航空公司安全风险管理文件.doc

1、航空公司安全风险管理文件一、 目的：在发生不安全事件并对安全绩效产生不利影响之前，就通过危险源识别和风险控制措施来实施预防，使得风险控制在可接受水平或其以下。二、依据（相关文件）：CCAR-121（大型飞机公共航空运输运营人运行合格审定规则 ）CCAR-135（小型航空器商业运输运营人运行合格审定规则 ）国际民用航空公约附件 6航空器运行国际民用航空组织 Doc9859安全管理手册FAA AC 120-92 航空运营人安全管理体系介绍FAA AC 120-59 A航空器承运人内部评估方案三、范围：适用于按照 CCAR-121（大型飞机公共航空运输运营人运行合格审定规则 ）和 CCAR-135（

2、小型航空器商业运输运营人运行合格审定规则 ）运行的运营人。四、定义：危险源有可能导致人员受到伤害，疾病或死亡，或者系统，设备或财产遭到破坏或受损，或者环境受到破坏的任何现有的或潜在的状况。风险某一危险源可能导致潜在后果预计的可能性和严重性的综合衍生风险作为风险控制结果无意中带来的新风险风险管理安全管理体系内的一个正式过程，由系统和工作分析，危险源识别，风险分析，风险评价和风险控制组成。风险管理过程处于提供产品或服务的过程中，不是一个独立的或特殊的过程。安全管理体系正式的，自上而下的，有条理的管理安全风险的做法。其包括安全管理的系统的程序，措施和政策五、职责：-组成正式的安全风险管理队伍，负责定

3、期召开会议处理安全系统相关的各项程序-检查并审核风险管理政策-开展危害确认及相关作业，开展危险源辨识工作-检查并审核风险降低策略-提出风险降低策略，提供安全专业意见-发布安全信息给所有员工和利益相关方-检查并审核内部，外部审计报告-监督安全风险控制措施的施行六、内容：1、 系 统 与 工 作 分 析 程 序1.1 目 的 ：（ 1） 对 航 空 公 司 定 期 进 行 系 统 和 工 作 分 析 ， 可 以 识 别 出 公 司内 部 系 统 中 潜 在 的 危 险 源 ， 从 而 采 取 相 应 的 风 险 控 制 措 施 ， 提 高风 险 管 理 水 平 。(2) 为 开 展 各 项 安 全

4、 管 理 工 作 提 供 依 据 ， 为 采 取 风 险 控 制 措 施提 供 日 常 工 具1.2 范 围 ：各 安 全 生 产 部 门 都 应 进 行 系 统 和 工 作 分 析 ， 各 部 门 分 别 从 人员 、 设 备 和 环 境 和 工 作 程 序 以 及 其 交 界 面 对 岗 位 存 在 的 风 险 进 行分 析 与 评 估 ， 评 估 相 关 业 务 涉 及 ： 飞 行 运 行 、 运 行 控 制 、 维 修 、客 舱 安 全 、 地 面 服 务 、 货 运 。 飞 行 员 训 练 等 。人 员 ： 包 括 上 岗 资 格 、 能 力 要 求 、 人 员 状 态设 备 ： 包

5、 括 适 用 性 、 基 本 性 能 和 状 态 检 查 以 及 采 购 设 备 的 适 应 性环 境 ： 包 括 自 然 环 境 和 技 术 环 境 ， 特 殊 环 境 下 对 人 员 设 备 和 程 序的 要 求工 作 程 序 ： 流 程 的 目 的 性 、 功 能 性 、 可 操 作 性 和 可 监 督 性1.3 时 间 ：每 24 个 月 对 公 司 内 部 整 个 系 统 进 行 系 统 和 工 作 分 析1.4 分 析 程 序 ：（ 1） 由 安 监 部 组 织 实 施 和 监 督 系 统 和 分 析 工 作 ， 并 成 立 分 析 工作 小 组 ， 由 安 监 部 总 监 担 任

6、 组 长 ， 从 各 部 门 选 两 名 包 括 部 门 负 责人 和 三 名 员 工 组 成 工 作 组 成 员（ 2） 由 工 作 分 析 组 绘 制 公 司 的 组 织 机 构 图 ， 并 分 析 各 部 门（ 3） 将 分 析 工 作 小 组 进 行 分 组 ， 由 各 部 门 负 责 人 和 其 三 名 员 工负 责 在 本 部 门 收 集 部 门 内 各 岗 位 人 员 的 主 要 职 能 和 职 责 、 上 岗 资格 、 能 力 要 求 和 人 员 状 态 ； 所 有 设 备 的 适 用 性 、 基 本 性 能 和 状 态检 查 以 及 采 购 设 备 的 适 应 性 ； 工 作

7、 环 境 包 括 工 作 地 点 的 温 度 、 光线 、 湿 度 、 噪 音 、 安 全 条 件 、 地 理 环 境 与 其 他 部 分 的 关 系 以 及 工作 程 序 的 目 的 性 、 功 能 性 、 可 操 作 性 和 可 监 督 性 等 信 息（ 4） 收 集 完 后 由 小 组 统 一 汇 总 ， 并 由 小 组 进 行 综 合 分 析 和 评 价 ，确 定 是 否 符 合 相 关 法 律 、 法 规 、 规 章 、 标 准 规 范 性 文 件 的 要 求（ 5） 由 各 部 门 负 责 人 和 其 员 工 根 据 相 关 标 准 和 收 集 的 信 息 以 及分 析 和 评 价

8、 意 见 制 作 本 部 门 各 岗 位 的 岗 位 工 作 说 明 书 ， 主 要 包 括以 下 几 个 方 面 ：1） 一 般 要 求 。 主 要 包 括 年 龄 、 性 别 、 学 历 、 工 作 经 验 等 。2） 生 理 要 求 。 主 要 包 括 健 康 状 况 、 力 量 和 体 力 、 运 动 的 灵 活性 、 感 觉 器 官 的 灵 敏 度 等 。3） 心 理 要 求 。 主 要 包 括 观 察 能 力 、 集 中 能 力 、 记 忆 能 力 、 理解 能 力 、 学 习 能 力 、 解 决 问 题 的 能 力 、 创 造 性 、 决 策 能 力 、 特 殊能 力 、 性 格

9、 、 态 度 、 合 作 性 、 领 导 能 力 等 。（ 6） 对 各 部 门 的 工 作 分 析 要 保 持 相 关 记 录 并 建 立 档 案 ， 分 析 工作 结 束 后 ， 要 按 GB/T9001 的 要 求 保 存 记 录 和 档 案1.5 信 息 收 集 的 方 法 ：（ 1） 访 谈 法（ 2） 问 卷 调 查 法（ 3） 观 察 法（ 4） 日 志 法（ 5） 综 合 法2、 危 险 源 识 别2.1 危 险 源 辨 识 的 范 围 危 险 源 识 别 的 范 围 不 应 仅 仅 限 于 运 行 系 统 的 硬 件 方 面 ， 人 为因 素 和 管 理 因 素 同 样 是

10、我 们 的 考 虑 对 象 ， 可 以 将 运 行 系 统 危 险 源识 别 范 围 确 定 为 系 统 中 的 设 备 、 人 员 、 管 理 和 环 境 等 方 面 ， 其 识别 过 程 主 要 包 括 系 统 和 工 作 分 析 、 确 定 危 险 源 并 归 类 以 及 进 行 危险 性 分 级 。对 运 行 系 统 的 描 述 和 分 析 是 有 效 识 别 危 险 源 和 进 行 风 险 分 析的 基 础 。 危 险 源 存 在 于 确 定 的 系 统 中 ， 不 同 的 系 统 范 围 ， 危 险 源的 区 域 也 不 同 。 例 如 ， 从 全 国 范 围 来 说 ， 航 空

11、、 石 油 、 化 工 等 行业 的 一 个 具 体 企 业 就 是 一 个 危 险 源 。 而 从 一 个 企 业 系 统 （ 如 航 空公 司 ） 来 说 ， 飞 行 、 机 务 系 统 就 是 危 险 源 ， 机 务 系 统 可 能 是 某 机型 的 机 械 故 障 是 危 险 源 。 因 此 ， 分 析 危 险 源 应 首 先 明 确 系 统 范 围 ，然 后 对 一 定 范 围 内 的 组 织 结 构 、 运 行 过 程 和 程 序 及 人 员 、 设 备 状况 进 行 了 解 分 析 ， 梳 理 运 行 系 统 内 影 响 安 全 的 所 有 环 节 ， 以 达到 有 效 识 别

12、危 险 源 的 目 的 。2.2 确 定 危 险 源 并 归 类进 一 步 对 危 险 源 的 存 在 条 件 、 触 发 因 素 等 进 行 界 定 ， 然 后 对这 些 危 险 源 进 行 归 纳 、 分 类 。2.3 进 行 危 险 性 分 级危 险 源 查 出 之 后 ， 需 要 按 其 严 重 性 进 行 分 级 ， 可 以 根 据 各 单位 自 身 的 实 际 情 况 自 行 拟 定 。 危 险 源 识 别 方 法 有 多 种 ， 在 危 险 源识 别 过 程 中 ， 单 一 使 用 一 种 方 法 不 足 以 全 面 地 识 别 系 统 中 的 危 险源 ， 需 要 综 合 地

13、运 用 两 种 或 两 种 以 上 方 法 ， 常 用 的 风 险 识 别 方 法有 以 下 几 种 ：通 过 对 影 响 安 全 的 各 个 系 统 和 工 作 进 行 分 析 ， 评 估 组 织 结 构 、运 行 过 程 和 程 序 、 运 行 环 境 、 人 员 、 设 备 的 状 况 以 及 相 互 间 的 影响 ， 梳 理 工 作 流 程 和 关 键 环 节 ， 查 找 隐 患 ， 识 别 出 存 在 的 危 险 源 。通 过 使 用 航 空 不 安 全 信 息 报 告 、 安 全 审 计 、 事 件 调 查 、 日 常 安全 监 察 和 专 项 检 查 、 飞 行 数 据 监 控

14、等 安 全 保 证 手 段 ， 直 接 识 别 出危 险 源 。通 过 有 效 的 沟 通 渠 道 ， 与 政 府 、 制 造 商 、 供 应 商 、 同 行 等 进 行信 息 共 享 ， 从 而 识 别 出 可 能 带 来 危 险 的 状 况 或 缺 陷 。其 他 危 险 源 识 别 方 法 ：（ 1） 七 种 最 基 本 的 危 险 源 识 别 工 具 是 ：作 业 流 程 图 法 、 初 步 危 险 分 析 法 、 假 设 状 况 法 、 情 景 过 程 法 、 逻辑 图 法 、 “改 变 ”分 析 法 、 因 果 图 法 。（ 2） 八 种 特 殊 的 危 险 源 识 别 方 法 ：危

15、 险 性 和 可 操 作 性 分 析 法 、 绘 图 法 、 界 面 分 析 法 、 事 故 和 征 候 分析 法 、 面 谈 法 （ 如 面 谈 、 会 议 研 讨 、 问 卷 调 查 、 专 家 预 测 法（ Delphi） 、 隐 患 报 告 等 ） 、 安 全 检 查 法 、 作 业 危 险 分 析 法 。（ 3） 高 级 的 危 险 源 识 别 方 法 ：能 量 跟 踪 与 屏 障 分 析 法 、 故 障 树 分 析 法 、 故 障 模 式 和 影 响 分 析 法（ FMEA） 、 时 间 序 列 事 件 图 法 、 管 理 监 督 风 险 树 法 （ MORT） 。各 单 位 可

16、根 据 自 身 特 点 和 实 际 情 况 选 取 风 险 识 别 工 具 。 对 于 基 层生 产 单 位 ， 一 般 情 况 下 ， 对 危 险 源 的 识 别 主 要 采 用 面 谈 、 会 议 讨论 、 问 卷 调 查 、 隐 患 报 告 、 现 场 安 全 检 查 、 作 业 危 险 分 析 和 安 全检 查 表 （ SCL） 等 方 法 ， 必 要 时 选 用 其 他 专 业 方 法 。 对 于 综 合 性 安全 生 产 单 位 ， 通 过 安 全 审 计 、 事 件 调 查 、 日 常 安 全 监 察 和 专 项 检查 、 飞 行 数 据 监 控 等 安 全 保 证 功 能 识

17、别 出 危 险 源 。 另 外 ， 通 过 信息 统 计 分 析 识 别 危 险 状 况 或 缺 陷 ， 也 是 生 产 中 切 实 可 行 的 方 法 。对 于 新 开 航 线 、 新 增 维 修 项 目 等 生 产 项 目 的 建 立 或 变 更 ， 生 产 运行 系 统 、 组 织 的 建 立 或 变 更 ， 生 产 运 行 程 序 的 建 立 或 变更 ， 采 用 “改 变 ”分 析 法 、 危 险 性 和 可 操 作 性 分 析 法 、 界 面 分 析法 等 专 业 方 法 进 行 系 统 工 作 分 析 和 流 程 梳 理 ， 找 出 其 中 的 危 险 源 。按 照 SMS 手

18、册 要 求 ， 各 级 安 全 生 产 责 任 单 位 是 开 展 危 险 源 识别 工 作 的 责 任 主 体 ， 因 此 各 级 安 全 生 产 责 任 单 位 要 充 分 利 用 专 业技 术 人 员 ， 对 各 自 范 围 内 影 响 公 司 安 全 的 相 关 系 统 、 工 作 流 程 和程 序 开 展 主 动 的 危 险 源 识 别 ， 并 在 整 个 风 险 管 理 过 程 中 使 其 得到 有 效 的 控 制 和 管 理 。3、 风 险 分 析3.1 风 险 分 析 的 目 的 ：风 险 分 析 的 目 的 是 根 据 识 别 出 的 危 险 源 ， 分 析 可 能 出 现

19、的后 果 ， 这 种 后 果 出 现 的 可 能 性 以 及 找 出 每 一 个 危 险 源 相 对 应 的 原因 。3.2 风 险 分 析 的 过 程 和 工 具对 于 风 险 的 严 重 性 和 可 能 性 的 分 析 ， 通 常 的 做 法 是 将 风 险 分解 为 有 害 结 果 出 现 的 可 能 性 和 该 后 果 的 严 重 性 。 其 中 ， 风 险 分 解的 主 要 标 准 是 风 险 可 能 带 来 的 损 失 的 大 小 以 及 风 险 出 现 的 频 繁 程度 。 常 用 的 工 具 是 风 险 矩 阵 。 表 1 是 这 种 矩 阵 的 一 个 样 例 。后果严重性

20、风声可能性严重性等级定义 参考值可能性等级定义 参考值灾难性的 设备损毁，多人死亡 5 频繁的 可能会发生许多次5特别严重的安全系数大大下降，身体压力或工作负荷已达到无法依靠操作人员精确或完全履行其任务的程度。一定数量的人员严重受伤或死亡。主要设备损坏。4 偶尔的 可能会发生几次4严重的 安全系数明显下降，操作人员因工作负荷增加，或因影响其效率的条件，应付不利条件的能力下降。严重事件。人员受伤。3 极少的 不大可能，但或许会发生3轻微的 小麻烦：操作限制：启动应急程序：较小的事件。2 不太可能的很不可能发生 2可忽略的 几乎没什么影响 1 极不可能的几乎不能想象事件会发生13.3 风 险 可

21、接 受 程 度 以 及 应 对 措 施 ：风 险 可 接 受 程 度 可 以 采 用 风 险 矩 阵 进 行 分 析 。 风 险 矩 阵 将 风险 的 可 接 受 程 度 划 分 为 三 个 层 次 ： 不 可 接 受 的 风 险 ， 可 接 受 的 风险 ， 缓 解 后 可 接 受 的 风 险 。风 险 分 析 不 仅 应 注 重 对 严 重 性 和 可 能 性 等 级 的 界 定 ， 还 应分 析 风 险 出 现 的 原 因 。 这 样 才 能 制 定 有 效 措 施 ， 将 风 险 降 低 至更 低 的 等 级 。 可 以 用 一 些 已 开 发 好 的 软 件 系 统 进 行 原 因

22、分 析 。 然而 很 多 情 况 下 ， 航 空 公 司 的 驾 驶 员 ， 维 修 人 员 或 签 派 员 以 及 其 他经 验 丰 富 的 专 家 进 行 的 头 脑 风 暴 会 议 也 是 寻 找 降 低 风 险 途 径 的 最有 效 和 经 济 的 方 法 。4、 风 险 评 价4.1 目 的 ：为 提 升 公 司 安 全 生 产 水 平 ， 建 立 有 效 的 安 全 生 产 机 制 ， 确 保公 司 运 行 系 统 的 安 全 ， 必 须 要 对 公 司 进 行 风 险 管 理 ， 而 在 这 一 风险 管 理 过 程 中 ， 我 们 必 须 运 用 科 学 的 方 法 对 识 别

23、 出 的 危 险 源 进 行评 价 ， 确 定 公 司 运 行 中 存 在 的 这 一 危 险 源 是 否 是 可 接 受 的 ， 判 定危 险 源 的 潜 在 危 害 程 度 和 可 能 影 响 的 最 大 范 围 ， 以 便 采 取 有 效 或适 当 的 控 制 措 施 ， 从 而 把 风 险 降 低 或 控 制 在 可 以 容 忍 的 程 度 ， 以达 到 消 减 危 险 、 控 制 风 险 ， 实 现 运 行 系 统 的 安 全 ， 最 终 达 到 安 全生 产 的 目 的 。4.2 评 价 范 围 ： （ 1） 公 司 的 整 个 体 系 ， 尤 其 是 对 公 司 安 全 生 产

24、水 平 影 响 程 度 较高 的 体 系 ， 如 飞 行 运 行 、 运 行 控 制 、 维 修 、 客 舱 安 全 、 地 面 服 务 、货 运 、 训 练 等 。 （ 2） 实 行 变 更 管 理 的 部 门 或 体 系 。 （ 3） 在 上 一 次 审 计 或 风 险 评 估 中 不 符 合 或 是 出 现 不 可 接 受 风 险 的部 门 或 体 系 。 （ 4） 日 常 运 行 过 程 中 经 常 出 现 问 题 或 漏 洞 的 部 门 。 （ 5） 作 业 场 所 的 设 施 、 设 备 、 航 空 器 、 安 全 防 护 用 品 ； （ 6） 各 种 管 理 手 册 、 运 行

25、规 章 制 度 、 标 准 要 求 等 文 件 。即 公 司 所 从 事 的 生 产 、 经 营 、 管 理 、 检 维 修 等 活 动 的 全 过 程 ，公 司 现 有 的 生 产 设 备 、 设 施 、 文 件 体 系 等 。 4.3 评 价 依 据 ： （ 1） 有 关 航 空 安 全 法 律 、 法 规 要 求 ； （ 2） 行 业 的 规 范 、 技 术 标 准 、 咨 询 通 告 ， 如 SMS 、 ISO9001 等 ；（ 3） 民 航 局 下 发 的 各 种 相 关 文 件 ；（ 4） 公 司 的 安 全 管 理 手 册 、 操 作 指 导 书 ； （ 5） 公 司 的 安 全

26、 生 产 方 针 和 目 标 等 。（ 6） 对 于 风 险 控 制 之 后 出 现 衍 生 风 险 的 体 系4.4 评 价 时 间 ： （ 1） 公 司 常 规 活 动 每 年 1 次 ， 大 致 为 每 年 的 11 月 份 。（ 2） 非 常 规 活 动 开 始 之 前 ， 遇 有 下 列 情 况 应 在 开 始 之 前 ： 公 司 引 进 新 产 品 ， 如 开 辟 新 航 线 ， 加 入 货 物 运 输 业 务 时等 。 公 司 实 施 变 更 管 理 时 。 上 级 单 位 有 要 求 时 。 实 行 新 的 系 统 设 计 、 作 业 或 程 序 时 。实 施 系 统 设 计

27、、 作 业 或 程 序 的 更 改 时 。54.5 评 价 方 法 及 原 理 根 据 实 际 情 况 ， 确 定 选 择 最 实 用 的 风 险 评 价 方 法 ， 一 般 最 常用 的 是 风 险 矩 阵 。可 选 择 方 法 ： 作 业 条 件 危 险 性 评 价 法 (LEC 法 )、 故 障 类 型 和影 响 分 析 、 危 险 可 操 作 性 研 究 、 概 率 风 险 评 价 法 、 伤 害 (或 破 坏 )范 围 评 价 法 、 危 险 指 数 评 价 法 等依 据 R=P*C（ R:风 险 P:概 率 ， 即 可 能 性 C:损 害 程 度 ， 即 严重 度 ） 即 风 险

28、=可 能 性 严 重 度 来 确 定 风 险 等 级 ， 以 判 断 风 险 是否 是 可 接 受 的 ， 从 而 决 定 是 否 要 采 取 风 险 控 制 措 施 。4.6 评 价 要 求（ 1） 各 个 危 险 源 的 风 险 可 接 受 性 应 使 用 AC-121/135-2008-26 5(4)中 描 述 的 风 险 可 接 受 标 准 进 行 评 价 。（ 2） 各 管 理 层 结 合 公 司 实 际 对 其 所 负 责 的 邻 域 出 现 的 风 险 的 可 接受 性 进 行 进 行 初 步 判 定 ， 然 后 交 给 追 高 管 理 者 做 最 终 决 策 。5、 风 险 控

29、 制5.1 风 险 控 制 的 目 的 ：航 空 公 司 制 定 风 险 控 制 措 施 是 将 可 能 给 公 司 带 来 一 定 风 险 的因 素 排 除 掉 或 者 降 低 风 险 性 使 其 可 接 受 ， 避 免 识 别 出 的 不 可 接 受的 风 险 对 公 司 的 运 行 造 成 一 定 的 损 害 ， 从 而 一 定 程 度 上 提 高 公司 的 安 全 性 。5.2 风 险 控 制 过 程 应 包 括 以 下 内 容 ：1） 负 责 风 险 控 制 的 部 门 及 人 员2） 风 险 控 制 的 启 动 实 施 时 间 及 预 计 完 成 时 间3） 实 施 风 险 控 制

30、 所 需 要 涉 及 的 外 在 环 境 （ 部 门 及 其 他 场 所 ）4） 风 险 控 制 措 施 的 步 骤5） 风 险 控 制 措 施 的 成 本5.3 制 定 风 险 控 制 计 划 应 当 考 虑 的 因 素1） 风 险 控 制 措 施 的 分 类 。风 险 规 避 :当 没 有 适 当 的 风 险 措 施 来 降 低 风 险 时 (无 有 效 措施 、 措 施 投 入 较 大 或 可 行 性 较 差 等 原 因 )， 可 采 取 限 制 运 行 或 采取 其 他 运 行 方 案 的 方 式 ， 防 止 风 险 的 发 生 。 风 险 转 移 ： 通 过 合 同 、 协 议 、

31、规 定 等 形 式 ， 将 风 险 管 理 的职 责 转 移 给 有 能 力 进 行 风 险 管 理 的 组 织 。 风 险 承 担 ： 当 风 险 水 平 较 低 ， 在 可 接 受 范 围 时 ， 不 采 取 风险 控 制 措 施 。 风 险 控 制 ： 从 政 策 、 程 序 、 人 员 、 硬 件 等 方 面 采 取 措 施 ，对 风 险 进 行 管 理 ， 将 其 控 制 到 可 接 受 的 范 围 内 。2） 建 立 持 续 监 控 机 制航 空 公 司 应 在 风 险 控 制 措 施 实 施 过 程 中 或 实 施 后 检 查 其 有 效性 。 若 风 险 控 制 措 施 无 效

32、 ， 需 要 确 定 其 原 因 ， 并 采 取 适 当 的 纠 正措 施 保 证 风 险 得 以 控 制 。3） 成 本 /效 益 。风 险 控 制 措 施 所 需 要 的 投 入 及 其 可 能 带 来 的 安 全 效 益 。4） 可 行 性 。风 险 控 制 措 施 在 现 有 的 人 员 、 技 术 、 经 费 、 管 理 、 法 律 和 规章 等 方 面 是 否 可 行 。5） 持 久 性 。风 险 控 制 措 施 能 否 保 持 长 久 的 效 用 。6） 剩 余 风 险 。在 实 施 了 风 险 控 制 措 施 之 后 ， 是 否 还 有 未 消 除 的 风 险 。7） 衍 生 风 险是 否 由 于 实 施 了 风 险 控 制 措 施 之 后 产 生 了 新 的 风 险 。七、记录：在航空公司安全风险管理内容中的系统和工作分析，危险源识别，风险分析，风险评价，风险控制。都要有专门人员对这些步骤的实施进行专业记录，以便日后查看。八、页眉页脚：通常显示文档的附加信息，常用来插入时间、日期、页码、单位名称、微标等。其中，页眉在页面的顶部，页脚在页面的底部。