项目管理体系框架.doc

1、1A/00Q/SEY中 色 十 二 冶 金 建 设 有 限 公 司 企 业 标准Q/SEY 221 0012014项目管理体系框架A/002014 - 07-18发布 2014 - 08 - 01实施中 色 十 二 冶 金 建 设 有 限 公 司 发 布Q/SEY 221 001201422目 次前 言 .31 项目关键管控要素与职责划分 41.1 投标阶段及合同签订阶段 41.2 项目前期管理阶段 61.3 项目资源配置与管理阶段 71.4 项目运行控制与管理阶段 .101.5 项目收尾与评价管理阶段 .231.6 项目支持与服务职能 .242 项目管理体系 .242.1 项目管理体系框架

2、.242.2 项目管理体系的具体内容 .252.2.1 投标及合同签订阶段 252.2.2 项目前期管理阶段 272.2.3 项目资源配置与管理阶段 312.2.4 项目运行控制管理阶段 462.2.5 项目收尾与评价管理阶段 65Q/SEY 221 001201433前 言本标准依据中华人民共和国建筑法、建筑工程质量管理条例、建筑工程安全生产管理条例、建设工程项目管理规范等要求，结合中色十二冶金建设有限公司项目管理的现状和特点，明确了项目管理各阶段的管控要素、职责划分以及管理体系的具体内容等要求。本标准依据GB/T1.1标准化工作导则 第1部分 标准的结构和编写。本标准由中色十二冶金建设有限

3、公司工程项目管理部（安全环保部）提出。本标准由中色十二冶金建设有限公司工程项目管理部（安全环保部）归口管理。本标准起草单位/部门：工程项目管理部（安全环保部）。本标准的主要起草人：杜跃民 谢明磊。 本标准审核人：柴 卫 刘志峰。本标准的批准人：畅耀民。本标准是首次发布。Q/SEY 221 001201444项目管理体系框架1 项目关键管控要素与职责划分通过对项目管理各阶段的关键管控要素与相应的组织的职责进行进一步细化，使重要的项目管理事项达到责权清晰，不重复、不遗漏的效果，确保项目运行的规范化。为此对公司自营项目模式下各关键管控要素的权责进行划分，联营管理项目可参照制定。1.1 投标阶段及合同

4、签订阶段投标及合同签订阶段的关键管控要素包括项目信息收集和跟踪、确定投标项目，制定投标计划、项目情况调查分析、组织风险评估及投标评审、确定投标策略并组织投标、合同条款拟定、合同谈判、合同评审及会签、合同移交等主要内容。具体部门权责划分见下表所示：表 1 投标及合同签订阶段关键管控要素及职责划分具体部门权责划分项目投标及合同签订阶段管控要素 负责/执行 参与/合作 审核 /审批 备案/告知项目信息收集和跟踪制定市场开发规划，并搜集和跟踪项目信息建设公司市场部/二级公司市场开发科二级公司 确定项目，制定投标计划确定投标项目后，制定投标计划，有序推进项目投标工作建设公司市场部/二级公司市场开发科投标

5、主体单位为主，需要时投标造价中心、技术中心配合投标阶段项目情况调查分析项目调查包括：项目所在地市场调查；项目业主情况调查；项目现场情况调查；项目合投标主体单位工程项目管理部、技术中心、财务部、市场部等市场部等Q/SEY 221 001201455作伙伴调查具体部门权责划分项目投标及合同签订阶段管控要素 负责/执行 参与/合作 审核 /审批 备案/告知组织风险评估及投标评审对技术施工风险、法律风险、合同商务风险等进行评估主体单位为主投标造价中心、技术中心、企业管理部、财务部、工程项目管理部、市场部、人力资源部公司决策层投标阶段 确定投标策略并组织投标根据项目情况调查、项目风险评估、项目投标评审确

6、定项目投标策略，组织项目投标工作主体单位为主 公司决策层合同条款拟定收集、整理合同资料，拟定合同条款市场部、二级公司相关部门（二级公司主导项目）市场部、工程项目管理部、财务部、二级公司经营计划科（合同）合同谈判与业主沟通合同中关键条款市场部、二级公司相关部门（二级公司主导项目）市场部、二级公司经营计划科（合同）、二级公司工程管理科合同评审会签相关职能条线对合同中条款进行评审，提出潜在的风险点二级公司主管领导市场部、工程项目管理部、财务部、人力资源部、总经理办公室、二级公司相关管理部门合同签订阶段合同签订根据会签后的合同与业主签订市场部 建设公司领导合同移交交底合同移交合同签订后，由投标主体将合

7、同移交至相关部门市场部工程项目管理部、财务部、二级公司等Q/SEY 221 001201466合同履约交底明确交接方案（参与人员、文件清单、期限、方式、工具），组织项目相关方进行合同、技术等方面交底市场部、投标主体单位工程项目管理部、技术中心、工程招标管理中心、财务部、二级公司相关职能部门；拟派项目经理1.2 项目前期管理阶段项目前期管理阶段的关键管控要素包括编制项目策划、确定项目（组织）管理模式、选聘项目经理、确定项目管理团队、确定项目管理目标、编制（实施性）施工组织设计、制定项目部专项规章制度、项目进场管理、项目管理团队启动会议等。具体划分如下：表2 项目前期管理阶段关键管控要素及职责划分

8、具体部门权责划分项目前期管理阶段管控要素 负责/执行 参与/合作 审核/审批 备案/告知编制项目策划按照公司统一的项目策划编制项目实施策划书二级公司生产副经理、二级公司工程管理科、项目部项目经理二级公司领导及相关科室人员、项目部相关人员3000万元以下建设公司工程项目管理部及相关部室人员/工程项目管理部主任；3000万元以上建设公司工程项目管理部及相关部室人员/建设公司生产副总工程项目管理部、技术中心、财务部、人力资源部、企业管理部、市场部组选聘项目经理（前期未指定项目经理）确定项目经理备选人员、拟定选拔方案并组织实施二级公司 二级公司人力资源科或综合办公发文工程分管副总、工程项目管理部、人力

9、资源部确定项目管理团队确定项目部管理团队备选人员、拟定选拔方案并组织实施二级公司 项目经理 提名 二级公司人力资源科或综合办公发文工程项目管理部、人力资源部签定项目管理目标签订项目管理目标责任书二级公司经理、项目经理二级公司相关科室二级公司相关科室Q/SEY 221 001201477编制（实施性）施工组织设计根据投标施工组织设计细化编制实施性施工组织设计项目总工项目工程技术组、二级公司工程管理科项目经理 技术中心制定项目部专项规章制度根据国家及行业规范，业主规章制度，公司项目管理体系编制项目经理部规章制度项目部 二级公司相 关科室 二级公司领导 工程项目管 理部项目进场管理人、机、料进场，检

10、查开工条件项目部 二级公司相关职能部门 项目管理团队启动会议组织业主、项目参与方、公司参建单位、项目部管理团队参与项目启动会议项目部 监理单位、 业主单位 工程项目 管理部1.3 项目资源配置与管理阶段项目资源配置与管理阶段的关键管控要素包括分包队伍的选取、分包队伍施工过程管理、分包商资源库管理、物资内部调配管理、物资采购管理、物资现场管理、设备内部调配管理、设备采购管理、设备现场管理、资金计划管理、资金收取管理、资金支出管理、现场工程技术管理、技术支持等。表3 项目资源配置与管理阶段关键管控要素及职责划分具体部门权责划分项目资源配置与管理阶段负责/执行 参与/合作 审核/审批 备案/告知一级

11、平台分包队伍的选取确定分包商，选定分包商并签订分包合同二级公司、 工程招标管理中心工程项目管理部、投标造价中心、技术中心等分包招标领导组副组长、组长工程项目管理部、二级公司项项目分包管理二级平台分包队伍的选取确定分包商，选定分包商并签订分包合同二级公司工程科二级公司经营计划科、物资科等相关科室二级公司分包招标领导组副组长、组长工程招标管理中心、工程项目管理部Q/SEY 221 001201488项目资源配置与管理阶段具体部门权责划分负责/执行 参与/合作 审核/审批 备案/告知分包队伍施工过程管理对分包商施工过程进行控制、监督与评价项目部工程技术组项目部/二级公司相关职能部门项目经理审批工程项

12、目管理部分包队伍结算按照分包合同约定与规定程序对分包商进行工程价款结算项目部经营计划组项目部工程技术组项目经理、二级公司经营计划科分包结算报二级公司经营计划科备案物资设备管理方案 二级公司物资 设备科 相关职能科室二级公司主管经理（经理）工程招标管理中心节点（月度）材料需用（采购）计划项目部(分包队伍)项目部经营计划组、工程技术组、物资设备组二级公司物资设备科、主管经理（经理）工程招标管理中心物资设备计划管理设备需用计划（采购报告）编制与审批项目部 二级公司物资 设备科二级公司主管经理（经理）工程招标管理中心一级平台供应商目录的资格审查、考察、评价和更新工程招标管理中心 二级公司建设公司主管生

13、产副总经理二级公司物资设备科物资设备合格供应商目录管理二级平台供应商目录的资格审查、考察、评价和更新二级公司物资设备科 项目部二级公司主管经理（经理）工程招标管理中心、项目部物资设备组甲供材供应 项目部物资设 备组 项目部经营计 划组项目经理、二级公司物资设备科二级公司、工程招标管理中心一级平台材料采购招标二级公司、工程招标管理中心一级平台成员单位公司主管生产副总经理、总经理纪检监察部项项目物资设备管理物资设备采购招标管理一级平台设备采购招标二级公司、工程招标管理中心一级平台成员单位建设公司主管生产副总经理、总经理纪检监察部Q/SEY 221 001201499项目资源配置与管理阶段具体部门权

14、责划分负责/执行 参与/合作 审核/审批 备案/告知二级平台材料采购招标二级公司物资设备科二级平台成员单位二级公司主管经理（经理）工程招标管理中心、二级公司纪检监察二级平台设备采购招标二级公司物资设备科二级平台成员单位二级公司主管经理（经理）工程招标管理中心、二级公司纪检监察需现场完成的小额材料的采购 项目部二级平台成员单位二级公司主管经理（经理）二级公司、工程招标管理中心物资设备采购合同管理一级、二级平台对材料设备采购合同的起草、评审、审批、备案等二级公司、工程招标管理中心投标造价中心、企业管理部、财务部、纪检监察部等建设公司主管生产副总经理纪检监察部物资进场 项目部物资设备组供应商、业主、

15、监理、分包队伍、检验机构项目经理 二级公司物 资设备科物资入库 项目部物资设 备组 供应商 项目经理二级公司物资设备科、财务科不合格品处置 项目部物资设 备组供应商、监理、项目部质量安全组、检测机构项目总工 二级公司物 资设备科材料库存及现场储存管理项目部物资设备组二级公司财务科 项目经理二级公司物资设备科、财务科材料领用管理 项目部物资设 备组项目部经营计划和工程技术组、分包队伍项目经理 二级公司物 资设备科项项目物资设备管理材料使用过程管理项目材料台账管理 项目部物资设 备组二级公司物资设备科、财务科项目经理、二级公司主管经理工程招标管理中心Q/SEY 221 00120141010项目资

16、源配置与管理阶段具体部门权责划分负责/执行 参与/合作 审核/审批 备案/告知废旧物资管理 项目部物资设 备组分包队伍、二级公司物资设备科项目经理、二级公司主管经理工程招标管理中心设备进场安装、调试验收项目部物资设备组项目部工程技术组、二级公司物资设备科项目经理 工程招标管 理中心设备使用过程管 理 设备安全操作、维护保养、维修改造项目部物资设备组项目部工程技术组、二级公司物资设备科项目经理 工程招标管 理中心材料款项结算与支付项目部、二级公司物资设备科财务科 二级公司主 管经理 工程招标管理中心物资设备款项结算与支付 设备款项结算 与支付项目部、二级公司物资设备科财务科 二级公司主 管经理

17、工程招标管理中心物资设备管理考核评价与总结 项目部物资 设备组 二级公司物资设备科项目经理、二级公司主管经理工程招标管理中心资金计划管理制定项目资金计划，并按计划实施资金控制二级公司财务科 项目部项目经理、建设公司财务部资金收取管理业主预付款、工程款收取管理 财务部 项目部 项目资金管理资金支出管理分包工程款、劳务人员工资、物资采购/租赁款、设备采购/租赁款支出管理二级公司财务科 项目经理项目技术管理现场工程技术管理现场工程技术管理 项目总工项目经理；业主单位、设计单位技术中心、业主、监理工程项目管理部Q/SEY 221 00120141111项目资源配置与管理阶段具体部门权责划分负责/执行

18、参与/合作 审核/审批 备案/告知技术支持出现重大施工难题时，无法依靠自身技术力量解决时，组织施工现场技术专家支持团队技术中心公司相关职能部门、二级公司、项目部总工程师1.4 项目运行控制与管理阶段项目运行控制与管理阶段的关键管控要素主要包括进度计划管理、进度控制管理、进度状态管理、成本计划管理、成本过程控制管理、成本状态、成本定额、日常索赔与变更管理、索赔工作报告、合同管理、质量控制、安全管理、环境管理、重大事故报告、文档日常管理等。表4 项目运行控制与管理阶段关键管控要素及职责划分具体部门权责划分项目运行控制与管理阶段管控要素负责/执行 参与/合作 审核/审批 备案/告知编制项目策划（进度

19、部分）项目总工项目部工程技术组项目生产副经理、项目部相关组、二级公司工程科、工程项目管理部审核：项目经理、二级公司生产副经理；审批：技术中心、工程项目管理部、项目进度控制制定项目施工进度计划编制项目施工总进度计划、单位工程进度计划项目总工、项目部工程技术组项目生产副经理、项目部相关组、二级公司工程科、工程项目管理部审核：项目经理、二级公司生产副经理；审批：技术中心、工程项目管理部、业主、监理工程项目管理部Q/SEY 221 00120141212项目运行控制与管理阶段管控要素具体部门权责划分负责/执行 参与/合作 审核/审批 备案/告知编制年度、月度施工进度计划项目总工、项目部工程技术组项目部

20、生产副经理、相关组、二级公司工程科审核：项目经理、二级公司生产经理；审批：技术中心、工程项目管理部、业主、监理、工程项目管理部进度及产值报表、进度分析月报/工程进度周报表项目部工程技术组项目部生产副经理、相关组、二级公司工程科、经营计划科审核：项目总工、经理、二级公司生产经理；审批：工程项目管理部二级公司工程科、工程项目管理部编制施工作业计划 项目部工程技 术组 项目部相关 组 项目经理；业 主、监理编制施工人员保障计划 项目经理二级公司相关职能科室审核：二级公司人力资源科、工程管理科；审批：二级公司经理公司人力资源部、工程项目管理部编制设备、材料施工保障计划项目部物资设备组项目部相关组审核：

21、项目经理、二级公司材料与经营计划科、生产副经理；审批：工程项目管理部、工程招标管理中心项目进度控制制定项目施工进度计划编制资金施工保障计划 项目经理项目部经营计划组审核：二级公司财务科、经理；审批：公司财务部Q/SEY 221 00120141313项目运行控制与管理阶段管控要素具体部门权责划分负责/执行 参与/合作 审核/审批 备案/告知实施进度计划根据分解的进度计划和作业计划，制订施工方案（专项方案）、技术措施，落实设备、材料、劳动力、资金等资源供应计划，强化现场指挥、组织和协调，确保进度计划的实施和进度目标的实现项目生产副经理、项目部工程技术组项目部相关组 项目经理进度检测对施工现场的每

22、周数据进行检测、核查和汇总，以报表和报告的形式向项目经理和公司报告，并按月汇总项目报表项目生产副经理、项目部工程技术组项目部相关组、协作单位项目经理二级公司、公司工程项目管理部项目部对工区进行定期和不定期抽查，对发现的问题提出整改意见，并对可能发生的进度问题发出预警项目部生产副经理、项目部工程技术组项目部相关组 项目经理二级公司、公司工程项目管理部进度检查和问题预警建设公司或二级公司对项目部进行定期和不定期抽查，对发现的问题提出整改意见，并对可能发生的进度问题发出预警二级公司、工程项目管理部项目部生产副经理、项目部工程技术组公司分管领导（二级公司生产经理或建设公司生产副总）项目进度控制进度分析

23、和计划修订针对进度偏差和进度检查中发现的问题，对其原因进行分析，拟定整改措施。并根据进度延误及工程内容变化情况编制调整计划项目部生产副经理、工程技术组项目部相关组 项目经理二级公司、公司工程项目管理部Q/SEY 221 00120141414项目运行控制与管理阶段管控要素具体部门权责划分负责/执行 参与/合作 审核/审批 备案/告知并予以落实编写施工进度情况总结项目期末对履约情况总结项目部生产副经理、项目部工程技术组项目部相关组 项目经理二级公司、公司工程项目管理部对项目管理层的考核二级公司综合办（人力资源科）二级公司工程科二级公司生产副经理、经理公司工程项目管理部、人力资源部、企业管理部、财

24、务部施工进度控制考核对项目一般工作人员的考核 项目部管理层项目部相关组审核：项目经理审批：二级公司人力资源科投标阶段成本测算根据投标文件等测算合同预计总成本二级公司市场开发科、经营计划科二级公司工程管理科、物资设备科等部门二级公司主管领导项目部、二级公司相关科室成立项目成本核算小组按业务分类，选取跟成本有关的相关业务人员成立项目成本核算小组项目部二级公司相关科室二级公司经营计划科、公司工程项目管理部测算合同预计总成本（一级成本）二级公司经营计划科二级公司相关科室二级公司成本管理领导组项目部、公司工程部划定二级公司目标成本（二级成本）二级公司经营计划科二级公司成本管理领导组项目部、公司工程项目管

25、理部项目成本控制 划定各级目标成 本划定项目目标成本（三级成本）二级公司经营计划科二级公司相关科室、项目部二级公司成本管理领导组项目部、公司工程项目管理部Q/SEY 221 00120141515项目运行控制与管理阶段管控要素具体部门权责划分负责/执行 参与/合作 审核/审批 备案/告知划定项目内控目标成本（四级成本）项目部经营计划组项目部相关组项目经理、二级公司成本管理领导组二级公司相关科室、公司工程项目管理部编制项目成本计划根据合同、施工图等文件在进场之前提出各级目标成本，根据成本降低预案提出目标成本调整建议，明确项目成本计划项目部经营计划组项目部相关职能部门 项目经理二级公司经营计划科编

26、制各分解成本计划进一步对责任目标成本根据责任主体、工程阶段等方法进行分解，保证成本目标落到实处项目部经营计划组、物资设备组、综合办公室项目部工程技术组、相关部门项目经理 项目财务 负责人实施内控成本计划 项目部 项目部相关 职能部门正确归集和反映实际成本，对项目成本进行监控与控制，进行成本核算项目成本核算小组项目部相关职能部门审核：项目经理、二级公司财务科；审批：二级公司成本管理领导组二级公司经营计划科实施项目成本计划的过程控制 针对出现的偏差和问题，制定纠偏措施并调整项目成本计划，避免成本的进一步增加项目部经营计划组项目部相关组审核：项目经理审批：二级公司经营计划科二级公司成本管理领导组项目

27、成本控制编制项目成本总结对项目成本控制总结，并报公司相关管理部门项目经理 二级公司审核：二级公司经营及财务科审批：二级公司成本控制领导小组工程项目管理部Q/SEY 221 00120141616项目运行控制与管理阶段管控要素具体部门权责划分负责/执行 参与/合作 审核/审批 备案/告知对项目部成本控制考核二级公司成本控制领导组办公室二级公司相关职能科室二级公司成本控制领导组成本控制领导组、工程项目管理部、人力资源部、企业管理部对项目部门负责人考核项目经理 二级公司相关职能科室二级公司成本控制领导组二级公司人力资源科对项目一般人员的考核项目部相关组负责人项目副经理、项目总工 项目经理二级公司人力

28、资源科成本控制考核对二级公司成本控制考核公司成本管理领导组办公室公司相关职能部门公司成本控制领导组财务部、企业管理部日常索赔与变更管理撰写索赔预案，制定索赔计划，准备索赔证据，编写索赔报告项目部工程技术组、项目部经营计划组项目部相关职能部门项目部负责人、公司相关职能部门、监理、业主项目变更与索赔索赔工作报告对已解决的索赔事项、处理过程中的索赔项目和预计出现索赔的事项进行报告项目部 二级公司 工程项目管 理部项目合同管理合同管理日常合同管理，合同变更、支付、计量和结算管理项目部 公司相关职 能部门二级公司、市场部、工程项目管理部分包合同管理为工程项目工程部项目质量计划的编制和审批 项目总工项目经

29、理、项目部管理人员二级公司工程管理科审核、科长审批二级公司工程管理科备案项目质量控制质量控制计划质量创优方案的编制和审批 项目总工项目经理、项目部管理人员二级公司工程科科长审核、主管领导审批二级公司工程管理科备案Q/SEY 221 00120141717项目运行控制与管理阶段管控要素具体部门权责划分负责/执行 参与/合作 审核/审批 备案/告知确定项目部质量管理人员二级公司人力资源科二级公司工程管理科、项目经理、项目总工二级公司主管领导二级公司人力资源科备案确定项目部质量管理人员完善项目质量控制制度质量员 项目经理、项 目总工项目总工审核、项目经理审批项目部综合组备案完善项目质量管理制度企业培

30、训学习 项目经理二级公司、工程项目管理部、人力资源部二级公司主管领导人力资源部、工程项目管理部备案二级公司培训 项目经理 二级公司 二级公司主管 领导 二级单位 备案培训学习项目部培训 质量员项目经理、项目总工、项目部管理人员、施工班组或施工队项目经理、项目总工项目部备案明确管理方要求 项目经理项目总工、项目管理人员项目总工、项目经理项目部备案质量交底 项目总工/技术 员项目经理、项目部管理人员、施工班组或施工队项目总工 项目部 备案材料、设备质量控制 质量员材料员、施工员、供应方等项目经理、项目总工项目部备案项目质量控制项目监视和测量设备的管理和使用 质量员测量员、施工员、施工班组或施工队项

31、目经理、项目总工项目部备案Q/SEY 221 00120141818项目运行控制与管理阶段管控要素具体部门权责划分负责/执行 参与/合作 审核/审批 备案/告知项目部检查 质量员项目部管理人员、施工班组或施工队项目总工 项目部 备案二级公司检查 二级公司工程 管理科项目部管理人员、施工班组或施工队二级单位主管领导二级公司工程管理科、项目部备案企业抽查 工程项目管理 部项目部管理人员、施工班组或施工队工程项目管理部领导、公司主管副总工程项目管理部、项目部备案检查与评审其他方检查 管理方项目部管理人员、施工班组或施工队检查方负责人 项目部 备案“三检制”的执行 质量员项目总工、施工班组或施工队项目

32、经理、项目总工项目部备案隐蔽工程验收 项目总工监理人员、业主管理人员、项目部管理人员、施工班组或施工队项目经理 项目部 备案质量关键点控制 质量员项目部管理人员、施工班组或施工队项目经理、项目总工项目部备案质量特殊过程控制 质量员项目部管理人员、施工班组或施工队项目经理、项目总工项目部备案过程验收检验批（分项工程）验收 质量员监理人员、业主管理人员、项目部管理人员、施工班组或项目经理、项目总工项目部备案Q/SEY 221 00120141919项目运行控制与管理阶段管控要素具体部门权责划分负责/执行 参与/合作 审核/审批 备案/告知施工队分部（子分部）工程验收 项目经理监理人员、业主管理人员

33、、项目部管理人员、施工班组或施工队总监理工程师项目部备案单位（子单位）工程验收 项目经理监理人员、业主管理人员、项目部管理人员、施工班组或施工队业主单位工程负责人项目部备案不合格品的处理 项目总工/质量 员项目部管理人员、施工班组或施工队项目经理 项目部备案质量事故的处理 项目经理工程项目管理部、二级公司工程管理科、项目部管理人员、施工班组或施工队等工程项目管理部、二级公司工程管理科项目部备案，告知工程项目管理部和二级公司工程管理科产品防护 质量员项目部管理人员、施工班组或施工队项目经理、项目总工 项目部备案质量报表 质量员项目部管理人员、施工班组或施工队项目经理/项目总工 项目部备案质量会议

34、 项目总工项目部管理人员、施工班组或施工队项目经理 项目部备案Q/SEY 221 00120142020项目运行控制与管理阶段管控要素具体部门权责划分负责/执行 参与/合作 审核/审批 备案/告知QC小组活动 质量员项目部管理人员、施工班组或施工队项目经理、项目总工二级公司工程管理科质量活动月等其他质量活动 项目经理项目部管理人员、施工班组或施工队项目部备案创优项目管控 项目总工项目部管理人员、施工班组或施工队项目经理 项目部备案资料收集 资料员项目部管理人员、施工班组或施工队项目经理、项目总工 项目部备案竣工资料整理汇总 资料员 项目部管理 人员 项目经理、项 目总工 项目部备案竣工资料上报

35、、存档 资料员 项目部管理 人员 项目经理、项 目总工 工程项目管 理部备案工程质量总结 项目经理 项目部管理 人员 二级公司工程 科科长 工程项目管 理部备案工作保修服务 项目经理 二级公司工 程管理科 二级公司主管 领导创优项目申报 项目经理二级公司工程管理科、项目部管理人员二级公司主管领导项目安全管理策划二级公司工程管理科 项目部项目经理、二级公司生产副经理建设公司工程项目管理部项目安全管理安全教育培训 项目部公司、二级公司相关部门项目部Q/SEY 221 00120142121项目运行控制与管理阶段管控要素具体部门权责划分负责/执行 参与/合作 审核/审批 备案/告知项目部一级交底 项

36、目经理项目部相关人员 项目经理 项目资料员项目部二级交底 项目总工项目部安全质量组 项目总工 项目资料员安全技术交底项目部三级交底项目技术员、施工员作业班组全体项目技术员、施工员 项目资料员危险作业许可根据危险作业时间和作业影响范围、作业危害、风险评估等，制定危险作业安全要求及管理措施并督促落实。安全质量组 工程技术组 项目生产 副经理分包商安全管理与分包商签订安全环保管理协议，分解安全目标，明确管理责任；并对分包商进行过程安全监控和检查项目部安全质量组项目部相关组危险性较大的分部分项工程安全专项方案编制与审批项目总工项目部、二级公司相关人员专业分包单位技术负责人、建设公司总工程师、总监理工程

37、师二级公司、技术中心项目安全专项方案管理 超过一定规模的危险性较大的安全技术方案编制与审批项目总工项目部、二级公司相关人员专家论证、技术中心、建设公司总工程师和、总监理工程师、建设单位项目负责人二级公司、技术中心、工程项目管理部项目安全管理安全风险管理组织人员对项目潜在危险源和环境因素进行识别和评价，并针对重大风险和重要环境因素编写管理方案，落实控制措施。项目部安全质量组项目部相关组 项目经理工程项目管理部、二级公司工程管理科Q/SEY 221 00120142222项目运行控制与管理阶段管控要素具体部门权责划分负责/执行 参与/合作 审核/审批 备案/告知特种设备管理项目部指派专人管理特种设

38、备，建立健全特种设备安全管理制度和岗位安全责任制度；并对持证的操作人员进行设备安全操作规程培训，保证作业人员具备必要的特种设备安全操作意识和能力；特种设备的使用应当接受地方安全有关部门的管理和监督。项目部安全质量组分包商操作人员二级公司工程管理科安全检查及隐患整改项目部应当建立安全检查制度，编制安全检查计划、落实检查责任，组织开展日常安全检查、专项安全检查、季节性检查、节假日检查、重点部位检查等，并对检查出的隐患和问题进行整改。项目部安全质量组项目部相关组二级公司工程管理科食堂安全管理建立食堂管理制度、进行食堂管理标准化建设，进行食堂卫生条件的检查和管理，操作人员定期体检和持证上岗。项目部安全

39、质量组项目部综合办公室、协作单位二级公司工程管理科项目安全管理应急管理成立由项目经理为组长的应急管理小组，编制应急管理方案，落实应急责任，并根据施工现场实际情况组织相关人员编制项目部安全生产事故应急预案和应急处置方项目部安全质量组项目部相关组、协作单位项目经理 二级公司工 程管理科Q/SEY 221 00120142323项目运行控制与管理阶段管控要素具体部门权责划分负责/执行 参与/合作 审核/审批 备案/告知案，开展应急培训、应急物资的储备、应急演练、定期对应急预案进行评价、补充和完善。安全事故上报及调查处理执行国家、中铝和公司有关安全事故上报规定，责任落实到人，按要求对现场出现的事故（包

40、括未遂事故）进行统计上报。按照公司安全事故调查处理办法对安全事故进行调查或配合相关部门进行事故调查。项目部安全质量组项目部相关组二级公司工程管理科安全投入和劳动保护用品的提 供按照国家、地方政府安全管理部门和公司要求保证项目安全费用的足额提取和专款专用。为现场所有参建人员提供必要的劳动保护和防护用品项目部安全质量组项目部相关组 项目经理二级公司工程管理科项目安全管理职业健康管理项目部要针对现场情况，识别出职业危害场所、作业过程和易感人群，在施工过程中制定相应的管理制度、防治职业病措施和方案，落实责任并组织实施。项目部安全质量组项目部相关组 项目经理二级公司工程管理科项目安全管理安全标准化（文明

41、施工）项目部应按照公司要求在项目上严格推行标准化建设达标活动，争创各级安全生产标准化工地。项目部安全质量组项目部相关组 项目经理二级公司工程管理科Q/SEY 221 00120142424项目运行控制与管理阶段管控要素具体部门权责划分负责/执行 参与/合作 审核/审批 备案/告知安全环保管理总结项目部对安全环保管理工作的总结分为周点评、月总结、季考核和年兑现。生产副经理 项目部安全 质量组 项目经理 二级公司工 程管理科环境管理环境管理识别评价现场环境、制定环境管理目标、对环境进行检查和控制项目部工程技术组 分包商项目部管理层、工程项目管理部业主、监理重大事故报告重大事故报告、处理方式和经济影

42、响 项目经理项目部部门负责人/分包商公司职能部门、公司分管领导工程项目管理部项目信息管理文档日常管理资料收集，文档整理，资料收发，借阅管理，检索查询项目部1.5 项目收尾与评价管理阶段项目收尾与评价管理阶段的关键管控要素为工程竣工验收和交付、工程保修、工程决算、建立维护项目经验数据库、项目实施总结、项目总体评估、项目阶段评估、项目绩效考核等。表5 项目收尾与评价管理阶段关键管控要素及职责划分具体部门权责划分项目收尾与评价管理阶段管控要素负责/执行 参与/合作 审核/审批 备案/告知工程竣工验收和交付工程预验收、正式验收和交付，提交工程预验收报告和正式验收报告项目部工程管理部、技术中心（工程预验

43、收阶段）、二级公司公司分管领导工程项目管理部项目竣工验收交 付工程资料移交（前期资料核验技术负责人须把关）工程项目相关资料如工程资料、内部管理资料、账目、公章等移交项目部 二级公司相关职能科室 工程项目管 理部Q/SEY 221 00120142525项目收尾与评价管理阶段管控要素具体部门权责划分负责/执行 参与/合作 审核/审批 备案/告知项目工程保 修工程保修在项目交付后制定回访计划、为项目提供跟踪保修服务工程项目管理部 项目经理项目工程决 算工程决算 编制项目最终 决算报告 项目部工程项目管理部；公司分管领导建立维护项目经验数据库对投标、合同和项目的定量信息和分包商评估信息进行总结二级公

44、司工程管理科项目部、二级公司相关职能科室建设公司相关部门项目实施经验总 结 项目实施总结对项目档案资料、业主商务信息、材料/劳务/设备等的价格信息，供应商评估信息、工程实施经验等进行总结项目部、二级公司工程管理科二级公司相关职能科室建设公司相关部门项目总体评估对项目进度、成本、质量、安全、环保、技术等目标进行总体评估二级公司工程管理科项目部、二级公司相关职能科室建设公司相关部门项目绩效考 核 项目绩效考核对项目管理团队进行绩效考核/项目经理述职二级公司项目经理；二级公司相关职能科室二级公司经理建设公司相关部门1.6 项目支持与服务职能项目支持与服务职能也是公司项目管控模式的重要组成部分，其关键

45、管控要包括战略管理、目标与计划管理、绩效管理、制定工程项目管理体系、制定项目管理实施细则等。表6 项目支持与服务职能关键管控要素及职责划分具体部门权责划分项目支持与服务职能管控要素负责/执行 参与/合作 审核/审批 备案/告知战战略规战略管理拟订公司业务的市场战略、营销方略、管理规范、规章制度企业管理部公司分管领导、公司决策层Q/SEY 221 00120142626目标与计划管理编制公司业务的年度计划、拟订子公司业务计划指标企业管理部 公司相关职 能部门公司分管领导、公司决策层划管理绩效管理拟订对子公司业务的考核办法，经公司批准后列入公司统一考核，并参与考核企业管理部 公司相关职 能部门公司

46、分管领导、公司决策层制定工程项目管理体系建立公司层面的项目组织体系、信息体系、管控体系及支持体系工程项目管理部公司相关职能部门公司分管领导、公司决策层组织职能建设制定项目管理实施细则编制项目管理流程、工作规则和实施细则二级公司、项目部二级公司相关职能科室二级公司领导工程项目管理部2 项目管理体系公司的项目管理体系及其具体内容，包括：项目管理制度框架、各模块主要涵盖内容、体系制定/优化程序、项目管理体系构建等。2.1 项目管理体系框架根据企业项目市场营销管理和工程项目管理的主要工作程序和工作内容，公司按照如下框架建设公司的项目管理体系。表7 项目管理体系框架职 能 主要工作程序 项目管理体系模块

47、项目信息收集项目评审市场开发管理市场营销管理 营销阶段投标管理 投标管理项目策划 项目策划管理项目前期管理阶段 项目部组建 项目组织管理分包管理 项目分包管理项目管理 项目资源配置与管理阶段物资设备管理 物资设备管理Q/SEY 221 00120142727资金管理 项目资金管理技术管理 技术管理进度控制 施工进度控制成本控制 项目成本控制质量控制 质量控制职业健康与安全管理 职业健康与安全管理环境管理 环境管理合同管理 合同管理验工计价管理 验工计价管理项目运行控制管理阶段工程索赔管理 工程索赔管理项目竣工验收与移交、项目总结 项目竣工验收与交付管理项目收尾与评价管理阶段 项目检查与考核管理

48、 项目绩效考核与评价管理2.2 项目管理体系的具体内容对于项目管理体系的具体内容制定，从工作程序、工作内容、输入、输出等四个方面进行规定。这样不仅可以使体系尽可能全面不遗漏，还能对具体的表单进行规范，使体系的可执行性大大增强。以下分阶段逐一介绍各管理模块的内容。2.2.1投标及合同签订阶段2.2.1.1 市场开发与投标管理表 8 市场开发与投标管理主要内容及关键文档工作程序 工作内容 输入 输出项目信息收集和跟踪制定市场开发规划，并搜集和跟踪项目信息 市场信息 工程基本信息表投标阶段 确定投标项目，制定投标计划根据市场经营工作的成果确定投标项目后，制定投标计划，有序推进项目投标工作项目基本信息

49、、业主要求 投标计划书Q/SEY 221 00120142828项目情况调查分析项目情况调查包括：项目所在地市场调查；项目业主情况调查；项目现场情况调查；项目合作伙伴调查项目基本信息、业主要求项目业主基本情况调查表、项目现场情况调查表组织风险评估及投标评审对技术施工风险、法律风险、合同商务风险等进行评估项目基本信息、业主要求，项目调查分析结果项目风险评估表、项目投标文件评审表确定投标策略并组织投标根据项目情况调查、项目风险评估、项目投标评审确定项目投标策略，组织项目投标工作项目基本信息、业主要求、企业资源和能力、项目风险评估结果标书2.2.1.2 合同签订及履约交底管理表 9 合同签订及履约交底管理主要内容及关键文档工作程序 工作内容 输入 输出合同条款拟定 收集、整理合同资料，拟定 合同条款 项目基本信息、前期沟通记录、合同样本 合同文本合同谈判 与业主沟通合同中各项条款 合同文本 修改后合同文本合同评审、会签相关职能条线对合同中条款进行评审，提出潜在的风险点合同文本 合同评审会签表合同签订阶段合同移交 合同签订后，由投标主体将 合同移交至相关部门 正式合同合同履约交底合同履约交底明确交接方案（参与人员、文件清单、期限、方式、工具） ，组织项目相关方、合同、技术等方面交底正式合同