应当坚持安全第一和保护环境的原则；.2 船舶管理公司同意承担本规则所规定的所有责任和义务；.3 在不妨碍船长履行其职责并独立行使其权力的前提下，船舶管理公司对处理涉及船舶安全和防污染的事务具有最终决定权。,34,规则3.1的理
15、解要点,NSM3.1的理解：-所有人必须与负责实体有船舶管理协议； 船舶所有人应当向其主管机关报告； 船舶管理协议：必须符合有关要求；确保安全第一的原则、确保管理公司对安全和防污染事务的最终决定权力。,35,NSM规则条文,.公司的责任和权力3.2 对管理、执行以及审核监控安全和防止污染工作的所有人员，公司应当以文件形式明确规定其责任、权力及相互关系。 3.3 为使指定人员能够履行职责，公司有责任对其提供足够的资源和岸基支持。,36,规则3.2的理解要点,NSM3.2的理解：规定职责、权力和相互关系并文件化 确定公司的安全管理岗位或部门保证安全管理工作有效运转的关键； 确定岗位或部门的责任、权
16、力、相互关系文件化； 明确岗位任职条件符合强制性规定； SMS运行各岗位的共同责任、权力： 执行方针；提供岸基支持；熟悉职责、体系文件；充分理解规则指南；接受培训；报告收集信息；报告不符合。,37,规则3.3的理解要点,NSM3.3的理解：有两方面的要求资源和岸基 公司应提供的资源和岸上的支持大致包括物质、人员、技术、信息等几个方面。其方法为： (1)把为船舶提供足够的资源和岸上支持，列入各岗位职责； (2)制定有关程序或须知，使有关人员能够履行其职责； (3)规定船长有权提出对资源和岸上支持的要求； (4)船舶与岸上部门有分歧时，船舶经指定人员或直接向公司最高管理层反映，公司领导指示岸上部门
17、（人员）提供； (5)授予指定人员在一定的情况下直接提供资源和岸基支持的控制权等。,38,NSM规则条文,4.指定人员4.1 公司应当任命指定人员，以直接同最高管理层联系，提供公司与船舶的联系渠道；4.2 公司应当以文件形式明确规定指定人员的责任和权力。指定人员的责任和权力应包括：.1 对公司船岸的安全和防污染工作进行 监控；.2 确保公司向船舶提供足够的资源和岸基支持。,39,NSM规则4理解要点,规则要求设置指定人员（一人或多人），其作用（指定人员职能）为： 提供船岸联系渠道； 监控船、岸SMS运行； 向最高层报告SMS运行情况； 确保公司向船舶提供资源和岸基支持。,40,NSM4实施要点
18、,公司应当任命一名或多名具备资格得人员作为指定人员要在文件中体现； 授权：（要在公司体系文件中体现，提供程序） 1、监控SMS； 2、报告不足可以直接与最高管理层联系； 3、提供联系渠道； 4、提供岸基支持。,41,NSM规则条文,船长的责任和权力 5.1公司应当以文件形式明确规定船长的下列责任： 执行公司的安全和环境保护方针； 激励船员遵守该方针； 以简明方式发布相应的命令和指令； 核查具体要求的遵守情况；并且 复查安全管理体系并向岸上管理部门报告其存在的缺陷。,42,规则5.1理解要点,(1)执行公司的安全和环境保护方针是对船长的总要求。 （2）激励船员遵守该方针，通过教育、培训、考核和奖
19、惩等方法，激励和调动船员遵守公司安全和环境保护方针的积极性。 （3）以简明的方式发布相应的命令和指令，保证安全管理体系在船上正常运行。“命令”如夜航命令。“指令”如开航前指令等。 （4）核查具体要求的遵守情况，按安全管理体系文件要求检查船员执行情况。 （5）复查安全管理体系并向岸上管理部门报告其存在的缺陷，是要求船长根据安全管理体系在船上运行的实际情况，审视公司所建立的结构化、文件化的安全管理体系本身（体系文件规定）是否存在问题。,43,ISM规则条文,5.2公司应当保证在船上实施的安全管理体系中包含一个强调船长权力的明确声明，确立船长的绝对权力和责任，以便船长能救安全和防污染事物做出决定，并
20、在必要时要求公司给予协助。,44,规则5.2的理解要点,NSM5.2的理解：-本条要求公司还权与船长授予船长越权处置的权限； IMO A443（XI）决议关于船长在海上安全与环境保护方面的决定，国内公司可参考但不能完全套用。 书面声明明确船长在船舶安全与环保方面的绝对权力； 公司授权适用于安全和防污染相关决定，但并不适用于所有情况。,45,NSM规则条文,人力资源 6.1 公司应当保证船长： 具有适当的指挥资格； 完全熟悉公司的安全管理体系；以及 得到必要的支持，以便可靠地履行其职责。,46,规则6.1理解要点,船长适任要求指挥资格、熟悉体系、岸基支持 船长具备指挥资格重要性； 指挥资格确定的
21、标准（依据经营船舶特点）、方法（程序）应文件化； 资格标准持证、资历、能力等。 完全熟悉体系必要性； 完全熟悉体系的要求、方式、方法及考评标准-应文件化； 必要支持总体要求体现在体系运行的具体环节,47,NSM规则条文,资源和人员 6.2 公司应当保证按照有关规定为每艘船舶配备合格并健康的船员。,48,规则6.2理解要点,符合国内规定-中华人民共和国船舶最低安全配员规则、船员考试发证规则 配备：最低安全配员 合格职务、级别、数量； 健康身体、精神,49,NSM规则条文,资源和人员 6.3 公司应当建立有关程序，以便保证涉及安全和环境保护工作的新聘和转岗人员适当熟悉其职责。凡需在开航前发出的重要
22、指令均应当标明并以书面形式下达。,50,规则6.3理解要点,对新聘转岗人员熟悉要求熟悉的内容、方法、考核标准文件化； 那些是开航前需要做出的指令(应当标明)，重要指令的具体内容是什么（关键）； 指令由谁发、发给谁-书面下达。,51,资源和人员 6.4公司应当保证安全管理体系内的所有人员充分理解有关规定、标准和相关指南。 6.5 公司应当建立有关程序，以标识为支持安全管理体系可能需要的任何培训，并保证向所有相关人员提供这种培训。,NSM规则条文,52,规则6.4的理解要点,实施规则的需要；规则的目标符合强制性规定； 实施本条要求： 可以在岗位任职资格中规定； 可以制订学习计划，要求不断学习； 对
23、体系文件的熟悉也可作为本条的要求。,53,规则6.5的理解要点,规则要求建立程序提供 一是标识培训，确认 二是提供培训根据需要 三是培训方式、效果 四是培训的考核,54,NSM规则条文,6.6 公司应当建立有关程序，确保船员能够及时获得有关安全管理体系的信息。 6.7公司应当保证船员在履行其涉及安全管理体系的职责时能够有效地交流。,55,规则6.6、6.7的理解要点,NSM6.6书面 提供程序（包括信息收集、分析、确认、交流和传递、反馈、控制等） 确定语言 及时传递信息 NSM6.7口头交流能力 船员之间 公司与船舶之间 船舶与港口管理部门,56,NSM规则条文,船上操作方案的制定对涉及船舶安
24、全和防止污染的关键性船上操作，公司应当建立制定有关方案和须知（包括需要的检查清单）的程序。与之有关的各项工作，应明确规定由适任人员承担。,57,规则7的理解要点,A、关键性船上操作的界定； B、建立程序与制定方案和须知的关系； C、检查清单与方案和须知的关系； D、相关工作适任人员承担。 E、这里的“检查清单”与船舶维修保养使用 的检查清单的关系。（两者不同）,58,船上操作 关于关键性船上操作 关键性船上操作包括两类 特殊操作:指其错误仅在已造成危险情况时或事故已发生时才会明显看出的操作，如海图改正 临界操作:指其错误会立刻导致危及人员、环境或船舶的事故或情况的操作，如恶劣气候条件下航行 关
25、键性船上操作定义 :其错误可能或将要导致事故或险情的操作,规则7的理解要点,59,NSM规则条文,应急准备 8.1 公司应当建立程序，以标识、描述船上可能出现的紧急情况，并明确对这些紧急情况如何做出反应。 8.2 公司应当制定应急行动的训练和演习计划。 8.3 安全管理体系应提供措施，确保公司能在任何时候对其船舶所面临的危险、紧急情况和事故做出反应。,60,规则8的理解要点（1）,“紧急情况”是指船舶的安全面临威胁或船舶对环境构成威胁的情况，包括发生险情或事故； “标识”是指辨别、找出船舶可能遭遇的紧急情况，是指对本公司船舶可能出现的紧急情况的识别，是阐述的前提。 “描述”是指对对已标明的紧急
26、情况（包括每种紧急情况的不同表现形式）的发生、发展、表现形式、可能产生的危害等予以描述和分析，以便有针对性地制定应急反应措施，是反应的前提。,61,规则8的理解要点(2),“反应”是指针对某种紧急情况及其不同的表现形式制定相应的船岸应急计划或预案。 演习和训练是保证应急反应能力的重要手段，尤其是公司岸上管理部门要重视演习和训练，确保船岸的反应协调能力； 公司应该建立与船舶保持联系的通讯渠道，确保船舶24小时能与公司保持联系。,62,NSM规则条文,.不符合规定情况、事故和险情的报告和分析 9.1 公司应当建立程序，确保不符合规定的情况、事故和险情及时报告公司，并保证进行调查和分析，以便改进安全
27、和防止污染工作。 9.2 公司应当建立实施纠正措施的程序。,63,规则9理解要点（1）,“不符合规定的情况”是指客观证据表明不满足某一具体规定要求的可见情况。 “严重不符合规定的情况” “重大不符合规定的情况”是指对人员或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险并需要立即采取纠正措施的可辨别的背离，此外，还包括未能有效和系统执行ISM规则的有关条款； “事故”是指造成人员伤亡或造成环境、船舶及其货物损害事件。 “险情”是指如果进一步发展会造成事故的情况（事故的前兆）。,64,规则9理解要点（2）,报告途径可以通过日常的值班、管理、操作、维护、训练、演习、自查和接受检查、内审和外审等途径报告；
28、调查、分析可以根据险情、事故以及不符合不同情况进行调查分析。,65,规则9理解要点（3）,纠正措施可以从以下方面考虑：岗位机构重新调整、岗位职能重新划分；责任者重新学习体系文件熟悉职责；调换不适任的人员；开展必要的培训；切实掌握体系规定的程序和须知；提供资源支持改善工作环境及其它客观条件；立即采取纠正行动；复查公司的安全管理体系；对现有的程序和须知进行修改和完善；制定预防措施；在公司范围内传播经验教训等。,66,船舶和设备的维护 10.1公司应当制定程序，保证船舶及设备按照有关规定、标准以及公司可能制定的任何附加要求进行维护。 10.2 为满足这些要求，公司应当保证： .1 按照适当的间隔期进
29、行检查； .2 任何不符合规定情况及可能的原因得到报告； .3 采取适当的纠正措施；以及 .4 保存这些活动的记录。,NSM规则条文,67,NSM规则条文,船舶和设备的维护 10.3公司应当制定有关程序，以便标识那些会因突发性运行故障而导致险情的设备和技术系统。并提供具体措施，以提高这些设备和系统的可靠性。这些措施应当包括对备用装置及设备或非连续使用的技术系统的定期测试。 10.4第10.2节所述的检查和第10.3节所提及的措施应当纳入船舶的日常操作性维护。,68,规则10理解要点,“适当”的间隔应考虑：适用的法规和规范要求、船舶营运和航线的特点、岸上管理人员、船上配员情况、船舶和设备的技术状
30、况及制造厂的说明等因素从而能够保证船舶和设备持续、正常地发挥应有的效能。 “检查”包括船舶自身进行的检查测量和公司管理层组织的监督检查。检查的人员应是适任和有经验的船员、适任和有经验的岸上人员。 这里的“不符合规定情况”，指的是与船舶和设备等有关的缺陷，尤其在维护保养方面。,69,NSM规则条文,11文件 11.1 公应当建立有关程序，对与安全管理体系有关的所有文件和资料进行控制。 11.2 公司应当保证： .1 在所有相关场所均能够获得有效的文件； .2 文件的更改由经授权的人审查批准； .3 被废止的文件应及时清除。 11.3 用于阐述和实施安全管理体系的文件可称为“安全管理手册”。公司应
31、当以最有效的方式保存文件。每艘船应当备有与之有关的全部文件。,70,规则10理解要点,文件包括两类 安全管理体系文件 安全管理体系的相关文件和资料。 文件管理要求 公司应按所建立的文件控制程序进行管理； 每个公司应以最有效的方式对文件保存； 每艘船舶都应配备与其相关的全部文件。 文件控制 文件控制包括起草、会签、审查、批准、编号、版次、页次、受控状态、持有人、回收、清除等许多方面 无论文件控制程序如何规定，都要满足以下基本要求 各有关部门均能获得有效文件 文件的更改应当由经授权的人审查批准 被废止的文件应及时清除。,71,NSM规则条文,12 公司审核、复查和评价 12.1 公司应当定期开展内
32、部审核，以核查安全与防污染活动是否符合安全管理体系的要求。除非由于公司的规模和性质不可能做到，实施审核的人员应当不从属于被审核的部门 12.2 公司应当定期评价安全管理体系的有效性，必要时还应当对安全管理体系进行管理复查。,72,NSM规则理解,12.1“内部审核”即内审，是由公司自行组织开展的。目的是核查、验证公司安全和防污染管理工作的具体行为是否与安全管理体系文件规定的要求相一致，是否与有关国际国内的法规、规则、规定的要求相一致，即验证行为活动与文件规定的符合性。通过内审可以及时发现安全管理体系在运行中存在的问题并采取纠正措施以使安全管理体系得到不断改进和完善，并为主管机关的审核（外审）做
33、好准备。内审的方法是抽样检查，方式包括面谈、询问、查验记录、观察现场操作等，范围应覆盖ISM规则的所有条款要求、公司体系相关的所有部门和人员，并反映船队整体的运行情况。公司每年至少需要进行一次内审。 公司的内审不负责验证安全管理体系文件与ISM规则的符合性。,73,NSM规则理解,12.2 “评价”应由公司最高管理者或其指定的人员主持，公司管理层及相关人员参加。评价的内容包括安全管理活动和安全管理体系文件，内部审核、培训情况、组织结构、行政管理、资源配置、安全和环境保护目标的实现情况等。各种与体系及其运行有关的情况都可以作为评价的输入。评价的目的是确定体系运行是否有效。“定期”的时间间隔应以公
34、司实际情况而定。在安全管理体系运行初期，这种时间间隔应相对短些，随着体系运行有效性的提高，可以对时间间隔作适当调整，但至少每年要进行一次。 “复查”应由公司最高管理者主持。根据有效性评价的结果或内、外部条件的变化，公司可决定是否进行管理复查。“必要时”是指安全和防污染管理存在严重问题，如所管理的船舶发生重大事故或连续发生事故，内审发现存在有重大不符合规定情况，有效性评价的结果对体系运行的有效性提出了质疑等。管理复查的对象可以是体系的部分或全部，管理复查一般会导致采取重要的纠正措施。,74,NSM规则条文,12 公司审核、复查和评价 12.3 内部审核及复查结果应当告知所有负有责任的人员，以提请
35、他们注意。 12.4 负有责任的管理人员应当对所发现的缺陷及时采取纠正措施。 12.5 内部审核、有效性评价、管理复查及可能采取的纠正措施应当按文件规定的程序进行。,75,NSM规则条文,13. 发证和定期审核 13.1 船舶应当由已取得与该船相关的“符合证明”或符合14.1条要求的“临时符合证明”的公司营运。13.2 对于符合本规则要求的公司，主管机关将签发有效期不超过5年的“符合证明” 。该证明作为公司符合本规则要求的证据。,76,NSM规则条文,13. 发证和定期审核 13.3 “符合证明”只对适用的船舶种类有效。船舶种类以初次审核确定的为准。“符合证明”新增船种，必须通过审核并证实公司
36、的管理能力满足本规则关于该船种的要求。13.4 “符合证明”的有效性服从于由主管机关在周年日前或后三个月内实施的年度审核。,77,13 发证和定期审核 13.5 如果公司没有申请13.4条所要求的年度审核，或者有证据表明存在重大不符合规定情况时，主管机关将收回“符合证明”。13.5.1 如果收回“符合证明”，所有相关的“安全管理证书”、“临时安全管理证书”也应当收回。13.6 船上应当保存一份“符合证明”副本，以便船长在接受主管机关查验时出示。,NSM规则条文,78,13 发证和定期审核 13.7 经审核，船上的管理及操作符合经认可的公司安全管理体系要求的，主管机关或主管机关认可的机构将向船舶
37、签发有效期不超过5年的 “安全管理证书”。该证书作为船舶符合本规则要求的证据。 13.8 “安全管理证书”的有效性服从于由主管机关或主管机关认可的机构进行的至少一次的中间审核。如果只进行一次中间审核，且“安全管理证书”的有效期为5年，中间审核须在证书的第二和第三个周年日之间进行。,NSM规则条文,79,13 发证和定期审核 13.9 除了13.5.1条的要求之外，如果公司没有申请13.8条所要求的中间审核，或者有证据表明存在重大不符合规定情况时，主管机关将收回“安全管理证书”。 13.10 公司应当在“符合证明”或“安全管理证书” 有效期届满之前申请换证审核。当换证审核在所持“符合证明”或“安
38、全管理证书”有效期届满之前三个月内完成时，新签发的“符合证明”或“安全管理证书”自完成审核之日起有效，且有效期自原证书有效期届满之日起不超过5年。,NSM规则条文,80,13 发证和定期审核 13.11 当换证审核在所持“符合证明”或“安全管理证书” 有效期届满之日三个月前完成时，新签发的“符合证明”或“安全管理证书”应当自完成换证审核之日起有效，且有效期自完成换证审核之日起不超过5年。,NSM规则条文,81,NSM规则条文,14 核发临时证书 14.1 新成立公司或对“符合证明”增加船种的公司，主管机关在审核公司安全管理体系满足本规则1.2.3条目标要求后，向其签发有效期不超过12个月的“临
39、时符合证明”但该公司必须做出在“临时符合证明”有效期内实施满足本规则全部要求的安全管理体系的计划。“临时符合证明”的一份副本应当保存在船上，以便船长在接受主管机关查验时出示。,82,14 核发临时证书 14.2 新造船舶交付使用或公司新承担一船舶的安全和防污染管理责任时，经主管机关或主管机关认可的机构审核确认满足下述要求后，向船舶签发有效期不超过6个月的“临时安全管理证书”；1 “符合证明”或“临时符合证明”覆盖了该船种；2 公司已向船舶提供了安全管理体系文件及相关信息；3 公司已做好三个月内对该船实施内部审核的计划；4 高级船员熟悉安全管理体系及其实施的计划安排；5 标明为重要的指令已在开航
40、前下达。14.3 特殊情况下，主管机关，可以对“临时安全管理证书” 做自其届满之日起不超过6个月的展期。,NSM规则条文,83,NSM规则的特点,鲜明的针对性 ISM规则从以下三方面提供管理标准 安全管理 安全操作和维护 防止污染 管理标准明显区别于技术标准 以规范公司管理为重点内容以建立、实施SMS为手段,保证船舶操作符合强制性的技术标准和适用的建议性技术标准,84,NSM规则的特点,全面的相关性从管理方式看,全面包括 人事管理 海务管理 机务管理 从现代管理方式看,全面包括 组织及责任 过程与程序 资源 从涉及面看,全面涉及 公司内所有与安全防污有关的人 船旗国主管机关及其认可的机构 港口
41、国主管机关,85,NSM规则的特点,完整的系统性 强调组织机构的系统性 运作系统 监控系统 强调对管理过程的全面系统控制 强调管理依据文件化并将文件依据形成系统 NSM规则的章节结构为SMS提供了文件结构基础 不断的自我完善性 运行按NSM规则要求建立的SMS,会使管理活动始终不断地处于自我完善之中,86,NSM规则的特点,广泛的适用性 NSM规则原本适用于所有船舶 只用概括性的语言表述 只规定一般的原则和目标 由以上特点得以下结论 一个公司的SMS不能被另一公司照抄 船、岸的不同管理层,对规则应有不同程度的理解,层次越高,理解应越深 NSM规则只提供了管理方法,SMS有效性关键取决于 最高管
42、理层的承诺 各级人员的责任心、态度、能力和主观能动性,87,NSM规则目标,NSM规则总目标 保证海上安全，防止人员伤亡，避免对环境（特别是海洋环境）造成危害和对财产造成损失，这是NSM规则的总目标。 公司安全和环保管理目标 提供船舶营运的安全作法和安全工作环境； 针对已认定的风险，制定防范措施；以及 提高岸上及船上人员的安全管理技能，包括安全及环境保护方面的应急准备 SMS的保证目标 符合强制性规定及规则； 对国际海事组织、主管机关、船级社和其他海运行业组织所建议的适用的规则、指南和标准予以考虑。,88,NSM规则核心内容（SMS）,SMS定义 SMS定义 是指能够使公司人员有效实施公司安全
43、和环境保护方针的结构化和文件化的管理体系 SMS特点 它是一个闭环的、动态的、自我调整和完善的管理系统 它涉及船舶安全和防止污染的一切活动 它把船舶安全和防止污染管理中的策划、组织、实施和检查、监控等活动要求集中、归纳、分解和转化为相应的文件化的目标、程序、方案和须知 体系本身使所有的体系文件受控,89,NSM规则核心内容（SMS ）,如何正确理解和认识安全管理体系 不能简单地将其理解为一个文件体系，更不能将其理解为传统的规章制度（包括操作规程） 一个有效的安全管理体系必然要涉及到与安全和防止污染管理有关的组织机构及其职责和职能分配，也必然涉及按照管理程序所实施的管理过程控制，更会涉及实施管理
44、所需的资源（包括人员、资金、装备、材料、技术和软件等）支持等 一个安全管理体系的有效实施，就意味着一个公司安全和防止污染管理机制的基本形成,90,NSM规则核心内容（SMS ）,SMS的功能要求 每个公司都要建立、实施和保持一个安全管理体系，这个体系应当包括六项功能要求安全和环境保护方针；确保船舶的安全营运和环境保护符合有关的国际和船旗国立法的须知和程序；船、岸人员的权限和相互间的联系渠道；事故和不符合规定情况的报告程序；对紧急情况的准备和反应程序；内部评审和管理性复查（管理评审）程序。,91,NSM规则核心内容（SMS ）,应急与日常性改进 应急 对船上可能出现的紧急情况，公司应当建立标明、
45、阐述和反应程序 公司应当制定应急行动的训练和演习计划 安全管理体系应提供措施，确保公司有关机构能在任何时候对其船舶所面临的危险、事故和紧急局面做出反应,92,NSM规则核心内容（SMS ）,应急与日常性改进 日常改进 ISM规则第9章是关于对不符合规定情况、事故和险性报告、调查、分析和处理的规定。解决的是日常如何改进管理的问题。其要点是公司能按程序得到所有不符合规定情况、事故和险情的报告，并按程序进行调查、分析，从而纠正、改进管理。 应急与日常性改进的比较 两章比较，好比前者解决“战争中”的问题，后者解决“战后”的问题。,93,NSM规则核心内容（SMS ）,SMS的完善 安全管理体系在运行过
46、程中，需要采取定期内审、定期评价、复查和纠正等措施 内审 评价 管理性复查(管理评审) 纠正 采取这些措施，既是为了保证体系的运行，更是为了改进和完善体系，使体系始终处于不断完善之中,94,规则的理解 SMS的认可和发证,任何公司的安全管理体系都要得到认可 得到认可的证据是获得主管机关或主管机关认可机构签发的“符合证明” 为了说明船舶是由得到认可的公司营运，公司“符合证明”的副本还要配备到船船舶运行安全管理体系的状况和程度也要得到认可 得到认可的证据是取得主管机关或其认可机构签发的“安全管理证书”公司和船舶运行安全管理体系的情况，还要得到主管机关或其认可机构的定期审核,95,5. SMS建立
47、5.2 NSM规则的SMS文件要求,序号 ISM规则 NSM规则对SMS文件的要求 SMS文件 章节号 层次1 2.1 安全和环境保护方针 M 2 3.2 从事安全和防污工作及负责其管理、评审人员的责任、权力和相 互关系规定（职责手册） P3 4 指定人员任命（包括职责、权力证明）及其通信联络方法 M 4 5.2 公司强调船长权力的声明 M 5 6.1 保证船长具有指挥资格和完全熟悉公司SMS的规定（可入聘用程序）P 6 6.2 船员聘用及配备规定(程序) P 7 6.3 新聘及调岗人员熟悉职责程序 P8 6.3 保证重要指令在开航前下达的须知(可纳入熟悉职责程序) P 9 6.4 保证所有人
48、员充分理解有关规定、规则和指南的规定（可纳入培训程序） P 10 6.5 标明并保证提供SMS所需支持性培训的程序(可与ISM6.4要求一同考虑并纳入培训程序) P,96,5. SMS建立 5.2 NSM规则的SMS文件要求,11 6.6 以工作语言向船员提供SMS相关信息的程序 P 12 6.7 保证船员履行SMS规定职责时有效交流的规定(可纳入船员聘用程序) P 13 7 制定关键性船上操作方案和须知的程序 P 14 7 关键性船上操作方案和须知* I 15 8.18.3 船上紧急情况的标明、阐述和反应程序(含措施)* P/I 16 8.2 应急行动的训练和演习计划 P/I 17 9.110.2 不符合规定的情况、事故和险情的报告、调查和分析程序 P 18 9.210.212.312.6 不符合规定情况纠正程序 P 19 10.110.210.4 船舶维护程序和/或须知* P/I,97,谢谢大家！,
