1、1对节能减排成果转化问题的系统分析李晓群节能减排成果的推广应用是科学技术向生产力转化的一个关键环节。本文试图应用技术转移系统模型，对节能减排成果转化为生产力中的问题、阻力和障碍加以系统分析，以期提供一种认识问题的方法。一、节能减排成果转化系统节能减排成果转化问题涉及到技术、生产、流通、应用等一系列相互联系，错综复杂的科学技术问题、生产问题和社会问题。对这些问题只有采用系统分析方法加以研究，才能提出科学的解决办法。所以要用系统科学的理论和方法对这一问题进行系统分析。一般系统理论认为，系统是由要素组成的具有一定层次和结构并与环境发生关系的整体。系统理论重视事物即系统的发展变化和系统内部各子系统间的
2、相互关系，注重系统整体性功能，同时，也注意系统的精确度，进行定性研究和定量管理。据此，我们认为节能减排成果转化系统是将某种成果从一个地点或领域传递到其它地点或领域的传输系统。它是由节能减排成果源，中介通道，成果接受者等子系统组成的。具有一定层次，结构和功能，并与客观环境子系统发生关系的整体。可以用如下模型表示。成果转化是一种动态过程，作为一种运动，必然受到力的作用，有其动力，也会遇到障碍，受到阻力，其运动状态就是合力作用的结果。因而要进行相关作用力的分解和综合，增加运力，减少和消除阻力，引导和调控运动的方向、速度，以加速成果转化过程。二、成果源2节能减排成果源，是能够产生或提供成果接受者所需要
3、的节能减排产品、技术和方法的地方、单位或人员。进行成果转化工作，首先要对成果源加以研究，即研究它们的内容、类型、特点、地位和作用，分析在这些方面有可能产生和存在的问题和障碍。从广义上说，技术是指人类活动中为有效地达到目的而采用的一切手段，或者是指所有有用知识、能力和物质手段等要素构成的系统作用于对象的过程。因而技术不仅存在于生产领域，而且在人类活动的各个领域都广泛存在。由此可见，不仅在生产领域要进行技术转移，而且在非生产领域及其它众多领域内也都需要进行技术转移。当前，对于广义上的技术，对非生产性技术和软科学技术如管理技术、公用技术、教育技术、医疗技术等方面节能减排成果应用和推广重视不足，在考查
4、成果源时首先就应具备这种广义的技术观点。在对技术的广义认识的基础上，可以对成果源的内容进行分类研究，存在各种分类方法。例如，人们常谈及的技术转移有国外向国内、国内向国外、中央向地方、先进地区向落后地区、军工技术向民用技术、企业和企业、部门和部门之间的技术转移等等。这里即有双方技术水平相差悬殊，从而可以提供先进技术，进行直流型技术转移的成果源，又有双方技术水平大体相近，但为避免重复研究可进行互相补充型的技术转移的成果源。这当中，存在的问题是对引进国外技术的国内再转移重视不足，对国内已有的先进成果的转移重视不足。互补型的技术转移，也是我国成果转移工作中的一个薄弱环节。加强在同类水平单位之间的互补型
5、科技成果交流，可以提高工作效率，减少重复研究造成的浪费。按技术的规模分，有大型、中型和小型技术。长期以来，存在着片面追求大型复杂技术。而忽视简单技术和小型技术的倾向。我们不仅要重视大型技术转移，而且也不应该忽视各种小技术的转移，许多小技术社会效益和经济效益并不小。事实上，脱离实际盲目追求高、精、尖的复杂技术，会在工作中造成巨大的浪费，而我们许多企业的质量和效益问题正是由于简单技术不过关而造成的。此外，还可以分为高技术、新技术、传统工业技术，3先进技术和适用技术，成熟技术和风险技术。新技术不一定是高技术，适用技术不一定是先进技术。要注意研究高、新技术成果转化的特点，切忌搞大而全，小而全，而要实现
6、产业化。注意研究风险技术转移机制问题，注意高新技术向传统工业和其它行业的转移。此外，在注意先进技术成果转化的同时，要注意适用技术成果的转移。成果可以表现为机器设备、物质等硬件形式，也可以表现为信息软件的形式。如科技文献专利、情报等等，还可以是技术的活载体，人的形式，科技人员和科研单位，这是在对成果源的研究中需要加以专题研究的内容。总之，成果源的内容和形式是丰富多样的。而且技术成果源的特点是具有共享性、时间性、地区性、层次性、开发性、无限性，这些也是在成果转化中不可忽视而又容易被忽视的。例如，从共享性看，许多引进项目是可以独家或几家引进后消化、吸收、改进，成为技术源。然后进行引进国外技术的国内再
7、转移工作，使国内多家受益共用其成果，以避免大量的重复引进。三、成果接受者成果接受者是指接受和应用成果源成果的地区、部门、单位和人员。接受者在成果转化系统中的地位和作用十分重要，它是成果转移活动赖以存在的前提。无技术源就谈不上进行成果转化；无接受者，也无所谓成果转移，二者是缺一不可的。接受者要接受技术源的技术，这是被动的，但它不完全是消极被动的因素。在同样成果源条件下，由于接受者的情况不同，成果转移的效果会大不相同，所以要加强这方面研究，对照其特点、类型、地位和作用，找出存在问题。节能减排成果接受者可能出现的问题是：不知、不肯、不能、不会。不知，是指在寻找技术成果时，由于信息渠道不畅通，尽管成果
8、源中有技术，但接受者却找不知到哪里去找，如何找。这是不知而不为。不肯，是指知道有先进科技成果，但没有需求动机。明知而不为，这是一种很普遍的现象，往往是由于政府、金融、信贷、税收等管理体制、政策4和法令等方面问题影响和作用的结果。不能，指既了解技术信息，又肯于接受，这时就要看是否有接受技术能力与发展技术能力，即对技术成果的接受、应用、消化、吸收能力。如果这方面条件不具备，成果转化也难以成功，得不到预想的效果。事实上，转化工作并非只要主观想干就一定能成功，在实践中有许多由于接受者的主客观条件和能力不具备导致成果转移失败的教训。不会，是指上述三方面问题都已解决，但由于转化的方法、程序、技术问题没解决
9、而影响成果转化工作。成果转化工作一经决策开始实施，会与不会的问题就成为主要矛盾。转化的战略与战术，政策与策略，技术选择和评价能力，谈判技术等都提到日程上，在实践中由于这方面的问题而使成果转化难以进行、功亏一篑的并不少见。由此而延误时机，增加费用，产生许多遗留问题，给国家和单位造成损失的更是屡见不鲜。因此迫切需要加强对成果接受者的系统，调动其积极性，发挥出潜力，掌握技术转移的方法，提高技术接受能力。四、中介通道成果由成果源传给接受者，是要通过某种组织、某些人员来实现的。如果组织机构不够健全，人员力量薄弱，手段落后，就难以有效地承担成果的转移推广工作，所以要尽快建立并加强技术源与技术接受者之间的中
10、介桥梁，即中介通道。建立中介通道，首先要有组织的保证，即建立健全节能减排成果转移的行政管理机构与经营机构，需要研究这些组织的形式，特点和任务，组织的工作方法和技术手段，并不断加以完善和发展。科委和政府的技术推广部门等都是与这方面工作有关的管理机构。当前蓬勃兴起的技术市场、技术交易中心，技术咨询服务单位等，是从事着这方面工作的技术经营机构。这当中既有政府机关的领导组织管理，又有企业的、民办式、个体式的经营服务。值得注意的是应该进一步发挥政府部门在这方面的组织管理作用，解决科技成果不能及时转化为生产力的问题，又要防止在科技成果应用和推广中不顾全局利益，不从实际5出发，急于求成，一哄而上，盲目发展的
11、问题。既要注意用行政手段限制和减少落后的该淘汰的技术的应用，又要规划高技术、新技术的推广应用，避免浪费，提高效率。在建立中介通道时，还要注意发挥多种技术经营机构、单位和个人的作用，调动方方面面的积极性，开展这方面的工作。其次，实现通道的畅通要有适当的人员，如合格的领导者、经营管理者、技术人员、工作人员。要注意研究从事这方面工作的人员应具备的素质和条件，同时更要为这些人员创造适宜的工作环境条件，解决有关人员的职称、待遇、社会地位问题，吸引更多的人来从事这项工作。培养和造就大批的科技成果转移和推广工作专门人才，是一项十分急迫的工作。在人员上，可提倡一部分科技人员向经理企业家转化，或科技人员兼经理、
12、企业家，这样从人员上保证科学技术与生产结合的需要。特别是在高新技术领域中，在高技术，新技术向传统领域的渗透和转移中，这样做更是实现科学，技术、生产一体化的重要条件。最后，实现通道的高效率要有一定技术手段的保证，可以进一步利用广播、电视、电话、报刊、会议、文件等我们熟知的信息渠道和技术手段，还要建立和充分发挥各种现代信息系统和电子计算机网络系统的作用，这是提高技术转移效率的重要环节。有效的组织形式，精干的人员同先进的技术手段相结合，才能实现中介通道的畅通。五、成果转化的客观环境成果转化的客观环境是指成果转化的活动赖以进行的客观条件，主要包括时间、空间、自然条件、社会条件、生产力水平、地区和民族特
13、点，文化传统，群众思想，认识水平等等。任何系统都处于一定的环境之中，并且和周围环境发生着多种多样的联系。客观环境条件以各种形式影响和制约着上述三个要素的结构，状态和功能，同时，客观环境也受到这三个要素的反作用。客观环境问题中，既有自然因素，又有社会因素。环境问题具有综合性、系统性、动态性，因此对环境的认识、利用和改革就需要多学科进行综合研究，各6有关部门的通力合作，全社会的关心。客观环境是分层次的，有宏观环境，中观环境和微观环境。客观环境具有相对性，对于不同层次不同领域的科技成果转移活动，客观环境是不同的，而且每一种环境的状况也是不断变化的。比如，对于企业，省市就是它的外部环境；而对于车间，班
14、组来说，企业又转变为环境了。有利的客观环境对成果源，中介通道和接受者起积极作用，推动、促进成果转移的进行；不利的客观环境则阻碍，影响技术成果转移的进行。六、综合分析我们从研究节能减排转化系统开始，分别考察了系统的几个要素以及客观环境中的问题，还需要进行综合分析。首先，对系统的整体认识。整体性是系统理论中一个重要原则，运用模型可以综合分析科技成果转移活动情况，动力与阻力，问题与成绩，层次分明，把握全局，整体优化。例如，对一项技术的转让费，技术源和接受方发生分岐，影响转移的进行，这时就要从总体上考虑整体社会效益和经济效益，而不仅是由于系统效益来决定是否进行技术成果转移。对于有较大社会效益和经济效益
15、的技术可以由政府有关部门组织接受，尽快推广应用。其次，对各子系统的深刻认识。由于各子系统的层次，结构、功能已经明确，立足全局看局部，可以更清楚地找出子系统的成绩与问题。例如，一项好的技术，却难以推广应用，各方面互相推诿，各说各的理，这时就可对各子系统分别加以分析，明确各子系统所起的积极作用和消极作用，然后按照整体利益加以解决。再次，可以动态地分析要素与要素，要素与环境，要素与整体之间的联系和运动，在事物的联系和运动中认识事物。例如，作为成果源，要注意在更广阔的空间寻找发现甚至培养接受者。作为接受者，不仅要分析企业自身的情况，而且应考察成果源，中介通道，客观环境的状况，特别是考察企业与它们之间的关。长期以来，由于大量的本可应用的节7能减排成果没能转化为生产力，由于一些技术的盲目采用和重复引进，造成许多浪费。这些现象尽管有着多种多样的原因，但是，由此可见加强对成果转移活动全过程的管理，即加强对成果转移系统的管理，是十分必要的。同时，要建立健全成果转化的检查，监督机制和机构，实施有效的奖励和惩罚制度，这也任何一种有效的动态系统所必需的。以上，借助技术转移系统模型对节能减排成果转化系统进行了初步分析。这样，就为实施节能减排成果转化系统工程奠定了基础。（作者， 李晓群，吉林省社会科学院研究员，节约网负责人）
