1、EPC 总承包项目管理手册和制度编 写 组2 O 0 6 年 9 月目 录第 1章总则111 手册编制背景与目的112 手册编制思想113 手册编制原则214 手册编制依据与主要参考文献215 手册框架结构3第 2章工程总承包项目运作方式521 工程建设项目的基本运作模式5211 传统模式5212 管理承包模式6213 施工管理模式7214 伙伴关系模式722 工程总承包模式8221 工程总承包模式概述8222 工程总承包模式适用的条件8223 工程总承包模式的分类9 224 工程总承包模式的特点10225 工程总承包项目管理的要点1123 工程总承包的发展13231 工程总承包在国内外的发展
2、13232 我国石油行业开展工程总承包的意义14 第 3章工程总承包企业管理1631 工程总承包企业管理概述16311 我国工程总承包企业发展的驱动因素16312 工程总承包企业特点16313 我国工程总承包企业核心业务的拓展1832 工程总承包企业的战略管理19321 工程总承包企业战略分析19322 工程总承包企业战略选择20323 工程总承包企业战略实施2l33 工程总承包企业的组织设计21331 工程总承包企业组织机构的选择原则21332 工程总承包企业典型的组织机构23333 工程总承包企业组织设计的发展方向2434 工程总承包企业的人力资源管理25341 工程总承包企业的人力资源计
3、划25342 工程总承包企业人力资源管理26343 工程总承包企业项目经理2735 工程总承包企业对总承包项目经理部的支持与监管30第 4章工程总承包企业投标管理3141 工程总承包企业的投标决策31411 投标决策依据31412 投标决策过程3242 工程总承包企业的投标组织和职能划分33421 投标小组的组建33422 投标过程中各管理层面的职责分工3343 工程总承包项目投标报价程序34431 前期准备34432 编制投标文件36433 投标报价的确定与投标文件的递交40 第 5章工程总承包项目合同管理4151 工程总承包项目合同管理概述41511 总则41512 合同管理的职责分工42
4、513 合同谈判43514 合同文件的组成44515 合同评审4452 工程总承包项目合同的履行45521 总则45522 合同履行过程管理4553 工程总承包项目工程变更47531 工程变更的原因48532 工程变更的程序4854 工程总承包项目违约、索赔及争议解决49541 违约的处理49542 索赔管理49543 争议解决5 155 工程总承包项目收尾与合同终结52551 项目收尾52552 合同终结52 第 6章工程总承包项目组织策划5561 工程总承包项目组织机构55611 工程总承包项目组织机构设置原则55612 工程总承包项目组织机构模式56613 集团公司总承包项目的组织机构设
5、置5862 工程总承包项目中的各参与方关系64621 工程总承包项目各参与方64622 各参与方之间的关系70623 项目对外关系7163 工程总承包项目开工会7264 工程总承包项目参与方在各阶段的职能划分72641 项目决策阶段72642 项目组织计划阶段73643 项目实施阶段73644 项目试运行及竣工验收阶段74 第 7章工程总承包项目设计管理7571 工程总承包项目设计部的岗位设置和职责范围75711 设计部的岗位设置75712 设计部的岗位职责范围7672 工程总承包项目设计协调管理80721 设计部与控制部的协调81722 设计部与采购部的协调81723 设计部与施工部的协调8
6、2724 设计部与其他部门的协调8273 工程总承包项目设计管理程序83731 设计策划83732 设计输入84733 设计过程控制86734 设计输出90第 8章工程总承包项目采购管理9181 工程总承包项目采购部的岗位设置与职责范围91811 采购部的岗位设置91812 采购部的岗位职责范围9182 工程总承包项目采购协调管理95821 采购部与控制部的协调95822 采购部与设计部的协调96823 采购部与施工部的协调9682 4 采购部与其他部门的协调9783 工程总承包项目采购管理程序98831 采购的基本程序98832 采购计划98 833 采买99834 催交101835 检验1
7、02836 运输103837 中转与交付104838 剩余物资的处理10584 甲方供材105第 9章 512程总承包项目施工管理10791 工程总承包项目施工部的岗位设置和职责范围107911 施工部的岗位设置107912 施工部的岗位职责范围10792 工程总承包项目施工协调管理111921 施工部与控制部的协调111922 施工部与设计部的协调111923 施工部与采购部的协调11l924 施工部与其他部门的协调11l93 工程总承包项目施工管理内容112931 各阶段施工管理任务112932 施工计划114933 现场施工开工前的准备1 15934 施工现场管理117第 1 0章工程总
8、承包项目试运行与竣工验收管理121101 工程总承包项目试运行1211011 工程总承包项目试运行概述1211012 试运行部的岗位设置与职责范围1211013 试运行计划1241014 试运行方案1241015 试运行培训服务1251016 试运行准备工作1261017 试运行127102 工程总承包项目竣工验收1301021 工程总承包项目竣工验收概述1301022 初步验收13 11023 竣工验收1311024 竣工资料1331025 竣工验收文件1351026 质量保修期136 第 1 1章工程总承包项目进度管理137111 工程总承包项目进度管理概述1371111 进度管理的目的和
9、主要任务137111-2 进度管理的工作程序137111-3 进度管理的职责分工138112 工程总承包项目进度计划的编制140l 121 工作分解结构140l 122 项目进度计划分级1441123 项目进度计划分类编制145113 工程总承包项目进度计划的实施与控制1471131 进度计划的实施1471 132 进度计划的控制-1471 133 进度报告15011-4工程总承包项目进度计划管理技术1521141 横道图技术1521142 网络技术152l 143 计算机辅助技术1 52第 1 2章工程总承包项目费用管理-154121 工程总承包项目费用管理概述1541211 费用管理的目的
10、和主要任务1541212 费用管理工作流程1551213 费用管理的职责分工156122 工程总承包项目费用计划的编制1571221 费用估算1571222 费用预算1591223 费用计划的分级管理159123 工程总承包项目费用控制1611231 各阶段的费用控制1611232 工程变更的费用控制1631233 费用偏差分析技术1641234 费用报告166124 工程总承包项目费用结算与竣工决算1671241 费用结算1671242 竣工决算169 第 1 3章工程总承包项目质量管理171131 工程总承包项目质量管理概述1711311 质量管理的目的和主要任务1711312 质量管理的
11、职责分工171132 工程总承包项目质量管理体系1731321 质量管理体系的总体要求1731322 质量管理体系的文件要求1741323 质量管理体系建立程序175133 工程总承包项目资源管理1771331 人员的管理1771332 设备材料的管理1771333 施工方法与施工工艺的管理1781334 机械设备以及基础设施的管理1781335 环境因素的管理179134 工程总承包项目质量控制1791341 质量计划1791342 过程质量控制1 801343 测量、分析和改进183 第 14章工程总承包项目HSE管理188141 工程总承包项目 HSE管理概述1881411 HSE管理的
12、目的和主要任务1881412 HSE管理职责分工188142 工程总承包项目 HSE管理体系1941421 HSE管理体系概述1941422 HSE管理体系建立的步骤1951423 HSE管理体系要素195143 工程总承包项目 HSE管理内容2011431 健康管理2011432 安全管理2031433 环境保护管理205144 工程总承包项目 HSE管理与可持续发展2061441 项目可持续发展的影响因素2061442 项目可持续发展的内容208 第 1 5章 工程总承包项目风险管理 211151 工程总承包项目风险管理概述2111511 总承包项目的风险2111512 风险管理的特点、目
13、标与原则2111513 风险管理的职责分工212152 工程总承包项目风险管理流程2131521 风险识别2131522 风险评价2151523 风险响应2171524 风险监控220153 工程总承包项目风险管理的工具方法2211531 风险识别工具方法2211532 风险评价工具方法222154 工程总承包项目保险2231541 保险公司的选择2231542 投保方的确定2241543 保险种类225 第 1 6章 工程总承包项目分包管理228161 工程总承包项目分包管理概述2281611 工程分包的范围2281612 分包工作中的各方职责229162 工程总承包项目分包合同管理2301
14、621 分包合同类型2301622 分包商的选定2301623 分包合同的签订232163 工程总承包项目分包组织与实施管理2351631 设计分包组织与实施管理2351632 采购分包组织与实施管理2361633 施工分包组织与实施管理237164 工程总承包项目分包管理业主职责范围 239 第 1 7章工程总承包项目信息文控管理240171 工程总承包项目信息文控管理概述2401711 项目信息的分类2401712 信息文控的编码2421713 信息文控管理的组织与职责分工243172 工程总承包项目管理信息系统2441721 管理信息系统的网络设计2441722 管理信息系统的结构设计2
15、451723 管理信息系统的功能设计246173 工程总承包项目信息文控管理流程2511731 项目信息的收集2511732 项目信息的处理2521733 项目信息的发送与回执2521734 项目信息的存储253第 18章工程总承包项目团队文化255181 工程总承包项目团队文化概述2551811 团队文化建设的特点2551812 团队文化建设的职责分工2561 82 工程总承包项目经理部团队文化建设2571821 团队文化建设的原则及内容2571822 团队文化建设的工作模式2571823 团队文化建设的工作程序2581824 团队文化建设的具体活动258183 工程总承包项目各参与方伙伴关
16、系管理和团队建设2591831 总承包项目伙伴关系模式概念2591832 各参与方关系2591833 伙伴关系模式框架2601834 项目各参与方团队建设261 附录一工程总承包项目管理体系文件清单264附录二参考文献274第 1 章 总则11 手册编制背景与目的集团公司提出在“十一五”末期要建设成为具有国际竞争力的现代化跨国企业集团。集团公司在集团公司工程建设改革与发展指导意见中，提出要在集团公司内部推行工程建设现代组织方式，建设具有国际竞争力的工程建设企业。工程项目建设的组织方式多种多样，就国际工程管理发展的趋势而言，EPC工程总承包建设模式在石油化工领域发展尤其迅速。我国建设主管部门于2
17、003年颁发了关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见 ，大力推行工程总承包这一现代项目组织与管理方式，但目前仍没有针对我国工业项目工程总承包建设的指导性文件。在我国，工业项目建设项目正处于高速发展阶段，集团公司所管辖的大型、超大型工业项目建设项目越来越多，在实践中也正在探索工程总承包模式。为了充分发挥工程总承包的优点，高效地实现工程建设目标，需要开发既符合国际惯例、又适合中国国情的工业项目建设工程总承包指导性文件。本手册的编制就是为了满足这一需求，为集团公司系统内的工程总承包的建设提供指导。12 手册编制思想本手册以石油工程建设企业，即工程 EPC总承包商为主要使用对象，来描述与规
18、范总承包项目管理职责划分及管理程序，并给出相关的总承包企业层面管理的理论性内容。鉴于与 PMC手册的配套性，本手册编制的设想是，项目业主层面的管理主要应在 PMC手册中进行规范，本手册只是在职能接口处兼顾了工程总承包其他参与方，如业主、PMC监理、无损检测单位等。由于本手册覆盖面广，适用于油气田地面建设、长输管道以及炼油化工等总承包项目，其编写深度定位在为石油工程总承包项目管理提供全方位的指导，在总承包项目管理实践中，可依据本手册编写进一步的项目操作程序文件。总承包项目管理体系具体的文件清单参见附录一。本手册不但完全适用于全过程的 EPC总承包项目，同样适用于 EPC总承包模式的一些变型，如设
19、计一采购总承包(EP)，采购一施工总承包(PC)等，用户可以根据具体项目的特点对本手册的内容进行有选择性的应用。用户在使用本手册时还可参照与本手册配套的石油工程建设 EPC总承包合同示范文本 。13 手册编制原则本手册编写过程中力图体现出国际典型的 EPC总承包模式与先进的现代项目管理理念、方法与工具的结合。编写的内容力图系统化、标准化、程序化，并在必要之处提供 EPC总承包相关的理论知识，使整个手册以应用指导性为主，同时兼顾理论性与可读性。14 手册编制依据与主要参考文献本项目管理手册的编制依据我国工程建设的相关法律、法规、条例，国内外 EPC总承包项目各类文件，主要包括：中华人民共和国招标
20、投标法(主席令第 21号)；建设项目工程总承包管理规范(GBT 50358-2005)；FIDIC招标程序；PMI项目管理知识体系指南；我国相关 EPC总承包项目大量管理文件；加拿大政府工程总承包管理文件；美国工程总承包学会总承包管理程序。详细的参考文献见附录二。15 手册框架结构本手册覆盖石油工程总承包涉及的全部相关领域，共分 18章，各章节的框架如下：第 1章为本手册编写的总则说明，目的是使读者在使用前对本手册的适用的对象、编制思想与原则以及框架内容有一个了解。第 2章论述的是工程总承包项目运作方式，目的是为本手册用户提供一个工程总承包项目运作的背景知识，包括工程建设的相关组织模式及其相关
21、特 点，EPC 总承包模式适用的条件及其运行环境，工程总承包管理要点，以及工程总承包的国内外发展现状等。第 3章论述的是我国石油工程企业进行工程总承包应具备的条件，重点包括三个方面：战略管理、组织设计以及人力资源。第 4章论述的是工程总承包项目的投标管理，目的是规范总承包项目的投标过程，并为总承包企业投标提供指南，内容包括：投标决策、投标组织、报价程序等。第 5章论述的是工程总承包项目的合同管理，目的是规范工程总承包项目各方的合同职责与履约行为，内容包括：合同管理的基本原则、合同订立过程、合同履行过程的管理、工程变更管理、以及索赔与争议解决的管理。第 6章论述的是工程总承包项目的策划，目的是为
22、工程总承包项目的准备与组织提供指南，内容包括：项目组织机构的设置、项目参与方总体职责设定与职能划分以及项目开工会。第 7章到第 9章分别论述的是工程总承包项目的设计管理、采购管理、施工管理，目的是规范工程 EPC总承包商与其他各方在设计、采购、施工过程的行为，并在职责划分、工作程序等方面提供指南。第 10章论述的是工程总承包项目的试运行与竣工验收，目的是为 EPC总承包商以及相关参与方提供试运行与竣工验收阶段的各项工作的指南，内容包括：试运行的岗位与职责划分，试运计划与方案的确定，试运程序，以及竣工验收的内容、程序、竣工资料与竣工文件的管理等。第 11章到第 13章分别论述的是工程管理中的三大
23、控制，即：进度管理、费用管理与质量管理，目的是指导与规范 EPC总承包商以及其他各方在进度、费用、质量三方面的管理行为，并给出了一些现代管理与控制的方法与工具。第 14章论述的是工程总承包项目的 HSE管理，目的是规范项目各参与方在项目执行过程中在健康、安全、环保三方面的管理行为，并提出了 HSE管理的工作指南。第 15章论述的是工程总承包项目的风险管理，目的是为各参与方提供项目风险的相关知识以及风险管理的流程以及防范措施。第 16章论述的是工程总承包项目的分包管理，目的是为总承包项目的分包管理提供指南，主要内容包括：分包范围与工作职责划分、分包商的选定程序、分包组织与管理。第 17章论述的是
24、工程总承包项目的信息文控管理，目的是为总承包项目的信息文件的分类、传达与归档等方面提供规范性指导。第 18章论述的是工程总承包项目团队文化建设，目的是为项目各参与方建立一个高效率的项目团队提供指导，主要内容包括项目团队文化的内涵、团队文化建设的原则和内容、团队文化建设的工作程序等。第 2 章 工程总承包项目运作方式工程建设项目的基本运作模式是指项目经过决策立项以后，勘察设计和施工安装等具体建设任务的组织或发包方式。项目基本运作模式的不同，直接影响项目管理主体在项目执行过程中的管理活动，从而影响项目实施的效果。项目的基本运作模式包括传统模式、管理承包模式、施工管理模式、伙伴关系模式和总承包模式等
25、，本手册着重对总承包模式进行介绍。21 工程建设项目的基本运作模式211 传统模式传统模式(Traditional Approach)在国际上最为通用，世行、亚行贷款项目和采用国际咨询工程师联合会(FIDIC)土本工程施工合同条件的项目均采用这种模式。我国目前采用的“项目法人责任制“， “招标投标制” ， “建设监理制” ，“合同管理制”基本上也是参照世行、亚行和 FIDIC的这种传统模式。我国石油行业的各类建设项目大多也采用这种模式。这种模式的各方关系如图 21 所示。图 21 传统项目承包模式关系示意图传统模式遵循设计一招标一施工一竣工交付使用这样的过程，此时施工和设计之间有一个招投标过程
26、，这种模式遵循着上一个过程完成之后才能进入下一个过程的规律。传统模式强调的是，在招投标之前，设计图纸己经完成，业主对项目的费用己心中有数。因此，通过招投标的方式来竞争价格对业主极为有利。这就是传统发包模式的主要优点。然而，只有满足了如下的条件，这种发包模式才可能运作正常：设计工作在招投标之前已经完成。设计单位对该项目的施工工艺了如指掌。在施工阶段不发生重大的设计变更。212 管理承包模式采用管理承包模式，业主可以直接找一家公司进行管理承包，管理承包商须与业主的专业咨询顾问进行密切合作，对项目进行计划管理、协调和控制。项目的实际施工由各个承包商承担。承包商负责设备采购、工程施工以及对分包商的管理。管理模式各方关系四。图 22。图 22 管理承包模式各方关系示意图注；业主是否雇用设计单位与监理单位取决于管理承包商的合同范围、相关法律环境根据我国法律规定所有国家投资项目必须雇用监理单位。国际上雇用管理承包商之后，一般不再雇用监理。管理承包模式使
