1、附件 22017 年度食品检验机构监督评审工作重点评审准则及资质认定条件条款号重点检查的条款及内容 检查方法4.1.1检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。1.是否具有有效的登记、注册文件，其经营范围是否包含检验、检测、检验检测或者相关表述，是否有影响其检验检测活动公正性的诸如生产、销售等经营项目。2.非独立法人检验检测机构所在法人单位的法定代表人不担任检验检测机构最高管理者的，应由法定代表人对最高管理者进行授权。组织4.1.4检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序。检
2、验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯。若检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别并采取措施避免潜在的利益冲突。检验检测机构不得使用同时在两个及以上检验检测机构从业的人员。1.是否建立和保持维护其公正和诚信的程序，以识别影响公正和诚信的因素，消除或减少该因素对公正和诚信的影响。2. 检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动的，是否能识别并采取措施避免潜在利益的冲突。3.是否规定并有措施防止检验检测人员同时在两个及以上检验检测机构从业。第十七条检验机构应当具备与所开展的检验活动相适应的管
3、理人员。管理人员应当具有检验机构管理知识，并熟悉食品相关的法律法规和标准。人员4.2.1检验检测机构应建立和保持人员管理程序，对人员资格确认、任用、授权和能力保持等进行规范管理。检验检测机构应与其人员建立劳动或录用关系，明确技术人员和管理人员的岗位职责、任职要求和工作关系，使其满足岗位要求并具有所需的权力和资源，履行建立、实施、保持和持续改进管理体系的职责。人员第十八条检验机构应当具备充足的技术人员，其数量、专业技术背景、工作经历、检验能力等应当与所开展的检验活动相匹配，并符合以下要求：（一）技术人员应当熟悉食品安全法及其相关法律法规以及有关1.检验检测管理人员和技术人员的配备是否满足检验工作
4、需要。2.是否制定了人员管理程序和人员的岗位职责、任职要求。3.管理人员是否具有检验机构管理知识，熟悉食品相关的法律法规和标准。4.技术负责人、授权签字人是否满足评审准则和资质认定条件要求。5.检验人员的学历和工作经历是否满足资质认定条件要求。食品标准和检验方法的原理，掌握检验操作技能、标准操作规程、质量控制要求、实验室安全与防护知识、计量和数据处理知识等，并应当经过食品相关法律法规、质量管理和有关专业技术的培训和考核。（二）技术负责人、授权签字人应当熟悉业务，具有食品、生物、化学等相关专业的中级及以上技术职称或者同等能力。（三）检验人员应当具有食品、生物、化学等相关专业专科及以上学历并具有
5、1 年及以上食品检测工作经历，或者具有 5 年及以上食品检测工作经历。第十九条 检验人员应当为正式聘用人员，并且只能在本检验机构中从业。检验机构不得聘用相关法律法规规定禁止从事食品检验工作的人员。具有中级及以上技术职称或同等能力的人员数量应当不少于从事食品检验活动的人员总数的 30%。1.检验人员是否签订了聘用合同/劳动合同。2.中级及以上技术职称或同等能力的人员数量是否达到从事食品检验活动的人员总数的 30%。4.2.5检验检测机构应对抽样、操作设备、检验检测、签发检验检测报告或证书以及提出意见和解释的人员，依据相应的教育、培训、技能和经验进行能力确认并持证上岗。应由熟悉检验检测目的、程序、
6、方法和结果评价的人员，对检验检测人员包括实习员工进行监督。1.检查新上岗人员是否有能力确认的记录，上岗证是否满足相关要求。2.抽查质量监督记录是否满足要求。人员4.2.6检验检测机构应建立和保持人员培训程序，确定人员的教育和培训目标，明确培训需求和实施人员培训，并评价这些培训活动的有效性。培训计划应适应检验检测机构当前和预期的任务。1、检查近两年的培训计划，是否与开展的检验检测工作相适应。2、检查培训实施记录，包括培训时间、内容、方式、考核等内容，是否对培训效果进行了评价。4.3.1检验检测机构应具有满足相关法律法规、标准或者技术规范要求的场所，包括固定的、临时的、可移动的或多个地点的场所。检
7、查检验场所的所有权文件或租赁合同。设施环境条件第二十条检验机构应当具备开展食品检验活动所必需的且能够独立调配使用的固定工作场所，工作环境应当满足食品检验的功能要求。（一）检验机构的工作环境和基本1.现场抽查检测设施和环境条件是否满足相关标准（方法） 、设备正常运转、技术档案贮存、样品制备和贮存、废弃物贮存和处理要求。设施应当满足检验方法、仪器设备正常运转、技术档案贮存、样品制备和贮存、废弃物贮存和处理、信息传输与数据处理、保障人身安全和环境保护等要求。（二）检验机构应当具备开展食品检验活动所必需的实验场地，并进行合理分区。实验区应当与非实验区分离，互相有影响的相邻区域应当实施有效隔离，防止交叉
8、污染及干扰，明确需要控制的区域范围和有关危害的明显警示。2.实验区是否合理布局、分区，能否防止交叉污染及干扰。3.控制区域是否有警示标识。4.3.3检验检测标准或者技术规范对环境条件有要求时或环境条件影响检验检测结果时，应监测、控制和记录环境条件。当环境条件不利于检验检测的开展时，应停止检验检测活动。对影响检验检测结果质量的设施和环境是否有监测、控制的记录。设施环境条件第二十四条微生物实验室面积应当满足检验工作的需求，总体布局应当减少潜在的污染和避免生物危害，并防止交叉污染。涉及病原微生物的检验活动应当按照相关规定在相应级别的生物安全实验室中进行。1.现场检查微生物实验室、生物安全实验室的布局
9、和生物安全控制措施落实情况。2.涉及病原微生物的检验活动是否在相应级别的生物安全实验室中进行。4.4.1检验检测机构应配备满足检验检测（包括抽样、物品制备、数据处理与分析）要求的设备和设施。用于检验检测的设施，应有利于检验检测工作的正常开展。检验检测机构使用非本机构的设备时，应确保满足本准则要求。抽查设备、设施是否满足检验检测要求，如使用租赁设备是否满足评审准则要求。4.4.3检验检测机构应对检验检测结果、抽样结果的准确性或有效性有显著影响的设备，包括用于测量环境条件等辅助测量设备有计划地实施检定或校准。设备在投入使用前，应采用检定或校准等方式,以确认其是否满足检验检测的要求，并标识其状态。1
10、. 检查近两年仪器设备检定/校准计划、实施及校准结果确认情况。2. 抽查仪器设备唯一性标识和状态标识是否符合要求。设备设施第二十八条检验机构的仪器设备及其软件、标准物质或标准菌（毒）种等应当由专人管理，仪器设备应当经量值溯源或核查以满足使用要求。检查仪器设备和标准物质（标准菌毒种）是否专人管理，相关记录是否符合检验检测工作、标准（方法）及技术规范要求。管理体系 4.5.1 检验检测机构应建立、实施和保持1.审核实验室管理体系文件，是否依据检验检测机构资质认定评审准则和食品检验机构资与其活动范围相适应的管理体系，应将其政策、制度、计划、程序和指导书制订成文件，管理体系文件应传达至有关人员，并被其
11、获取、理解、执行。质认定条件进行了换版或修订。2.是否对检验检测机构资质认定评审准则 、 食品检验机构资质认定条件进行培训。第八条 检验机构应当制定完善的管理体系文件，包括政策、计划、程序文件、作业指导书、应急检验预案、档案管理制度、安全规章制度、检验责任追究制度以及相关法律法规要求的其他文件等，并确保其有效实施和受控。是否制定了应急检验预案、档案管理制度、安全规章制度、检验责任追究制度。4.5.3检验检测机构应建立和保持控制其管理体系的内部和外部文件的程序，明确文件的批准、发布、标识、变更和废止，防止使用无效、作废的文件。抽查文件的管理情况，包括文件受控、审核、批准、发放、回收的记录。4.5
12、.4检验检测机构应建立和保持评审客户要求、标书、合同的程序。对要求、标书、合同的偏离、变更应征得客户同意并通知相关人员。抽查近两年 510 份合同评审的记录，是否符合评审准则要求。4.5.5检验检测机构需分包检验检测项目时，应分包给依法取得资质认定并有能力完成分包项目的检验检测机构，具体分包的检验检测项目应当事先取得委托人书面同意，检验检测报告或证书应体现分包项目并予以标注。询问实验室是否有分包，如有分包是否满足评审准则要求。4.5.6检验检测机构应建立和保持选择和购买对检验检测质量有影响的服务和供应品的程序。明确服务、供应品、试剂、消耗材料的购买、验收、存储的要求，并保存对供应商的评价记录和
13、合格供应商名单。抽查近两年新购仪器设备档案，是否满足评审准则要求。4.5.7检验检测机构应建立和保持服务客户的程序。保持与客户沟通，跟踪对客户需求的满足，以及允许客户或其代表合理进入为其检验检测的相关区域观察。1、是否建立服务客户程序并有效实施。2、抽查客户满意度调查记录。管理体系4.5.8检验检测机构应建立和保持处理投诉的程序。明确对投诉的接收、确认、调查和处理职责，并采取回避措施。1、检查近两年投诉受理、处理情况记录。2、记录是否有受理、调查分析、实施纠正措施及向客户信息反馈的内容。3、投诉程序是否包括回避措施并有效实施。4.5.9检验检测机构应建立和保持出现不符合的处理程序，明确对不符合
14、的评价、决定不符合是否可接受、纠正不符合、批准恢复被停止的工作的责任和权力。必要时，通知客户并取消工作。该程序包含检验检测前中后全过程。4.5.10检验检测机构应建立和保持在识别出不符合时，采取纠正措施的程序；当发现潜在不符合时，应采取预防措施。检验检测机构应通过实施质量方针、质量目标，应用审核结果、数据分析、纠正措施、预防措施、管理评审来持续改进管理体系的适宜性、充分性和有效性。第十五条 检验机构应当能够对所检验食品的检验质量事故进行分析和评估，并采取相应纠正措施。1、对上次监督评审和近两年外部评审提出整改意见落实情况进行验证。2、检查采取纠正措施和持续改进的记录，采取纠正措施是否进行了原因
15、分析、分析是否到位，对实施效果是否进行了验证。4.5.11检验检测机构应建立和保持记录管理程序，确保记录的标识、贮存、保护、检索、保留和处置符合要求。抽查近两年 1020 份检验检测原始记录（包括采/抽样记录、仪器使用等记录） ，记录类别尽量覆盖实验室能力的不同检验方法和设备，检查信息量是否能够再现管理和技术活动；填写是否符合相关标准/方法/规范要求。管理体系4.5.12检验检测机构应建立和保持管理体系内部审核的程序，以便验证其运作是否符合管理体系和本准则的要求，管理体系是否得到有效的实施和保持。内部审核通常每年一次，由质量负责人策划内审并制定审核方案。内审员须经过培训，具备相应资格，内审员应
16、独立于被审核的活动。检验检测机构应：a)依据有关过程的重要性、对检验检测机构产生影响的变化和以往的审核结果，策划、制定、实施和保持审核方案，审核方案包括频次、方法、职责、策划要求和报告；b）规定每次审核的审核准则和范围；c）选择审核员并实施审核；d）确保将审核结果报告给相关管理者；e）及时采取适当的纠正和纠正措施；f）保留形成文件的信息，作为实施1.检查近两年内部审核记录，（包括年度计划、实施计划、审核检查表、不符合项记录表、内审报告、跟踪验证记录等） 。2.对发现的不符合项是否进行原因分析并采取纠正措施。 3.对采取的纠正措施是否进行跟踪验证，结果是否有效。4.内审员是否经过培训，是否具备资
17、格。5.核查近两年内部审核记录，是否有雷同重复或改期打印现象。 审核方案以及做出审核结果的证据。4.5.13检验检测机构应建立和保持管理评审的程序。管理评审通常 12 个月一次，由最高管理者负责。最高管理者应确保管理评审后，得出的相应变更或改进措施予以实施，确保管理体系的适宜性、充分性和有效性。应保留管理评审的记录。管理评审输入应包括以下信息：a）以往管理评审所采取措施的情况；b)与管理体系相关的内外部因素的变化；c)客户满意度、投诉和相关方的反馈；d)质量目标实现程度；e）政策和程序的适用性；f）管理和监督人员的报告；g）内外部审核的结果；h）纠正措施和预防措施；i）检验检测机构间比对或能力
18、验证的结果；j)工作量和工作类型的变化；k）资源的充分性；l)应对风险和机遇所采取措施的有效性；m）改进建议；n）其他相关因素，如质量控制活动、员工培训。管理评审输出应包括以下内容：a）改进措施；b）管理体系所需的变更；c）资源需求。1、检查近两年管理评审记录，是否有评审计划、评审输入、管理评审报告、改进的实施与验证等记录。2、评审输入内容是否全面，是否提交了相关工作报告。3、对评审发现的或潜在的不符合项及改进的建议是否采取纠正/预防/改进措施。4、对采取的纠正/预防/改进措施是否进行控制和跟踪验证，结果是否有效。5、管理评审报告是否符合管理评审输出的内容。6. 核查近两年内部审核记录，是否有
19、雷同重复或改期打印现象。管理体系 4.5.14检验检测机构应建立和保持检验检测方法控制程序。检验检测方法包括标准方法、非标准方法（含自制方法） 。应优先使用标准方法，并确保使用标准的有效版本。在使用标准方法前，应进行证实。在使用非标准方法（含自制方法）前，应进行确认。检验检测机构应跟踪方法的变化，并重新进行证实或确认。必要时检验检测机构应制定作业指导书。如确需方法偏离，应有文件规定，经技术判断和批准，并征得客户同意。当客户建议的方法不适1.进行现场试验考核：选择有代表性或标准变化的项目/参数；尽可能涵盖主要的、不同类型的检测方法和设备；现场试验考核项目应能在一天时间内完成。2.检查标准（方法）
20、跟踪查新记录，抽查使用标准是否现行有效；3.标准（方法）如有变更是否进行重新证实。合或已过期时，应通知客户。第十三条检验机构应当至少具备下列一项或多项检验能力： （一）能对某类或多类食品标准所规定的检验项目进行检验；（二）能对某类或多类食品添加剂标准所规定的检验项目进行检验；（三）能对某类或多类食品相关产品的食品安全标准所规定的检验项目进行检验；（四）能对食品中污染物、农药残留、兽药残留、真菌毒素等通用类标准或相关规定要求的检验项目进行检验；（五）能对食品安全事故致病因子进行鉴定；（六）能进行食品毒理学、功能性评价；（七）能开展食品安全法及其实施条例规定的其他检验活动。4.5.18检验检测机构
21、应建立和保持样品管理程序，以保护样品的完整性并为客户保密。检验检测机构应有样品的标识系统，并在检验检测整个期间保留该标识。在接收样品时，应记录样品的异常情况或记录对检验检测方法的偏离。样品在运输、接收、制备、处置、存储过程中应予以控制和记录。当样品需要存放或养护时，应保持、监控和记录环境条件。1.是否建立并实施样品标识系统。2.抽查样品的流转记录（适用时)。3.检查样品室是否对环境条件进行监控。4.5.19检验检测机构应建立和保持质量控制程序，定期参加能力验证或机构之间比对。通过分析质量控制的数据，当发现偏离预先判据时，应采取有计划的措施来纠正出现的问题，防止出现错误的结果。质量控制应有适当的
22、方法和计划并加以评价。1、检查近两年质量控制计划（包括实验室间比对或能力验证），是否有质控的项目/参数、方式、频次、判断依据等内容，是否覆盖资质认定范围内的全部检验检测类别。2、抽查质量控制计划实施的记录，是否有结果的分析和评价。3、质量控制数据出现问题是否有原因分析和纠正措施，纠正措施是否有效。管理体系4.5.20检验检测机构应准确、清晰、明确、客观地出具检验检测结果，并符合检验检测方法的规定。结果通常应以检验检测报告或证书的形式发出。1. 结合 4.5.11 抽查近两年1020 份检验检测检测报告，检查其信息量是否符合相关标准要求；数据和结果是否准确、客检验检测报告或证书应至少包括下列信息
23、：观、有效；原始记录并检测报告是否一致；使用标准的现行有效性和适用性。2.检测报告是否按要求加盖资质认定标识和检验检测专用章。说明：1、评审员在进行监督评审时，必须对此表中所列的重点评审的要素及内容进行检查；2、评审内容不限于此表中所列要素及内容，当评审员认为有必要检查其他要素时，可按照检验检测机构资质认定评审准则、食品检验机构资质认定条件 中其他条款进行检查；3、如认为应取消或修改检测项目/参数或授权签字人时，需填写相应汇总表。上次整改意见落实验证表检验检测机构名称：序号 整改内容及条款 整改情况确认（符合、不符合）实验室负责人签名： 评审组长签名： 评审员/技术专家签名：建议取消或修改的检
24、测项目/ 参数汇总表检验检测机构名称：地址（多场所的分别填写）：检测项目/参数 序号检测产品/类别 序号 名 称检测依据的标准（方法）名称及编号（含年号）建议种类 原因 更正建议注：1、序号应填写该实验室申请检测能力的序号。2、 “建议种类”栏填“取消”或“修改” 。“取消”对应的“原因”栏填“旧标准作废”等原因，代表该项目不能再出报告，并在“更正”栏注明如何更正，比如“建议申请标准变更” 。“修改”是指被批准的某项目名称、依据标准、限制范围等文字内容有错别字或笔误，对应的“原因”栏只填“文字错误” ，并请在“更正建议”栏注明如何更正。实验室负责人签名： 评审组长签名：评审员/技术专家签名：建议取消或修改的授权签字人汇总表机构名称：序号 姓名 职务 职称 授权签字领域 建议种类 原因 更正建议注：“建议种类”栏填“取消”或“修改” 。“取消”是取消该授权签字人所有被批准签字的项目；“修改”是取消该授权签字人部分被批准签字的项目，如填写“修改”请在“更正建议”栏注明如何更正。实验室负责人签名： 评审组长签名：评审员/技术专家签名：
